法律风险标准19439.docx

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1、Q/CNGXX-XXXX兵器工业集团公司法律风险管理要求及考核指标、评价方法1 范围本标准规定了兵兵器工业集团团公司法律风风险管理的目目标与职责、制度度建设、组织建设、管管理事项、依依法治企、工工作贯彻与协协作、考核评评价等内容。本标准适用于兵兵器工业集团团公司所属各各子集团和直管单位（以以下简称“单位”）法律风险管管理的考核、评评价、评级工工作。各子集集团、直管单单位内部成员员单位开展此此项工作可参参照使用。2 规范性引引用文件下列文件对于本本文件的应用用是必不可少少的。凡是注注日期的引用用文件，仅注注日期的版本本适用于本文文件，凡是不不注日期的引引用文件，其其最新版本（包包括所有修改改单）

2、适用于于本文件。GB/T 233694 风险管理 术语 企业法律律顾问职业资资格制度暂行行规定人事事部 19997.3.12 人人发1999726号号3 术语和定定义 GB/T 236694界定的的以及下列术术语和定义适适用于本文件件3.1法律风险 单位违反法律规规定或者运用用法律不当而而导致单位承承担法律责任任或处于其他他不利状况而而给单位造成成损害的可能能性。3.2法律风险管理单位围绕总体经经营目标，通通过在经营管管理的各环节节中执行法律律风险管理规规范，培育良良好的法律风风险管理文化化，建立健全全法律风险管管理体系，为为实现全面风风险管理总体体目标提供合合理保证的过过程。3.3总法律顾问

3、 具有企企业法律顾问问执业资格，由由企业聘任，全全面负责企业业法律事务工工作的高级管管理人员。注注：企业总法法律顾问对企企业法定代表表人或者总经经理负责。3.4执业法律顾问practtisingg pracctisinng取得企业法律顾顾问执业资格格，由企业聘任任，专门从事事企业法律事事务工作的企企业内部专业业人员。3.5重要成员单位practtisingg pracctisinng在境内外开展公公司主营业务务的实际运营营，并由各子子集团和直管管单位直接管管理和控制的的下属重要经经营单位。列列入重要成员员单位的企业业资产总额或或利润总额的的合计占子集集团或直管单单位的比例应应达到60%以上。4

4、 管理要素素4.1 概述述管理要素由7个个A级要素和和23个B级要要素组成（见见表1）。采采用P（Pllan计划）、DD（Do实施施）、C（CCheck检检查）、A（AActionn改进）动态态循环的管理理模式，实现现各子集团和和直管单位法法律风险管理理的自我完善善、持续改进进，全面提高单单位法律风险险管理的能力水平。表1 管理要要素序号A级要素B级要素1目标与职责目标责任制2制度建设基础制度专项制度3组织建设机构人员条件保障4管理事项重大事项的法律律审核规章制度的法律律审核合同管理纠纷处理知识产权保护其他事项5依法治企法律风险管理意意识的培育与与提高守法经营6工作贯彻与协作作工作贯彻落实情情

5、况信息报送业务协作7考核评价自查考核激励与责任追究究整改后评价4.2 目标标与职责4.2.1 目标4.2.1.11 单位应应制定明确的的法律风险管管理目标，并并围绕目标开开展法律风险险管理工作。目目标应满足：a） 形成文件件，向全体员员工进行宣传传并得到贯彻彻实施；b） 符合相关关法律法规、行行业规范和上上级要求，并并与单位的法法律风险相适适应；c） 与单位其其他目标具有有同等重要性性；d） 法律风险险管理六个体体系目标（法法律风险管理理标准体系、法法律工作制度度体系、法律律事务组织体体系、法律审审核体系、法法律诉讼维权权体系、法律律风险防范责责任追究体系系）应明确、具具体；e) 应涵盖盖各重

6、要成员员单位。4.2.1.22 针对法法律风险管理理目标，每年年度有具体的的法律风险管管理工作计划划。a） 有量化化指标并便于于实施；b） 纳入单单位年度工作作计划或重点点工作安排； c） 按计计划予以贯彻彻落实。4.2.3 责任制4.2.3.11 一般要要求单位应按照“业业务工作谁主主管，法律风风险谁负责”的的原则，建立立健全法律风风险管理工作作机制，明确确各级人员在在法律风险管管理中的职责责。4.2.3.22 领导层4.2.3.22.1 主主要负责人a） 是单位法法律风险管理理工作的第一一责任人，接接受总法律顾顾问有关法律律风险防范管管理的工作汇汇报，保证总总法律顾问及及法律事务机机构人员

