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1、企业前期调查综合问卷提纲本提纲主要要用于企业业股份制改改造、融筹筹资、发行行股票上市市、进行系系统性诊断断所需向中中介机构提提供的资料料清单，也也可用于企企业内部自自身加强基基础管理、制制定战略与与规划。一.企业概概况 1.企业情情况。 (1)注册册全称、简简称、英文文名；(2)注册册地址、办办公地址；(3)注册册资本；(4)法定定代表人；(5)企业业性质；(6)经营营范围和经经营方式；(7)注册册（创建）日日期。2.电话及及传真号码码、邮编。3.注册重重大变动情情况。4.企业简简史。(1)最初初业务性质质和规模；(2)业务务扩展和转转变；(3)主要要历史事件件和变动；(4)历史史遗留问题题和
2、影响。5.企业发发展过程的的合并、联联合、重组组事件及其其原因和背背景。6.股东情情况。(1)全体体和主要股股东介绍；（2）股股东的影响响力；（33）股东变变动情况。7.企业持持有的特许许证照和特特权种类清清单。(1)政府府的所有批批文（包括括合资、产产品、技改改、改制等等）；(2)特许许经营牌照照；(3)知识识产权证书书。8.法律状状况。(1)目前前涉及或可可能涉及的的重大诉讼讼、仲裁或或违法而引引起的重大大突发事件件；(2)法律律诉讼涉及及的标的（金金额）大小小；(3)企业业之间互相相担保情况况。9.罗列企企业特许合合同，已有有的拟申请请的专利、商商标清单。10.罗列列企业所有有子公司和和
3、下属部门门的名称、地地点、产品品、功能、创创建日期、股股权比例、附附企业关系系结构图。11.企业业区位优缺缺点。12.协助助企业的机机构（法律律、财务、广广告、公关关、银行、保保险）名单单。二.企业所所有制和产产权关系 企业性质：国有、集集体、私营营、三资、个个体。 企业产权是是否明晰；有无遗留留问题，如如虚假出资资、资本金金不实、挂挂靠全民、集集体所有制制企业。 体制是否按按公司司法规规范化，改改制完成否否。 与上级主管管部门关系系描述。投投资者/行业管理理/授权/承包/计划单列列/租赁/挂靠。 企业股权（股股票）种类类、数量和和比例。 企业股权交交易和管理理。购股权权保证、控控股权保护护政
4、策、股股权转让限限制和买卖卖规定。 股东的投票票权和控股股地位。 股东结构的的稳定性和和过渡性。 是否考虑职职工持股计计划和发配配策略。 有关的紧密密合作伙伴伴和可能成成为股东的的名单。 三.企业组组织和管理理制度 1.企业管管理机构图图。 (1)现在在机构图；(2)机构构沿革和重重大调整事事件；(3)部门门职能关系系和分工。2.机构人人事。(1)行政政人员数量量；(2)干部部统计资料料。3.企业的的规章制度度清单。4.决策机机制。(1)法人人治理结构构；(2)领导导分工负责责结构；(3)决策策风格；(4)重大大决策程序序说明。5.企业内内部上下级级关系。(1)产权权关系。全全资/控股股/参股
5、。(2)行政政关系。行行业管理/下属/挂挂靠、代管管。(3)财务务关系。承承包、租赁赁/拨款/统收统支支/模拟法法人。(4)人事事关系。独独立/非独独立。(5)其他他方面。信信息、资金金、市场、原原料、培训训、商标、名名称。6.企业群群体（集团团）状况。(1)集团团成员名单单及其概况况；(2)集团团成员的法法律文件、协协议、章程程、批文、可可行性研究究报告、董董事会、总总经理办公公会议纪要要、工作计计划与总结结；(3)集团团成员的重重要业务、合合资伙伴情情况。7.企业群群体或内部部间的关联联交易与竞竞争。四.企业人人事情况 1.企业职职工现状。 (1)总人人数；(2)年龄龄、性别结结构与数量量
6、；(3)专业业、职称、技技能结构与与数量；(4)离退退休人员结结构与数量量及退休办办法；(5)定编编定岗状况况、富余冗冗员状态况况；(6)现有有雇员是否否与原企业业有竞争保保密纠纷。2.企业职职工变动情情况。(1)过去去三年企业业职工变动动情况、结结构和原因因；(2)未来来三年企业业职工变动动预测、结结构和依据据；(3)职工工变动依赖赖劳动力、人人才市场调调节的程度度和障碍；(4)职工工辞退职后后和企业的的同业竞争争与纠纷。3.职工工工资和福利利。(1)近三三年及现时时各级职工工收入水平平；(2)年工工资福利总总额；(3)工资资福利占销销售额的比比例（前后后三年）；(4)企业业收入水平平与当地
