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1、基于资源与能力的竞争力理论研究综述摘要：0世世纪900年代以以来, 企业的的核心能能力战略略成为学学术界和和工商界界关注的的焦点。核核心能力力战略兴兴起的背背后, 实际上上是竞争争力理论论的复兴兴与发展展。沿着着竞争力力理论的的历史发发展轨迹迹, 对基基于资源源与能力力竞争力力理论进进行了理理论综述述, 归纳纳为企业业内在成成长理论论、企业业资源基基础理论论以及企企业能力力理论33个流派派, 为竞竞争力理理论研究究和企业业发展实实践提供供了理论论基础。关键词词：竞争争力; 资源; 能力竞竞争力理理论可以以被认为为是一个个应用最最新经济济、管理理和社会会发展理理论的综综合的应应用科学学体系, 主
2、要要涉及33 个方方面的问问题: 竞争优优势之源源是什么么, 即什什么带来来了竞争争优势; 竞争优优势之“源”是通过过什么样样方式表表现出来来的, 即“源”与企业业绩效之之间的内内在逻辑辑关系是是什么; 如何才才能保持持竞争优优势, 即要回回答竞争争优势的的“可持续续性问题题”。竞争力力理论存存在于经经济学与与企业战战略管理理两大研研究领域域。经济济学侧重重于对竞竞争优势势的经济济分析, 从理理论上探探究什么么是竞争争优势之之源; 而战略略管理理理论,则主要要从企业业经营实实践角度度出发, 为经经营战略略决策提提供依据据。从历历史发展展看, 竞争力力理论可可以归纳纳成以环环境为基基点的经经典战
3、略略管理理理论、以以产业(市场) 结构分分析为基基础的竞竞争理论论、基于于资源与与能力的的竞争理理论、企企业创新新理论和和基于评评价方法法的竞争争力理论论5 个方方面。自自20 世纪800 年代代以来, 企业业战略管管理理论论的研究究重点从从市场定定位, 逐步转转移到企企业竞争争优势的的获得和和保持上上来, 并由此此产生了了企业的的内在成成长理论论, 进而而逐渐演演化为两两个相互互独立又又互为补补充的学学派, 即资源源学派和和能力学学派。本本文对此此进行理理论综述述, 以期期为竞争争力理论论研究和和企业发发展实践践提供有有益的帮帮助。一、企企业内在在成长理理论资源与与能力学学派的起起源可以以追
4、溯到到马歇尔尔(Maarshhalll A , 119255) 所所提倡的的企业内内部成长长观点和和他所提提出的企企业知识识基础理理论。他他认为由由于专业业化分工工导致企企业内部部出现新新的协调调问题, 因而而技能、知知识和协协调不断断增加产产生新的的内部专专门职能能, 企业业内部会会发生伴伴随生产产进程的的公开知知识积累累, 从而而推动企企业不断断进化。同同时每个个行业是是由一系系列异质质企业所所组成的的, 单个个企业的的成长、衰衰退是经经常性的的, 但一一个行业业则可以以经受长长期的波波动平稳稳地向前前发展。张伯伦伦(Chhambberllin E, 19333 ) 和罗罗宾逊(Robbi
5、nsson, 19934 ) 重重点研究究了企业业的异质质性(hheteeroggeneeityy) 认认为, 特有的的资产或或能力是是使企业业处于不不完全竞竞争状态态, 并获获取经济济租金的的重要因因素。钱钱柏林列列举了企企业的几几种关键键资源, 如技技术能力力、品牌牌知名度度、美誉誉度、管管理者独独立工作作能力、与与他人合合作能力力、商标标和专利利等, 被广为为引用。后马歇歇尔主义义者佩罗罗丝(PPenrrosee E, 19959) 提出出企业内内在成长长理论, 极大大地发展展了马歇歇尔“内部经经济”的思想想。她认认为被新新古典企企业理论论视作“黑箱”的企业业资源和和能力是是构成企企业经
6、济济效益的的稳固基基础。企企业是一一个生产产性资源源的集合合体, 企业内内部存在在着通过过知识积积累以拓拓展生产产领域的的机制, 而且且这种知知识积累累是一种种内部化化的结果果, 节约约了企业业稀缺的的决策能能力资源源, 新的的管理者者才能释释放出解解决新问问题、促促进企业业成长的的能量。理查德德森(RRichharddsonn GBB, 119722) 把把注意力力集中于于马歇尔尔的“外部”问题, 提出企企业间协协调的知知识基础础理论, 补充充了科斯斯和威廉廉姆森关关于市场场与企业业相互替替代的交交易费用用理论, 同时时又发展展了企业业内在成成长理论论。他认认为企业业的合作作和关系系成为一一