7、职责责行使，使其其能顺利开展展工作；b） 就有关法法律风险解决决管理方案及及措施的实施施等依照权限限范围做出决决定；协调处处理涉及法律律风险防范的的重大事项；c） 与各重要要成员单位签签订法律风险险管理目标责责任书（或体体现法律风险险管理目标内内容的相关文文件等）；d） 决定对有有关部门和人人员的考核、评评价与奖惩等等；e） 每半年至至少听取一次次法律风险管管理工作汇报报；f) 其他应应由主要负责责人履行的职职责。4.2.3.22.2 总总法律顾问a） 全面负责责单位法律风风险管理工作作，统一协调调处理单位决决策、经营和和管理中的涉涉及法律风险险的相关事务务，建立健全法法律风险管理理体系；b）

8、 参与重大大经营决策，保保证决策的合合法性，并对对相关法律风风险提出防范范意见；c） 对重要规规章制度进行行审查或指导导法律顾问进进行审查；d） 总法律顾顾问应按规定定参加集团公公司安排的总总法律顾问述述职；e） 总法律顾顾问应至少每每半年向主要要负责人进行行一次工作汇汇报；f） 总法律顾顾问应对法律律意见书进行行审查；g) 其他应应由总法律顾顾问履行的职职责。4.2.3.33 中层管管理者a) 中层管管理者应掌握握本单位业务务范围内涉及及的法律风险险管理事项；b) 认真落落实关于法律律风险管理工工作方面的具具体措施，及及时控制和防防范法律风险险；c) 其他应应由其履行的的职责。4.2.3.4

9、4 全体员员工a) 应具有有与本岗位相相适应的法律律风险管理能能力；b) 熟悉本本岗位相关法法律风险，履履行本岗位法法律风险管理理职责。4.3 制度度建设4.3.1 基础制度4.3.1.11 单位应建建立健全下列列法律风险管管理相关基础础制度：a） 法律风险险管理制度或或法律事务管管理制度，该该制度至少应应包括法律事事务的组织机机构、法律顾顾问的职责权权限、重要事事项的法律风风险管控等内内容；b） 总法律顾顾问制度，该该制度至少应应包含总法律律顾问任职条条件、职责、权权利、义务等等内容。4.3.1.22 单位应对对法律风险管管理相关基础础制度进行宣宣贯。4.3.2 专项制度4.3.2.11 单

10、位应建建立健全法律律风险管理专专项制度，包包括但不限于于下列制度：a） 合同管理理制度；b） 诉讼管理理制度；c） 法律审核核制度（或法法律审核内容容散见于经济济合同管理、规规章制度管理理、重大事项项管理等相关关制度中）；d） 授权管理理制度；e） 知识产权权管理制度；f） 法律风险险管理考核评评价制度。4.3.2.22 单位应应对法律风险险管理相关专专项制度进行行宣贯。4.4 组织织建设4.4.1 机构4.4.1.11 单位应应设立独立行行使法律风险险管理职能的的法律事务机机构，专门负负责法律风险险管理工作。4.4.2 人员4.4.2.11 单位应应设立总法律律顾问，按照照不低于总经理理助理

11、级别进进行管理。所所属重要成员员单位也应设设立总法律顾顾问。4.4.2.22 单位总总法律顾问应应具有企业法法律顾问执业业资格，并持持证上岗。不不具有企业法法律顾问执业业资格的领导导兼任总法律律顾问的，应应配备具有企企业法律顾问问执业资格的的副总法律顾顾问。不具有有企业法律顾顾问执业资格格的，不应被提拔、聘聘任为总法律律顾问。4.4.2.33 单位应应配备专职法法律顾问，专专职法律顾问问配备不应少于一人。其中，工工业企业不少少于人员总量量的1；科科研院所不少少于人员总量量的2；流流通、金融、服服务类企业不不少于人员总总量的4，规规模较小、人人员总量较少少的单位可为为1人（总法法律顾问兼职职的，

