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1、企业研究开发与技术创新分析企业的技术术创新活动动是技术实实践活动、生生产经营活活动与管理理实践活动动的统一体体，是从技技术开发到到最终商业业化应用的的一系列相相关活动的的总和，因因此要对企企业技术创创新的发展展态势进行行评价是一一项很复杂杂的工作。企企业的技术术创新活动动可以看作作是一个投投入 - 产出过程程，技术创创新需要各各种不同资资源的投入入，最终也也必然通过过一定的产产出形式来来体现技术术创新活动动的效果。在在企业技术术创新活动动进行过程程中，还要要受到来自自企业内部部和外部环环境的影响响。因此，我我们构建了了企业技术术创新发展展态势评价价的 IPPOV 模模型。把分分析的焦点点聚集在
2、投投入、过程程、产出和和环境四个个方面，分分别对之进进行评价。 本项目数数据主要来来自几方面面，一是 20000 年全国国 R&DD 资源清清查工业资资料汇编，二二是历年的的中国科技技统计年鉴鉴，三是国国家认定企企业技术中中心最近几几年的有关关评估数据据，四是课课题组最近近几年进行行的企业技技术创新案案例研究资资料，五是是其他资料料。 通通过对企业业技术创新新投入、活活动、产出出的若干重重要指标的的监测与分分析，结合合近几年我我们在许多多企业进行行的实地调调研和案例例研究，我我们对我国国企业技术术创新的基基本态势形形成了一些些初步的看看法。 一、关于企企业技术创创新投入能能力 观点点之一：企企
3、业技术创创新投入不不断增大，在在国家技术术创新活动动中的投入入主体地位位已经初步步确立。 资源投入入能力是技技术创新能能力中的重重要部分，也也是我国企企业技术创创新能力中中比较薄弱弱的部分。技技术创新投投入能力不不强是制约约我国企业业技术创新新能力提高高的主要问问题之一。短短缺经济的的结束和加加入 WTTO ，使使我国的企企业家对技技术创新活活动和对技技术创新能能力的重视视程度明显显提高，其其重要表现现之一就是是技术创新新投入的增增加。数据据表明，中中国企业对对技术创新新活动的投投入力度在在不断加大大，而且企企业技术创创新投入的的增长幅度度在迅速加加大。 22001 年企业的的 R&DD 支出
4、已已经占到全全国 R&D 支出出的 600% 以上上（ 600.4% ），企业业的科技活活动人员占占全国科技技活动人员员的比例达达到 666.4% ，企业 R&D 人员占全全国 R&D 人员员总数的比比例也超过过 50% ， 22000 年达到 52.11% ， 20011 年这一一比例进一一步提高到到 53.2% 。 观观点之二：企业技术术创新投入入的结构不不断改善，自自主开发的的重要性不不断提高。 企业技术创新投入的结构也在不断调整，技术创新投入中的技术开发投入所占比重在逐步增大，这为企业自主创新能力的提高提供了资金方面的基础条件。同时也说明，随着企业技术创新能力的增强和生产经营活动中知识
5、产权影响的加大，开发具有自主知识产权的新技术的紧迫性不断提高，使企业越来越重视自主技术开发活动。技术开发经费在技术创新经费中所占的比重一直在提高，从 1995 年的 20.40% ，增长到 2001 年的 38% ；而技术改造经费所占比重则一直在下降，从 60% 左右下降到 48% 左右，如图 1 所示。实证研究表明，中国一些行业的龙头企业已经或正在成为本行业技术创新的主体，包括技术投入的主体、行业创新技术供给的主体、行业技术转化的主体，以及产学研合作的主体。 观观点之三：企业技术术创新投入入的总量和和强度还处处于较低水水平，应进进一步加强强。在肯定定企业技术术创新投入入能力提高高的同时，还还