7、或或同业比较较；(5)企业业现有福利利项目、计计划及设想想，罗列所所有的福利利政策，尤尤其三项保保险及费用用。4.职工招招聘和培训训。(1)一般般职工招聘聘渠道和特特殊待遇；(2)中高高级职员调调整及补缺缺情况；(3)企业业重大人员员调整流器器及补缺情情况；(4)未来来三年里拟拟将多少生生手培养为为熟练雇员员；(5)职工工的训练和和培训发展展计划。5.企业主主要领导人人员资料。(1)姓名名、年龄、所所受教育、工工作简历、职职业兴趣；(2)在本本企业工作作年限、职职务和责任任、能力和和业绩；(3)工资资、奖金及及占有股份份。6.所在中中层干部统统计资料。年年龄、性别别、教育、经经历、技能能结构、
8、所所持股份与与报酬、业业绩、专业业经验、志志向目标。7.董事会会、监事会会成员统计计资料。8.企业高高级人员（经经理层、董董监事）的的行为。(1)专长长和短处，如如何取长补补短；(2)个人人奋斗目标标和专诸业业务精力；(3)可能能存在的与与公司利益益相关的问问题；(4)辞职职另起炉灶灶情况，企企业如何保保护自己的的利益。9.企业对对主要管理理人员缺席席引起紧急急情况的应应变及不同同部门人员员的相互替替代的庆急急能力。10.企业业对高技能能雇员的职职能和待遇遇安排、雇雇佣困难原原因，进一一步招收的的打算和做做法。11.企业业对弥补中中高级人员员的短处、弱弱点、缺憾憾，有哪些些措施和办办法。12.
9、企业业劳资关系系的历史和和现状与工工会关系。13.职工工工伤记录录和劳动安安全措施。五.所处行行业和市场场概况 1.行业历历史。 (1)国内内该行业发发展简历；(2)行业业重大历史史事件、技技术突破、重重要产品。2.分类和和技术标准准。(1)按国国内外标准准对行业产产品分类；(2)行业业标准的主主导者；(3)国内内外同类产产品的主要要技术标准准；(4)企业业产品的先先进性与行行业比较。3.近5年年或10年年国内产销销量比较。4.近几年年国内用户户分类及购购买力分析析。5.中国加加入世贸组组织、降低低关税、走走私对行业业的影响。6.企业多多元化经营营涉及的其其他行业概概况。7.相关行行业未来走走
10、向和市场场预测。六.产品和和生产状况况 1.企业所所有产品或或服务项目目清单、客客户使用证证据，包括括名称、规规格、单价价、产销量量。 2.每一项项产品或服服务的下列列项目： (1)技术术经济性能能指标；(2)产品品寿命周期期长度及目目前所处阶阶段；(3)性能能价格比；(4)产品品在国内的的地位及竞竞争性，是是否有产品品优势，如如物美价廉廉、有独创创之处或专专利；(5)产品品老化敏感感度，如式式样、技术术、设计、可可用性、市市场饱和度度。3.产品的的组成部分分、产品示示意图。4.产品可可替代性和和发展方向向，拟开发发新产品或或服务项目目。5.质量管管理。(1)国家家与国际的的质量标准准；(2)
11、获得得的质量证证书；(3)质量量控制点与与质量控制制图；(4)质量量管理责任任制建设。6.近几年年产品退货货率、赔偿偿率（按价价值或产物物量），以以及因产品品质量而引引起投诉、诉诉讼或行政政处罚。7.企业近近几年开工工率和设备备利用率、生生产率。8.原材料料采购渠道道、采购政政策与订货货程序，与与供应商的的索赔规定定及其他合合作情况，有有哪些大的的供应商，有有哪些长期期、稳定的的供应商，与与各主要供供应合作的的历史和合合作关系。9.有无潜潜在的供应应商，改变变供应商的的可能性及及条件。10.近年年来从国外外进口原材材料和配套套件的数量量、价值量量、用汇量量等，中国国加入世贸贸组织、减减免关税对
12、对进口原材材料和配套套件的影响响分析。11.原材材料供应协协议清单及及标准格式式合同样本本、原材料料库存要求求及现库存存量。12.是否否有配套件件，配套件件的来源、质质量状况与与运送方式式，配套件件的定价方方式及影响响价格变动动的因素。13.决定定自产或外外购的标准准、产品的的自制率，价价格量自制制率的变化化情况及与与其他竞争争对手的比比较。14.配套套件包括进进口部分供供应协议清清单及标准准格式合同同。15.关于于原材料与与配套件的的供应是否否存在重大大诉讼或仲仲裁。16.获得得关键原材材料的方法法及对短缺缺的防范。17.企业业产品或服服务的生产产步骤、程程序及工序序流程图。18.企业业产品