12、不包含含在此人数统统计范围之内内）。4.4.2.44 单位法律顾问问应具有企业业法律顾问执执业资格，并并持证上岗，持持证上岗率不不低于80%。4.4.2.55 单位应应执行企业业法律顾问执执业资格制度度暂行规定（人人发1999726号号），承认取取得企业法律律顾问执业资资格的法律顾顾问获得中级级职称任职资资格。4.4.3 条件保障4.4.3.11 单位应应为开展法律律风险管理工工作提供必要要的条件保障障，提供法律律风险管理专专项经费，用用于法律顾问问业务学习、培培训和工作资资料购买、日日常必需的工工作协调与沟沟通、课题研研究、聘请专专家及相关的的研讨费用、评评比奖励以及及其他特殊需需要的支出等

13、等。4.4.3.22 专项经经费不包含诉诉讼费用、办办案的奖励提提成等。4.4.3.33 专项经经费应单独列列入单位年度度财务预算，根根据工作需要要足额列支。单位应应制定专项经经费使用办法法，总法律顾顾问应对专项项经费的支出出予以审查，保保证经费的规规范使用。4.4.3.44 法律风风险管理专项项经费按照单单位上一年度度主营业务收收入的比例安安排预算额度度：a） 上一年度度主营业务收收入在5亿元元以下的，专专项经费不低低于5万元；b） 上一年度度主营业务收收入在5亿元元到10亿元元之间的，专专项经费不低低于10万元元；c） 上一年度度主营业务收收入在10亿亿元到20亿亿元之间的，专专项经费不低

14、低于15万元元；d） 上一年度度主营业务收收入在20亿亿元以上的，专专项经费不低低于20万元元； e） 上一年年度主营业务务收入在500亿元以上的的，专项经费费不低于300万元；f) 上一年年度主营业务务收入在1000亿元以上上的，专项经经费不低于550万元。4.5 管理理事项4.5.1 重大事项的的法律审核4.5.1.11 重大事项项4.5.1.11.1 单位应制定定完善的重大大事项决策程程序与议事规规则，制度中中应包括对重重大事项决策策的法律风险险防范内容，保保证涉及法律律风险管理的的重大事项决决策中应有法法律顾问全程程参与，法律律审核率达到到100%，审审查意见完备备可查。4.5.1.1

15、1.2 单位应根根据本单位实实际情况明确确涉及法律风风险管理的重重大事项决策策的范围。单单位涉及法律律风险管理的的重大事项一一般包含：a) 投融资资；b) 大额资资产处置；c) 改革改改制；d) 招标、投投标；e) 公司同同其他企业进进行合资、合合作、联营；f) 对外提提供担保；g) 制定规规章、制度；h) 知识产产权保护；i) 商业秘秘密保护；j) 行政处处罚、诉讼或或仲裁；k) 其他。4.5.1.22 审核要求求重大事项的法律律审核要求：a) 在涉及及法律风险管管理的重大事事项决策中,应保证法律律顾问享有知知情权；b) 涉及法法律风险管理理的重大事项项，决策前应应进行法律尽尽职调查（必必要

16、时可聘请请社会中介机机构进行）,调查工作应应保证企业法法律顾问全面面了解可靠真真实的决策信信息，以便初初步做出在法法律上是否具具有可行性的的判断；c) 法律顾顾问应参与涉涉及法律风险险管理事项的的决策进程，把把握与决策内内容相关的法法律、法规（包包括司法解释释）及有关政政策，找出可可能出现法律律风险的因素素，并有针对性地提出对风险险防范控制的的建议和方案案，有关领导导和部门应认认真考虑和落落实有关建议议和方案，确确实无法落实实改进的，应应由相关领导导和部门出具具说明，并报报决策机构决决定；d) 单位涉涉及法律风险险管理的重大大事项决策应应由总法律顾顾问或执业法法律顾问出具具法律意见书书，法律顾

17、问应应对所审查项项目的合法性性及决策程序序等问题进行行严格审查；e) 法律意意见书应符合合集团公司的的规范要求；f) 总法律律顾问应对法法律顾问的审审查分析意见见进行审查并并签署意见。4.5.2 规章制度的的法律审核4.5.2.11 单位应应制定完善的的规章制度管管理办法或程程序规则，制制度中应包括括对规章制度度的法律审核内容，法律审审核率应达到到100，审审核意见完备备可查。4.5.2.22 规章制制度的法律审核要要求：a） 单位规章章制度法律审审核的相关管管理办法健全全，法律审核应应嵌入规章制制度制定、修修改的工作流流程；b） 法律顾问问应把握与规规章制度内容容相关的法律律、法规（包包括司