7、种非常常重要的的产业组组织方式式, 是因因为企业业的内部部组织从从根本上上说是协协调“互补性性活动”的结果果。合作作性协调调的基本本内涵是是协调企企业各方方的能力力。组织织间协调调是界于于市场与与企业之之间的第第三种协协调机制制, 协调调需要的的专门能能力是通通过逐渐渐学习积积累的。“企业业内在成成长理论论”在20 世纪800 年代代获得了了长足发发展, 在战略略管理领领域及企企业理论论界、产产业经济济学界得得到了广广泛的应应用, 并成为为企业竞竞争力理理论的一一个重要要基础。19884 年年, 随着着沃纳菲菲尔特(Werrnerrfellt BB ) 在美国国战略略管理杂杂志上上发表“企业资
8、资源学说说(Arresoou rrce22bassed vieew oof tthe f iirm ) ”一文, 企业能力理论分化为两个相对独立又互为补充的流派, 这两个流派都是建立在企业内在成长理论的基础上, 并为企业内在成长论的深入发展做出了突出的贡献。其中一派是资源基础理论, 它以沃纳菲尔特及其发表的企业资源学说为起始标志; 另一派则延续能力理论对于企业能力的关注, 提出了核心能力和动态能力学说, 我们称之为能力学派。二、企企业资源源基础理理论资源是是指企业业所拥有有的各种种要素, 包括括有形资资源如设设备、厂厂房、人人员、土土地和资资金等及及无形资资源如商商标、公公司形象象和文化化等。
9、在在资源的的差异能能够产生生收益差差异的假假定下, 企业业资源基基础观认认为企业业之所以以赢利, 是因因为企业业内部有有形资源源、无形形资源以以及积累累的知识识在企业业间存在在差异, 资源源优势会会产生企企业竞争争优势, 企业业具有的的有价值值性、稀稀缺性、知知识性和和不可复复制性以以及以低低于价值值的价格格获取的的资源, 可以以产生成成本低或或差异化化高的产产品, 是企业业获得持持续竞争争优势以以及成功功的关键键因素, 企业业竞争力力就是这这些特殊殊的资源源。因此此, 企业业的竞争争优势来来源于企企业的内内部, 依赖于于企业的的异质性性的、稀稀缺的、非非常难于于模仿的的和高效效的专有有资源;
10、 企业业有不断断产生这这种资源源的内在在动力, 可保保持企业业的竞争争优势的的不断形形成和这这些专有有优势资资源的不不断使用用。科利斯斯(Coo lllis D JJ , 19995 ) 和蒙蒙哥马利利(Moon ttgomm erry, 19995) 在“资源竞竞争: 90 年代的的战略”一文中中提出, 企业业资源观观是建立立在波特特的竞争争策略与与核心能能力竞争争两种策策略方法法基础上上的。企企业是实实体资产产、无形形资产及及能力三三大素质质的组合合, 企业业的资产产与能力力决定企企业的效效率与成成效, 拥有最最佳且最最适当资资源的企企业比竞竞争对手手表现得得更佳或或成本更更低,从而成成功
11、。企企业中长长期发展展和竞争争优势依依赖于企企业自身身构建、培培育和拥拥有的特特殊资源源和能力力, 企业业竞争策策略的研研究重点点就是一一家企业业的资源源如何在在动态的的竞争环环境中左左右企业业的表现现。有竞竞争价值值的企业业资源(有形、无无形、能能力) 与基本本市场力力量的动动态相互互作用(表现为为稀有性性、专用用性、需需求性) , 决定某某一资源源或能力力的价值值。尽管同同属于资资源学派派, 但他他们对于于资源所所包含内内容的不不同理解解, 又形形成了不不同的资资源观。普普拉哈拉拉德(PP raahallad C KK, 119900) 等等人认为为竞争资资源是“组织中中的积累累性学识识、
12、特别别是关于于如何协协调不同同的生产产技能和和有机结结合多种种技术流流派的学学识”, 因而而他们认认为协调调与有机机结合的的学识是是主要资资源, 能力与与知识似似乎没有有太大区区别, 都被视视为一般般资源; 巴尼尼(Baarneey JJ B, 19991) 也认认为能力力与资源源是同一一回事,企业的的资源还还包括人人力资本本以及组组织资本本的正式式与非正正式资源源。另外外, 还有有一种资资源观是是将社会会资本纳纳入其中中。他们们认为, 社会会资本能能够为企企业提供供收益。三、企业能能力理论论企业能能力理论论的出现现源于现现代企业业理论的的局限性性, 以科科斯(CCoasse RR H, 19
13、937) 理论论为基础础的现代代企业理理论将最最小分析析单元扩扩展到所所有企业业, 打开开企业这这个黑匣匣子, 提出产产权理论论、交易易成本理理论和委委托代理理理论等等。然而而, 现代代企业理理论并不不能很好好地解释释现实中中的诸多多现象, 忽略略了作为为社会经经济组织织的企业业具有独独特的“生产特特征”; 无法法有效解解释企业业实践活活动中一一些重要要现象, 如企企业运用用外部资资源从事事过度负负债经营营活动。企业能能力理论论的兴起起同时源源于主流流管理理理论的缺缺憾。管管理学发发展历程程中, 18 世纪中中后期到到19 世纪末末期强调调经验管管理, 20 世纪初初至200 世纪纪40 年代