13、和服服务是属通通用标准型型还是客户户特殊要求求型。19.企业业和产设施施及生产过过程与同行行最佳水平平的比较及及各自特点点，是否具具有特长。20.企业业对生产过过程、生产产质量管理理系统的改改进设想。21.若市市场需求扩扩大，如何何扩大生产产地域和增增加设备，扩扩产量及所所需资金和和时间。七.营销推推广状况 1.企业销销售状况。 (1)过去去几年的销销售量、占占同类产品品比例；(2)主要要销售区域域；(3)企业业市场增长长盈利历史史、前景和和预测依据据；(4)期望望销售量和和市场占有有率；(5)顾客客对企业产产品或服务务偏好点（质质量、价格格、式样、方方便新颖等等）、改进进意见。2.企业的的客
14、户群。(1)长年年客户名单单；(2)重要要客户名状状况：购买买量、总比比率、信用用记录、合合同、付款款方式；(3)过去去几年主要要客户变动动情况；(4)最大大五家客户户状况：名名单、购买买量（近几几年、未来来几年）、占占总比率、信信用比率、历历史原因；(5)未来来最有希望望的客户名名单；(6)顾客客：阶层、年年龄、性别别、兴趣、地地域背景等等。3.罗列企企业的代理理商、供应应商、批发发商、零售售点。4.企业具具体销售方方式， 上上门推销、代代销、邮寄寄、零售、批批发等及其其对企业利利润的影响响。5.过去如如何开拓客客户市场。6.国内外外销售网点点的布局。各各销售点的的营业证照照、职责范范围、人
15、员员数量与责责任素质、近近年的销售售情况。7.销售协协议的签订订、销售合合同的副本本。8.销售活活动的周期期性、季节节性，国民民经济景气气指数影响响。9.销售价价格的制定定是否受国国家政策限限制。10.售后后服务的网网络图、服服务网点数数量、人员员数量与素素质、售后后服务的基基本措施、收收费标准，保保修方案及及作业图。11.“三三角债”的详细情情况、帐龄龄分析及坏坏帐预测。12.在销销售方面是是否有重大大投诉、诉诉讼或行征征处罚。13.与竞竞争对手比比，企业对对销售渠道道有否；14.企业业与竞争对对手的销售售方式、销销售成本比比较。15.竞争争分析。(1)企业业竞争信息息来源：面面谈、商情情网
16、、协会会、公众、报报纸、广告告、研究文文章和工业业报告、交交易会等；(2)依据据竞争信息息制定的计计划和策略略方针；(3)对手手近期的可可能突破及及保持市场场地位的对对策；(4)对手手的营销弱弱点及利用用；(5)对手手的目标、现现行策略及及规划设想想。16.影响响企业业务务的因素分分析。(1)现有有商业竞争争；(2)新开开张的可能能性；(3)替代代产品；(4)原材材料竞争；(5)顾客客的竞争。17.竞争争要素比较较分析。(1)产品品或服务的的优点；(2)企业业管理的质质量和深度度；(3)可盈盈利程度；(4)资金金来源；(5)公司司的规模和和实力；(6)产品品的经济效效益；(7)市场场地位：垄垄
17、断市场、销销售量；(8)推销销方法；(9)独特特的销售计计划。18.消费费群在未来来的变化。(1)变化化趋势和预预计下步意意见；(2)追踪踪需求变化化并调整否否；(3)对反反馈意见的的处理。19.罗列列产品说明明书、小册册子、推销销宣传材料料。20.近几几年的广告告支出和占占销售收入入的比例。21.未来来几年企业业产品或服服务推销方方式的重大大变动。22.国内内用分期付付款信贷方方式的可能能性和做法法。23.向国国外拓展的的销售、收收款、送货货方式。24.对国国外最新营营销理念与与方式的了了解程度，是是否借鉴实实施。对假假冒产品的的处理，打打假措施及及防伪。八.研究开开发和知识识产权 企业技术