18、法解释释）及有关政政策，并有针对性地提出修改的建议和和方案；c） 法律顾问问应对规章制制度的制定、发发布程序是否否依法合规作作出提示。4.5.2.33 单位规章制度度需要进行修修改时，也应应进行法律审审核。4.5.3 合同管理4.5.3.11 一般要要求 单位应做好合同同的法律风险险防范工作，通通过明确的合合同管理原则则、合同制度度建设以及规规范的合同管管理流程，保保证合同的法法律审核、合合同签订、合合同履行、合合同监管、合合同救济等管管理过程中的的法律风险得得到有效控制制。4.5.3.22 合同管管理原则合同管理原则如如下：a） 单位应坚坚持合同统一一管理原则；b） 单位应不不断提升合同同管

19、理手段，鼓鼓励和推广合合同法律风险险防控系统软软件的应用，加加快合同管理理信息化建设设；c) 合同专专用章应集中中统一管理。4.5.3.33 合同的的法律审核合同的法律审核核要求如下：a） 合同签订订前，应对客客户资信进行行全面调查、了了解，包括客客户经营资格格、经办人授授权委托书和和身份证明 、资金、信信誉和担保方方面的情况。其其中，重大合合同还需法律律顾问进行尽尽职调查，参参与合同的起起草、谈判；b） 合同签订订前应对客户户的生产能力力、工艺技术术、质量保证证等履约能力力进行专业评评审；c） 合同应经经法律审核, 法律审核核率达到1000%，审查查意见完备可可查。合同未未经法律审核核，不签

20、订、不不用印；d) 法律顾顾问提出审核核意见的，合合同经办人应应按反馈的法法律意见与对对方进一步商商榷并修订合合同条款,无无法达成一致致意见的,经经风险评估后后报单位主管管领导决策；e) 合同变变更、解除也也应进行法律律审核。4.5.3.44 合同订订立合同订立要求如如下：a） 合同应按按照管理权限限进行内部审审批，经审批批通过的合同同，加盖单位位合同专用章章，正式订立立合同；b） 合同有多多页的，在加加盖合同专用用章后，还应应同时加盖骑骑缝章；4.5.3.55 合同归归档合同签订之后应应及时进行归归档4.5.3.66 合同履行行合同履行要求如如下：a） 合同订立立后，各单位位应按约全面面行使

21、权利、履履行义务；b） 在合同履履行过程中应应注意保留相相关证据； c） 合同归口口管理部门应应对合同的履履行进行统一一的风险评估估，及时进行行法律风险提提示、警告。4.5.3.77 合同监监管4.5.3.77.1 合合同专用章管管理单位应规范使用用合同专用章章，未经法律律审核的，不不得使用合同同专用章。4.5.3.77.2 合合同授权委托托管理单位应加强合同同授权委托监监管，建立健健全合同授权权委托的统一一管理，规范范授权委托书书申请、批准准、发放、跟跟踪记录及收收回管理。4.5.3.77.3 客客户信用管理理单位应加强客户户信用管理，建建立健全客户户信用档案，制制定客户信用用等级分类标标准

22、，对客户户进行信用等等级分类。4.5.3.88 合同救救济合同救济要求如如下：a) 合同履履行过程中,发生情势变变更时,应及及时与对方协协商,就变更更合同条款达达成书面协议议；b) 合同履履行过程中,发生不可抗抗力时，应及及时通知对方方并取得相应应的证据；c) 单位在在合同履行过过程中出现违违约情形时，应应及时与对方方沟通，求得得对方谅解，对对方不追究违违约责任的，应应有书面承诺诺；d) 对方在在合同履行过过程中出现违违约情形时，应应及时收集保保存好相关证证据，评估合合同继续履行行的可能性，做做好违约追偿偿的协商或诉诉讼工作。4.5.4 纠纷处理4.5.4.11 一般要求求 单位应遵循“及及时

23、处理、有有效解决、降降低成本”的的原则，建立立健全纠纷处处理制度，明明确有关人员员和部门的职职责、内部流流程，加强对对久拖不决纠纠纷的考核，及时时做好法律纠纠纷案件的总结工工作。4.5.4.22 纠纷处处理制度单位应制定健全全纠纷处理的的规章制度，确确保单位处理理法律纠纷机机构职责明确确，有章可循循。纠纷处理理的规章制度度一般应包含以下内内容：a) 诉讼、仲仲裁、听证、调调解管理规定定；b) 外聘律律师管理规定定；c) 接受社社会单位或个个人的调查取取证管理规定定；d) 法律文文书和诉讼材材料归档管理理规定。4.5.4.33 纠纷处理流程程4.5.4.33.1 纠纠纷发生部门门应按本单位位制度