6、必须认识识到，从总总体上讲，我我国企业技技术创新和和研究开发发经费的投投入总量虽虽然不断增增长，但与与国际竞争争对手相比比，不管是是投入的总总量，还是是投入强度度都还很低低，不论是是企业平均均投入强度度、项目平平均投入强强度，还是是技术开发发人员的平平均投入强强度，都还还处于非常常低的水平平，见图 2 、图图 3 、图图 4 所所示。 22001 年，平均均每个企业业技术开发发经费 7700 多多万元，技技术开发项项目的平均均经费为 93 万万元，平均均每位科技技人员技术术开发经费费为 7 万元，这这三个指标标虽然都在在增长，但但仍然比较较低。 观观点之四：合格人才才已经成为为影响企业业技术创
7、新新资源整体体效率发挥挥的瓶颈。在技术创新资金匮乏的压力逐渐有所缓解的情况下，人才短缺的矛盾越来越突出，越来越多的企业已经感受到人才竞争的压力。对于技术创新活动所需资源的筹措而言，资金和装备的改善相比起来还是比较容易解决的，最难的是合格的人才。我们认为，目前中国企业技术创新体系建设的严重滞后，大部分企业没有足够的合格人才，也没有形成适合高水平人才的创新环境和氛围，不仅不利于吸引新的青年人才进入企业，也会使已经拥有的宝贵的人力资源和财力资源不能优化配置和有效利用，导致技术创新资源利用效率不高，严重影响技术创新活动的整体效率。 技术创新资源是企业发展中的战略性资源，也是最宝贵的资源，如果这些资源的
8、投入不能得到应有的回报，不仅影响企业技术创新的效果，也会伤害企业进一步加大投入的积极性，毕竟回报率不高的投入是任何投资者都不能容忍的。 二二、关于技技术创新活活动能力 观观点之一：我国企业业技术创新新项目的总总量不断提提高，但企企业技术创创新活动强强度还较低低。 我国国企业技术术创新项目目的总量有有了较大幅幅度的提高高， 200000 多家大中中型企业科科技活动项项目总数从从 80 年代末的的 2 万万多项增长长到 20001 年年的 100 万多项项。虽然我我国企业技技术创新项项目数量总总量较大，但但平均到每每家企业的的数量就很很少了，每每家企业不不到 5 项开发项项目和 22.5 项项新产
9、品，这这样的技术术创新活动动强度应当当说是很低低的。即使使不考虑项项目失败或或不能投入入使用的情情况，就算算这些产品品创新项目目和工艺创创新项目都都获得成功功，这么少少的量也是是很难满足足企业发展展需要的。如如图 5 所示。 观观点之二：我国产学学研合作规规模不断扩扩大，合作作的形式呈呈现出多元元化的态势势。 19992 年年，国家经经贸委、原原国家教委委和中国科科学院启动动了产学研研联合工程程，采取了了多种措施施鼓励产学学研合作。数数据表明，最最近几年高高等学校接接受来自企企业的委托托研究经费费迅速增长长， 20001 年年比 19998 年年翻了一番番，从 336 亿元元增长到 72 亿亿
10、元。除了了开展项目目层次的合合作，产学学研合作的的形式也呈呈现出多元元化的态势势，人才交交流成为产产学研合作作的重要形形式和内容容，大中型型企业普遍遍建立了专专家委员会会，大批高高等学校和和科研院所所的专家被被聘为企业业的科技专专家。大量量科技专家家到企业从从事技术开开发活动，弥弥补了企业业在高级人人才方面的的不足。此此外，联合合成立技术术开发机构构也成为产产学研合作作的重要形形式。产学学研共建以以及多家企企业共建技技术开发机机构，使企企业技术创创新活动的的技术层次次和空间布布局更加合合理。 观观点之三：我国企业业技术开发发机构数量量在减少，但但实力有所所增强。企企业技术开开发机构是是企业从事
11、事技术创新新的专门机机构，表明明企业技术术开发活动动的专业化化和集约化化程度。我我国大中型型工业企业业技术开发发机构数量量在 19995 年年达到高峰峰（ 133000 多家）后后，连续下下降， 22001 年已经降降为 74400 家家，减少了了 50000 多家家， 20002 年年又进一步步减少了 200 多家。拥拥有专门技技术开发机机构的企业业所占比重重也从 553% 左左右下降到到 26% 左右。其其中，内资资企业拥有有技术开发发机构的比比重远高于于外资企业业，国有独独资企业和和股份有限限公司这一一比例最高高，分别为为 53% 和 444% 。 19933 年以来来，原国家家经贸委、