18、工工艺特点，与与国内外先先进水平比比较。 企业内部的的科技开发发状况。 科技开发人人员素质状状况。 提取的开发发费用及占占销售收入入的比重。 现储备的新新技术、新新产品。 利用外部技技术力量的的情况。 企业现有和和拟申请专专利情况，引引进专利情情况。 企业注册商商标、著名名品牌及其其类别，评评估价值。 企业专有技技术（Knnow-HHow）状状况。 企业土地使使用权状况况。 企业商誉等等无形资产产状况。 版权情况。 特许经营权权情况。 企业（群体体）内部技技术转让和和许可协议议。 知识产权被被侵害、仿仿冒及预防防对策。 在知识产权权方面中否否有重大投投诉、诉讼讼或行政处处罚。 九.进出口口业务
19、 是否有进出出口权或代代理进出口口权。 企业产品出出口数量和和金额，占占企业总量量的比例。 出口国家及及出口量和和金额，占占企业总量量的比例。 中否面临反反馈销诉讼讼。 如何规避外外汇风险。 世界各地区区金融危机机及经济发发展对进出出口影响。 中国加入世世贸组织、降降低关税对对企业的影影响。 政府出口退退税、进口口出口信贷贷政策的影影响及其利利用。 企业外汇收收支平衡问问题。 进出口前景景预测。 十.经营收收入状况1.近几年年销售收数数据（总数数和按产品品类别细分分）。2.企业产产品销率。3.主营收收入和比率率。4.经营收收入的季节节性特征。(1)销售售曲线、峰峰值；(2)调整整措施（生生产、
20、存量量、人员、价价格）。5.销售回回款速度和和外欠比例例，应收款款帐龄分析析。6.存货年年限及处理理报损。7.收入趋趋势。(1)公司司产品供不不应求的实实据（订单单、市场分分析、顾客客反映）；(2)公司司产品或服服务供过于于求的实据据；(3)未来来收入预测测。十一.财务务数据 1.前几年年企业和主主要下属公公司的财务务报表。 (1)资产产负债表；(2)损益益表；(3)财务务状况变动动表；(4)现金金流量表。2.未来一一年的财务务预测指标标。3.对负债债的较详细细描述。4.企业盈盈亏平衡分分析（设备备利用率、销销售量、销销售收入）。5.企业成成本。(1)企业业固定费用用清单；(2)企业业可变费用
21、用清单；(3)企业业主要开销销清单：稳稳定性；(4)企业业开支控制制：收集数数据周期、控控制措施、固固定费用与与可变费用用替代性。6.帐务处处理（双向向）。(1)企业业的赊款帐帐户（占十十分之一以以上）；(2)无能能力付款帐帐户；(3)有能能力支付未未付帐户及及原因；(4)平均均欠款天数数及款龄分分类结构。7.库存处处理。(1)清库库周期；(2)库存存物资结构构统计；(3)企业业库存控制制系统；(4)积压压库存处理理办法（财财务处理）。8.企业对对外投资清清单。近期期企业规划划和投资项项目的财务务分析表。9.企业资资金来源一一览表。来来源、数量量、年限、利利率、附加加条件、用用途。10.企业业
22、税收。(1)前几几年的税率率和税收走走向；(2)未来来几年的税税收走向；(3)未付付清税收状状况。11.考虑虑最理想、最最可能、最最坏三种情情况下，未未来几年企企业的如下下项目：(1)预算算收入；(2)资金金流动情况况（收入时时间）；(3)年终终结算结果果；(4)年净净收入与总总资产、投投资回报。12.企业业的土地、房房产面积、价价值、房地地产资料。13.企业业可能的隐隐形资产。14.企业业意外事件件的责任、范范围、损失失及措施。15.企业业的财产和和其他保险险情况。16.企业业对改善财财务形象、资资产负债结结构的措施施。十二.资产产和基本建建设状况1.企业资资产一览表表。2.企业固固定资产。
23、(1)近几几年企业固固定资产原原值、净值值；(2)折旧旧方法和年年限分类表表；(3)主要要固定资产产数量、价价值、先进进怀、使用用年限和寿寿命；(4)主要要设备变动动情况和运运行特点。3.无形资资产。(1)无形形资产种类类和价值；(2)专有有技术状况况；(3)专利利：数量、实实施状况、价价值、有效效期；(4)商标标注册情况况、著名品品牌；(5)商誉誉、企业和和领导人知知名度。4.对企业业进行清产产核资或国国有资产登登记，查核核是否有产产权纠纷。5企业是否否已进行资资产评估及及其结果。6.列举新新建、在建建、拟建的的项目情况况。7.以前的的基建情况况，是否有有索赔、质质量等遗留留问题。8.基建和