24、规定及及时将纠纷发发生的起因和和进展情况告告知法律风险险管理机构并并提供相关证证据。4.5.4.33.2 法律顾问应及及时采取财产产保全、证据据保全等措施施。涉及被诉诉案件的，应应通知有关部部门做好资产产防范工作。4.5.4.33.3 重大纠纷案件件符合集团公公司备案规定定的，应及时时上报备案。 4.5.4.44 结案处处理4.5.4.44.1 重大典型法律律纠纷解决后后，法律风险险管理机构要要撰写结案报报告并报送单单位主管领导导，总结法律律纠纷处理的的经验和得失失，根据处理理法律纠纷发发现的管理漏漏洞，向有关关领导和业务务部门提出改改进意见或建建议。4.5.4.44.2 法法律风险管理理机构

25、应结合合案例分析对对员工进行法律律风险宣传指指导。4.5.5 知识产权保保护4.5.5.11 单位开展展知识产权管管理保护工作作，应建立科科学的知识产产权保护管理机制制，实现对知知识产权全过过程管理与保保护。4.5.5.22 单位应应按规定及时时维护已取得得的知识产权权，已注册的的商标应及时时使用。4.5.5.33 单位应对知知识产权信息息进行动态监监测，做好分分析、预测工工作，及时警警示侵权、被被侵权现象，做做好规制和防防范知识产权权风险工作。4.5.5.44 单位应对对商业秘密进进行有效保护护。4.5.5.55 单位应与相关关岗位员工订订立知识产权权和竞业禁止止协议，明确确其负有保护企企业

26、知识产权权、不应侵犯他人知知识产权的义义务。 4.5.6 其他事项4.5.6.11 单位应加加强应收账款款的法律风险险管理4.5.6.11.1 单单位应加强对对逾期应收账账款的法律风风险管理，明明确法律风险险管理机构对对逾期应收账账款的管理职职责和权限，保保障法律顾问问采取法律手手段依法清收收逾期应收账账款。4.5.6.11.2 单单位应建立逾逾期应收账款款的法律风险险评估机制。4.5.6.11.3 单单位应明确各各部门介入逾逾期应收账款款的时点。4.5.6.22 单位应应做好国际化化经营中的法法律风险防控控工作单位应切实做好好境外投资并并购、国际贸贸易等国际化化经营中的法法律风险防控控工作。

27、4.5.6.33 单位应应建立劳动争争议协调机制制 单位应应建立劳动争争议协调机制制，成立劳动动争议调解委委员会并按规规定处理劳动动争议。4.5.6.44 单位应应依法及时办办理企业资质质登记、变更更、备案等法法律事务单位应依法管理理本单位资质质登记以及工工商事务，依依法及时办理理设立、变更更、备案登记记等法律手续续。4.6 依法法治企4.6.1 法律风险意意识的培育提提高4.6.1.11 单位应应围绕总体经经营目标开展展法律风险管管理意识的培培育、提高工作，积积极开展普法法工作，致力力于在单位各层级、各各岗位员工中中形成良好的的法律风险管管理氛围，不断提提高法律风险险管理能力和和市场竞争力力

28、。4.6.1.22 主要负负责人：a) 主要负负责人应具有有全局性的法法律风险管理理意识，对法法律风险防范范工作有明确确的战略指导导；b) 主要负负责人在单位位法律风险管管理意识的培培育提高过程程中，应发挥表率作用，不断提提高法律风险险管理意识和和能力；c) 主要负负责人应自觉觉遵循法律风风险管理的规规定，严格按按相关程序决决策涉及法律律风险的事项项；d） 主要负责责人应通过中中心组学习等等形式定期学学法，每年度度学法时间不不应少于8学学时，单位中中心组的学习习计划应包含含有关法律风风险管理的学学习内容。4.6.1.33 领导层层：a) 领导层层应熟悉决策策事项的法律律风险管理流流程，具有较较

29、高的法律风风险管理意识识和能力，对对涉及的法律律风险管理事事项有具体部部署和指导；b) 领导层层应持续进行法法律风险管理理知识的学习习，通过中心心组学习等形形式定期学法法，每人每年年度学法时间间不应少于88学时；c) 领导层层应将法律风风险管理意识识的培育、提提高工作作为为塑造企业文文化的重要内内涵，支持并并保障全员法法律风险管理理意识培育制制度建立。4.6.1.44 总法律律顾问及法律律顾问：a) 总法律律顾问应按要要求面向企业业重点人员进进行每年不少少于一次（不不少于2学时时）的法制宣宣讲；b) 总法律律顾问及法律律顾问应参加加注册培训及及提升履职能能力的相关培培训。4.6.1.55 管理