12、财财政部、国国家税务总总局和海关关总署联合合认定了九九批国家级级企业技术术中心，目目前共有 302 家；各省省市自治区区也认定了了一批企业业技术中心心，数量在在 20000 家左左右。经过过几年的发发展，这些些骨干企业业建立的技技术中心已已经具有了了较强的实实力，企业业技术开发发机构使用用的经费已已经占到全全部企业的的技术开发发经费的 40% 以上，说说明了企业业技术创新新活动的专专业化和资资源的集约约化程度有有所提高。 三、关关于技术创创新产出能能力 观观点之一：我国企业业技术创新新的产出能能力逐步提提高，企业业已经成为为国内技术术市场上最最大的技术术供给者。 企业开展展技术创新新活动是为为
13、了自身的的生存与发发展，而不不是做样子子给政府或或投资者看看的。企业业技术创新新的效果最最终既要在在当前的市市场竞争中中得到检验验，也要在在企业长期期稳定发展展中得到检检验。数据据表明，我我国企业技技术创新的的产出能力力正在逐步步提高，产产品的更新新换代周期期在缩短，新新产品销售售收入在企企业的产出出总量中的的贡献不断断提高。在在 20001 年的的国内技术术市场交易易额中，企企业作为卖卖方的技术术交易额第第一次超过过科研院所所，已经成成为国内技技术市场上上的最大的的技术供给给者。通过过技术市场场向其他企企业和单位位提供技术术已经成为为能够为企企业直接赢赢取经济利利益的经济济增长点。因因此，可
14、以以认为，从从总体上说说，企业不不仅是技术术创新投入入的主体，也也成为技术术成果供给给的主体。一一些重点企企业已经成成为技术市市场的主要要供应商。如如图 6 所示。 观观点之二：我国企业业技术创新新的产出还还处于较低低的水平，效效益较低，真真正具有自自主知识产产权的产品品还比较少少。 数数据也表明明，中国企企业的技术术创新产出出的水平和和效益都还还处在低水水平的层次次上，真正正意义上的的具有自主主知识产权权的技术创创新非常少少。企业新新产品所创创造利润的的增长和所所占比重与与新产品数数量和销售售收入的增增长不匹配配，新产品品销售收入入占企业销销售总额的的 15% 左右，而而新产品获获得的利税税
15、仅占 110% 左左右，如图图 7 所所示，显示示出新产品品的技术含含量和附加加价值不很很高，难以以摆脱低水水平的价格格竞争。 专利是企企业知识产产权的主要要表现形式式，而发明明专利则是是具有自主主知识产权权的最重要要的特征。最最近几年，我我国企业普普遍重视了了知识产权权的获得和和保护，专专利申请和和授权的数数量都有了了明显的增增长。但重重视是一回回事，能力力则是另一一回事。我我国企业获获得授权的的发明专利利数量一直直很少，最最近几年更更是到了必必须引起高高度重视的的程度，许许多重要行行业和领域域的发明专专利几乎都都被外国公公司抢占。中中国有些著著名公司虽虽然几乎每每天都有专专利产生，但但绝大
16、多数数都是外观观设计和实实用新型专专利。我国国发明专利利中的许多多都是个人人申请的一一般性发明明，还是不不属于核心心技术类的的专利，真真正属于核核心技术的的发明专利利很少。国国内许多著著名的大公公司的名字字都没有出出现在发明明专利的拥拥有者名单单里。表征征自主知识识产权的发发明专利数数量较少反反映出我国国企业技术术创新能力力还处于较较低的水平平，改变这这种状况需需要经过长长期艰苦的的努力。 四四、关于技技术创新环环境 观观点之一：提高企业业技术创新新能力不仅仅是企业的的事，而是是事关我国国整体竞争争力的重要要问题，涉涉及到国家家的发展和和安全，因因此政府必必须承担起起应有的责责任。 企企业的技