24、和设备采购购是否用招招标制，其其效果及难难点。9.企业对对资金来源源偏好（借借贷、入股股或其他），企企业对新投投资者的股股份限制。10.企业业原业筹资资的机构与与方案、成成功经验和和失败原因因。11.企业业原有投资资和回报状状况，对投投资者保证证的回报率率和方式。12.未来来几年企业业筹资计划划：资金用用途、分布布、回报。十三.环境境保护 企业生产经经营及产品品自身对环环境的影响响情况。 国家对企业业所在产业业及技术领领域的环保保政策。 环保法律法法规对企业业的影响。 企业污染状状况和处罚罚情况。 近几年治理理污染的费费用开支和和措施。 今后的环保保计划。 十四.公共共关系和企企业文化1.企业
25、对对外宣传在在调的高低低。2.企业是是否有系统统的公关方方案及实施施效果。3.近几年年企业在传传媒的报道道、图片集集。4.各级国国家、地方方领导人、外外宾、名流流视察、访访问企业的的情况。5.企业对对危机事件件的处置情情况。6.企业是是否倡导有有企业文化化，企业文文化形成的的历史概况况。7.现存的的企业文化化的归纳或或挖掘。8.职工对对企业精神神的认同程程度。9.企业有有无企业形形象系统（CCIS）规规划、导入入的兴趣。十五.企业业办社会状状况 企业办社会会的内容清清单，如学学校、医院院、职工、住住房、食堂堂、托幼、敬敬老、商店店、社区服服务、治安安、道路、绿绿化区。 各项服务内内容占有资资产
26、、从来来人数、业业务量、效效益、经费费来源及经经营特点。 企业近三年年在这些服服务的收支支情况（总总数和分项项）。 企业分离非非经营性资资产的计划划方案和进进度。 分离的障碍碍和难度。 十六.与外外界周边关关系 企业所在区区位（厂址址）的优劣劣并开发价价值。 与国内、国国际同业的的比较：功功能、规模模、效益、体体制、先进进性、竞争争性、国内内、国际的的示范目标标或模式。 本地区、社社区的社会会经济历史史、现状和和未来发展展规划。 企业在当地地和主管部部门所属企企业中的地地位。 是否与所在在社区有冲冲突和矛盾盾。 当地对分离离企业办社社会职能的的态度和承承受力。 企业是否因因地区规划划而面临在在
27、当地厂地地搬迁、易易地生产经经营或土地地功能置换换。 当地改革进进程对企业业有何影响响。 罗列企业长长期打交道道的政府机机构。 企业在执行行政府政策策法令时： (1)曾经经、可能遇遇到的问题题；(2)各级级政府机机机近期发布布的有利的的、不利的的规定。(3)政府府部门间相相互矛盾规规定的执行行。11.当地地政府对企企业的特殊殊政策。(1)计划划单列；(2)如国国有资产授授权、划拨拨和托管企企业；(3)各项项试点：优优化资本结结构、集团团试点、改改制试点；(4)税收收优惠：减减免税、税税收返还、集集团统一纳纳税；(5)资金金支持：挂挂帐停息、贷贷改投、贷贷款额度及及贴息、政政府专项资资金；(6)
28、股票票上市和发发行债券额额度及指标标；(7)进出出口权与海海年投资权权；(8)产业业政策和特特许权；(9)再就就业与劳动动人事政策策。12.国资资体制、政政府机构改改革对企业业的影响。13.企业业对当地、中中国、世界界经济涨落落循环的敏敏感度和对对策。十七.未来来经营计划划和发展战战略 企业过去总总体战略计计划及演变变、影响因因素。 企业制定的的未来发展展战略文本本。 企业总目标标和各部门门目标发解解，用流程程图说明实实现企业总总体现 目标过程程中各主要要事件之间间的联系和和发生时间间。 竞争对手的的战略计划划和与企业业关键因素素的比较。 企业的优势势、劣势分分析，现有有状况与目目标间的差差异
29、分析。 企业面临的的主要风险险、问题、障障碍、制约约因素，减减少不利因因素的措施施。 企业对重大大阻碍事件件的预防和和处理。 未来几年的的经营计划划及实施措措施，企业业采取哪些些措施和步步骤保持企企业持续发发展。 企业对未来来35年当当地、中国国、世界经经济形势的的预测。 未来企业建建设项目的的可行性报报告的批文文文件。 十八.党群群关系与民民意1.企业的的党群活动动。(1)罗列列党群组织织和人员数数量；(2)活动动范围、影影响力及改改革趋势；(3)经费费开支和工工作制度。2.廉政建建设。(1)企业业内部的经经济犯罪状状况；(2)经济济犯罪对企企业的影响响；(3)廉政政建设规章章。3.员工对对改革的态态度、积极极性、心理理预期。4.管理人人员对改革革中涉及员员工下岗、分分离社会职职能、导入入职工持股股的物质承承受能力。