30、层层：a) 管理层层应准确掌握握职责范围中中涉及的法律律风险管理事事项，自觉遵遵循法律风险险管理的规定定，认真落实关关于法律风险险管理工作方方面的具体措措施，及时有效地地控制和防范法法律风险；b) 管理层层应严格执行行单位有关法法律风险管理理的规章制度度, 加强自自身法律风险险管理能力的学学习和培训，教教育和引导员员工加强法律律风险管理意意识培育和提提高，把法律律风险管理意意识融入到日日常的经营管管理工作中；c) 管理层层应积极参加加提升法律意意识及法律风风险管理能力力的相关培训训，每人每年年度学法时间间不应少于88学时。4.6.1.66 全体员工工： a) 单位员员工应主动加加强法律风险险管

31、理意识的的培育，具有有与本职岗位位相适应的法法律风险管理理能力；b) 单位员员工应积极参参加单位组织织的法律风险险管理方面的的学习和培训训，每年度不不少于6学时；c) 单位员员工应知悉本本职岗位法律律风险管理事事项，积极参参加单位组织织的普法活动动，提高法律律意识。4.6.2 守法经营4.6.2.11 单位应应建立依法合合规的企业文文化理念，按按照国家的法法律法规、上上级部门的管管理规定开展展企业生产经经营活动。4.6.2.22 单位在在财务、税收收、质量、安安全、环保、劳劳动人事等领领域应依法合合规经营。4.7 工作作贯彻与协作作4.7.1 工作贯彻落落实情况单位应积极贯彻彻落实上级法法律事

32、务工作作要求，创造造条件及时完完成工作任务务。4.7.2 信息报送4.7.2.11单位应按规定定向集团公司司法律事务主主管部门报送送以下有关法法律风险管理理工作信息：a） 法律工作作年报；b） 重点领域域法律风险管管理情况、重重大法律事项项等；c） 总法律顾顾问发生变更更的情况；d） 法律风险险管理工作的的专项检查情情况与全面自自查情况；e） 法律风险险管理有关的的其他信息。4.7.2.22 单位应建建立法律风险险信息管理机机制单位应建立法律律风险信息管管理机制，广广泛、持续地地收集与本单单位法律风险险管理相关的的信息，进行行必要的筛选选、分类、组组合，识别出出可能造成法法律风险的因因素。单位

33、相关部门应应及时将业务务活动中遇到到的法律问题题、合作争议议、纠纷苗头头等情况报送送法律事务机机构，法律事事务机构针对对不同的法律律风险制定具具体管理解决决方案，采取取有效措施减减少风险发生生，使法律风风险处于可控控状态。 法律风风险管理解决决方案的组织织实施部门，应应将方案的组组织实施情况况及时反馈给给法律事务机机构。法律事事务机构应对对措施及方案案的实施情况况进行评价、检检查，提出调调整或改进意意见，并督促促改进。4.7.3 业务协作4.7.3.11 协作机机制a) 协作组组组长单位应应按集团公司司要求建立片片区协作机制制并组织召开协协作组会议；b) 协作组组成员单位应应按集团公司司要求积

34、极参参加协作组会会议并报送相相关材料；c） 协作组成成员单位应按按集团公司或或协作组要求求，接受委托托办理调查取取证、代为申申请执行、诉诉讼代理等委委托事务。4.7.3.22 外部合合作单位应参加行业业法律顾问协协会或地方法法律顾问协会会等法律专业业机构的业务务合作、培训训等活动，落落实集团公司司外聘律师管管理制度，按按要求选聘律律师事务所。4.8 考核核评价4.8.1 自查4.8.1.11 单位应至至少每年组织织开展一次法法律风险管理理工作自查，自自查覆盖率应应达到百分之之九十以上。4.8.1.22 单位应根根据自查情况况，形成全面面自查报告告，固化符合规规定的工作流流程或程序，对对存在的问