17、术术创新活动动不仅仅是是企业自己己的事，企企业的技术术创新活动动受到来自自外部环境境的制约，政政府有责任任创造一个个良好的外外部环境。我我们这次对对我国企业业技术创新新能力的评评估，并没没有专门从从定量数据据上分析技技术创新环环境问题和和政府的责责任问题。但但我们也感感到，在我我国建设小小康社会的的历史阶段段，政府在在支持和鼓鼓励企业提提高技术创创新能力方方面必须发发挥关键性性的作用。评评估过程中中，我们注注意到两个个指标的变变化，一是是大中型企企业技术开开发经费中中来自政府府的经费所所占比重和和国家财政政科技拨款款中用于支支持企业科科技活动的的经费所占占比重。这这两个指标标最近几年年都呈现下
18、下降趋势。整整个 900 年代期期间，我国国大中型企企业科技活活动经费筹筹集额中来来自政府的的经费一直直保持在 7% 左左右，但在在 20000 年和和 20001 年这这一指标快快速下降，分分别降低到到 4.77% 和 3.9% 左右。另另一个指标标是在国家家财政科技技拨款中拨拨给企业的的经费所占占比重，最最近几年这这一指标也也是下降趋趋势， 22001 年这一指指标已经下下降到 55.8% ，比 22000 年的 77.5% 又有所下下降。这两两个指标的的连续下降降而且已经经到了很低低的水平，应应当引起政政府有关部部门的高度度注意。我我们认为，虽虽然政府公公共财政主主要应当支支持公共产产品
19、与服务务的供给，但但在涉及国国家经济发发展与经济济安全的技技术创新能能力方面，政政府也必须须有所作为为，中央政政府必须重重视对企业业，特别是是各行业的的龙头企业业技术创新新活动的支支持，尤其其应当在技技术创新活活动的上游游，即研究究与发展活活动、产学学研合作活活动、技术术开发机构构建设等方方面的支持持。 观观点之二：加入 WWTO 后后，原有的的一些政策策将会有所所调整，对对企业开发发与创新优优惠政策的的影响更大大。在努力力增加公共共财政对企企业研究开开发活动投投入总量的的同时，增增加间接税税收支持将将是未来重重要的方向向。目前的的税收优惠惠政策比较较乱，虽然然国家财政政部进行了了清理，但但仍
20、然存在在政出多门门，竞相攀攀比的现象象。一些属属于 WTTO 红灯灯区的优惠惠政策虽然然取消，但但一些地方方还是以各各种变相补补贴的形式式维持着，而而一些基本本符合 WWTO 绿绿灯规则的的政策却很很难实施。例例如鼓励企企业增加科科技投入的的税收优惠惠政策。因因此，应当当认真研究究国际上比比较成功的的政策措施施，总结分分析我国现现有政策实实施的情况况，充分利利用税收政政策的引导导作用，促促进企业的的技术创新新活动。 观点之三三：政府应应当努力建建设国家创创新体系中中的创新基基础设施，为为企业（特特别是中小小企业）和和其他社会会组织的技技术创新活活动提供健健全高效的的基础平台台，提高技技术创新的
21、的效率。技技术创新活活动需要强强有力的基基础设施与与平台，国国家在科学学研究与技技术创新方方面已经支支持建设了了大量的基基础设施，例例如重点实实验室、国国家工程研研究中心、生生产力促进进中心、孵孵化器、创创新服务中中心、技术术推广网、大大型仪器设设备共用网网、科技与与产业信息息中心、人人才培养中中心、科技技评估中心心，以及各各种中介服服务机构等等等，这些些都是国家家技术创新新体系中的的基础设施施，担负着着为企业和和其他创新新主体提供供研究、开开发、检测测、试验等等支撑服务务。这些机机构的建立立将有利于于降低全社社会技术创创新的成本本，提高效效率，因此此应当是政政府支持的的重点。今今后要在加加强现有基基础设施功功能和现有有资源整合合的基础上上，根据实实际需要，新新建一批创创新基础设设施，提高高国家创新新体系对全全社会技术术创新活动动的支撑作作用。（