35、题题明确整改责责任单位和整整改期限。4.8.2 考核4.8.2.11 单位应建建立法律风险险管理绩效考考核机制并纳纳入单位年度度绩效考核体体系。4.8.2.22 法律风险险管理绩效考考核应包含重重要成员单位位。4.8.2.33 单位法律律风险管理绩绩效考核指标标应量化、可可执行。4.8.2.44 法律事务务机构每年应应对本单位内内部法律风险险管理工作进进行考核。4.8.2.55 法律风风险管理考核核评级办法见见附录A。4.8.2.66 法律风风险管理体系系考核评价表表见附录B。4.8.2.77 法律风风险管理考核核流程图见附附录C。4.8.2.88 法律风险管管理考核评级级得分表 、考考核评价

36、表、申申请评级表见见附录D。4.8.3 激励与责任任追究4.8.3.11 激励制制度 单位应落实法法律风险管理理激励机制，按照规定及时奖励采取法律手段为单位降低成本、创造价值、挽回或避免、减少损失的工作人员。4.8.3.22 责任追追究单位应完善法律律风险管理责责任追究机制制，明确各层级级领导人员和和管理人员及及法律顾问的的法律风险管管理责任，明确应应承担责任的的情形和承担担责任的方式式。4.8.4 整整改4.8.4.11 单位应应围绕自查查报告做好好整改、完善善工作。4.8.4.22 单位应应针对考核定定级专家组提提出的整改意意见，制定整整改计划并组组织实施。4.8.5 后评价整改完成后，单

37、单位还应对整整改落实情况况进行后评价价，固化相关关工作流程，建建立长效机制制。附录A（规范性附录）中国兵器工业集集团公司法律律风险管理体体系考核评级级方法A.1 总则则A.1.1 为健全集团团公司法律事事务工作体系系，完善法律律风险管理，提提升集团公司司法律风险防防范控制水平平，推进法律律风险管理工工作的科学化化、规范化、程程序化和标准准化，依据中中央企业全面面风险管理指指引特制定定本办法。A.1.2 本办法适用用于中国兵器器工业集团公公司各子集团团和直管单位位，参股公司司经股东会或或董事会决议议后可参照执执行。非经营性子集团团和直管单位位经申请，报报集团公司批批准后，可不不进行法律风风险管理

38、考核核评级。A.2 组织织管理A.2.1 法律风险管管理考核评级级工作由集团团公司法律风风险管理部门门归口管理，其其主要职责：a) 制定、修修订法律风险险管理标准和和法律风险管管理考核评分分标准；b) 制定法法律风险管理理考核评级计计划，组织实实施考核评级级工作；c) 审查考考核评级意见见，核定相应应等级并报集集团公司批准准；d) 针对考考核评级情况况，检查申请请评级单位的的落实整改工工作；e) 负责法法律风险管理理等级的年审审工作；f) 根据考考核评级情况况对相关单位位或个人予以以奖惩；g) 集团公公司赋予的其其他职责。A.2.2 各子集团和和直管单位根根据集团公司司统一部署，组组织实施法律

39、律风险管理标标准。 各子集团和和直管单位应应结合本单位位实际，定期期或不定期开开展法律风险险管理工作自自查，完善法法律风险管理理工作，确保保将法律风险险控制在与本本单位总体发发展目标相适适应并可承受受的范围内。A.2.3 各子集团和和直管单位应应按照考核评评级意见及时时制定整改措措施，进行有有效整改并将将结果向集团团公司报告。A.3 评分分标准及定级级A.3.1 法律风险管管理考核评分分标准满分为为360分， 申请定级单单位没有的考考核要素或考考核项目，应应由考核评级级组确认后按按“无项”处理，分值值不参与计算算。 A.3.2 法律风险管管理工作等级级标准如下：a) A级单单位：1） 考核最终

40、终得分不低于于320分；2） 设有总法法律顾问且总总法律顾问具具有企业法律律顾问执业资资格或配备有有企业法律顾顾问执业资格格的副总法律律顾问；3） 法律事务务机构为独立立职能部门且且持续一年以以上；4） 法律顾问问人数和持证证上岗率双达达标。A级单位分为四四类，其中，考考核最终得分分不低于3220分为A级级；考核最终终得分不低于于330分为A+级级，考核最终终得分不低于于340分为A+级；考核最最终得分不低低于350分为A+级。b) B级单单位：1） 考核最终终得分不低于于270分；2） 设有总法法律顾问且总总法律顾问具具有企业法律律顾问执业资资格或配备有有企业法律顾顾问执业资格格的副总法律律

41、顾问；3） 有专门的的法律事务机机构；4） 有2名以以上的执业企企业法律顾问问。B级单位分为四四类，其中，考考核最终得分分不低于2770分为B级级；考核最终终得分不低于于290分为B+级级，考核最终终得分不低于于300分为为B+级；考核最终得得分不低于3310分为B+级。c） C级单单位：1) 考核最最终得分不低低于220分；2) 设有总总法律顾问；3) 有1名名以上的执业业企业法律顾顾问。未达到上述等级级标准的为不不合格单位。 A.3.3 各子集团和和直管单位应应申请与其法法律风险管理理相适应的等等级。a) 符合以以下条件之一一的，应申请请法律风险管管理体系A级：1) 上年度度主营业务收收入

42、超过1000亿元的；2) 民品收收入超过100亿元且民品品主营业务收收入占整体主主营业务收入入50%以上的的。b) 符合以以下条件之一一的，应申请请法律风险管管理B级及以上等等级。1) 上年度度主营业务收收入超过100亿元的；2) 民品主主营业务收入入占整体主营营业务收入550%以上的的。集团公司其他规规模较小的经经营性子集团团和直管单位位，应申请法法律风险管理理C级及以上等等级。A.4 评级级方式与程序序A.4.1 法律风险管管理评级年度度计划由集团团公司法律风风险管理部门门制定并通知知相关单位。 法律风险管管理等级未达达标或拟提高高原等级标准准的，应该重重新向集团公公司申请法律律风险管理等

43、等级评级。A.4.2 集团公司组组织相关专业业人员成立考考核评级组，负负责对各子集集团和直管单单位的考核评评级工作。考核评级实行组组长负责制。A.4.3 考核评级工工作按以下程程序进行：a) 听取汇汇报；b) 查阅资资料、查看现现场、向相关关人员调查了了解情况；c) 交换意意见；d) 确定考考核意见并向向申请评级单单位反馈；e) 上报核核定等级。A.4.4 集团公司核核定考核意见见后，确定法法律风险管理理等级。法律律风险管理等等级有效期为为三年。A.4.5 发现有下列列情形的，直直接认定为不不合格：a) 考核评评级过程中故故意隐瞒事实实，提供虚假假材料的；b) 考核评评级过程中故故意拖延不配配

44、合考核评级级，不及时提提供见证性资资料的；c) 因法律律风险管理工工作失误造成成重大损失或或造成恶劣影影响的；d) 没有专专职法律事务务工作人员的的。A.4.6 确定法律风风险管理等级级后，单位因因机构或人事事调整造成法法律事务机构构或人员严重重缺位的，按按考核评级标标准重新核定定等级。A.4.7 已通过考核核评级的单位位，一年后可可根据自身实实际情况向集集团公司申请请高一个等级级的法律风险险管理等级重重新考核。考核评级不合格格的单位，可可在完成整改改六个月后申申请重新考核核评级。A.4.8 法律风险管管理等级实行行年审制度。 单位达到与与其发展相适适应的法律风风险管理等级级且为A+或B+以以

45、上的，年度度审核予以免免审。各单位应按集团团公司规定及及时报送法律律风险管理工工作年审报告告。集团公司司可视实际情情况进行抽查查。集团公司根据年年审报告情况况，可向相关关单位提出限限期整改要求求，相关单位位应积极整改改落实。集团公司根据年年审情况作出出维持或调整整单位法律风风险管理等级级的决定。A.5 其他他事项A.5.1 参加申请定定级单位的总总法律顾问没没有取得企业业法律顾问执执业资格，但但当年参加了了企业法律顾顾问执业资格格考试，成绩绩尚未公布的的，相关扣分分项暂按0.5分少扣，待待成绩公布后后按实际成绩绩核定扣减分分值。法律事务人员当当年参加企业业法律顾问执执业资格考试试，成绩尚未未公布的，相相关扣分项暂暂按每人0.3分少扣，待待成绩公布后后按实际成绩绩核定扣减分分值。A.5.2 复核单位应应提供三年的的法律风险管管理资料，三三年资料所对对应的考核分分值比重为当当年占50%，前一年占占30%，前两两年占20%。 当年事项扣扣分，按标准准扣分值1000%计算；前一年事项项扣分，按标标准扣分值660%计算；前两年事项项扣分，按标标准扣分值440%计算。 年度资料整整体缺失的，扣扣除该年度对对应的分值。A.5.3 单位具备下下列情况时，考考核时给予相相应的分数增增加,特别加分项项累计不超过过10分：a） 考核前三三年内，单位位法律