14、信信奉科学学管理, 200 世纪纪60 年代末末至200 世纪纪70 年代崇崇尚战略略管理。到到20 世纪800 年代代初, 波特的的竞争战战略理论论和企业业竞争力力理论成成为管理理学的主主流理论论。然而而, 波特特5 种竞竞争力模模型不能能突破把把企业视视为“黑箱”的局限限, 他以以产业作作为研究究对象, 没有有很好地地站在企企业成长长的角度度, 分析析企业竞竞争战略略的制定定和实施施, 在指指导企业业竞争力力的实践践中仍显显得乏力力。为此, 一批批企业理理论和战战略管理理研究学学者提出出,必须重重新认识识和分析析企业, 寻求求一种全全新的理理论, 以更好好地说明明: 企业业是什么么?企业竞
15、竞争优势势的源泉泉是什么么? 企业业如何保保持持续续的竞争争优势? 研究究者把归归宿点归归于企业业所拥有有的特殊殊能力(disstinnctiive commpettencce) , 从从企业内内在成长长的角度度分析企企业。进进入200 世纪纪90 年代后后, 一种种全新的的企业理理论企业能能力理论论(coompeetennce theeoryy off thhe ffirmm ) 应运而而生。能力学学派认为为能力是是企业有有效使用用资源, 并使使其相互互作用, 从而而产生新新的能力力与资源源的能力力, 其本本质是组组织在某某一方面面的知识识, 是确确定资源源组合的的生产力力; 企业业能力理理
16、论主要要研究企企业的能能力分工工, 认为为企业中中蕴涵着着一种特特殊的智智力资本本, 确保保企业以以自己特特有的方方式更有有效的从从事生产产经营活活动。企企业能力力观有33 层含含义: 企业的的核心是是企业所所拥有的的竞争力力, 其本本质是一一个能力力体系; 积累、保保持和运运用能力力开拓产产品市场场是企业业长期竞竞争优势势的决定定性因素素; 企业的的能力储储备决定定着企业业的经营营范围, 能力力的差异异是企业业持久竞竞争优势势的源泉泉。企业业能力理理论包括括核心能能力理论论、基础础能力理理论、动动力能力力理论以以及基于于流程的的能力理理论等。1. 核心能能力理论论普拉哈哈拉德(P rraha
17、aladd C K) 和哈默默(Haam eel GG)于19990 年年在哈哈佛商业业评论上上提出,“就短短期而言言,企业产产品的质质量和性性能决定定了企业业的竞争争力, 但长期期而言, 起决决定作用用的是造造就和增增强企业业的核心心能力”。他们们认为核核心能力力(coo ree coompeetennce)“是组组织中积积累性学学识, 特别是是关于如如何协调调不同生生产技能能和有机机结合各各种流派派的学识识”。核心心能力分分为3 种主要要类型: 市场通通路能力力, 包括括品牌发发展管理理、市场场营销、分分销与后后勤、技技术支持持等, 帮助企企业尽可可能贴近近顾客; 与诚信信有关的的能力,
18、如质质量管理理、产品品时间周周期、供供货的及及时性和和存货管管理等能能力, 使企业业比竞争争对手做做得更快快、更具具柔性和和可靠性性; 与功能能有关的的能力, 包括括能够使使企业提提供独特特性的产产品或服服务的技技术及能能够提供供使顾客客获得与与众不同同利益的的产品的的各项技技术。核核心能力力理论认认为并不不是企业业所有的的资源、知知识和能能力都能能形成持持续的竞竞争优势势, 只有有当资源源、知识识和能力力同时符符合珍贵贵(能增加加企业外外部环境境中的机机会或减减少威胁胁)、异质质(企业独独一无二二的,没有被被当前和和潜在的的竞争对对手所拥拥有)、不可可模仿(其他企企业无法法获得的的)、难以以
19、替代(没有战战略性等等价物) 的标标准时, 它们们才成为为核心竞竞争力, 并形形成企业业持续的的竞争优优势。在在核心能能力的管管理方面面有4 个关键键任务, 即选选择核心心能力、构构造核心心能力、配配置核心心能力和和保护核核心能力力。核心心能力理理论可以以概括为为4个方面面: 企业本本质上是是一个能能力的集集合体; 能力是是对企业业进行分分析的基基本单元元; 企业拥拥有的核核心能力力是企业业长期竞竞争优势势的源泉泉; 积累、保保持和运运用核心心能力是是企业的的长 期根本性战战略。关于核核心能力力与其他他战略观观点的联联系, 普拉哈哈拉德和和哈默认认为核心心能力是是竞争优优势的源源泉, 但不是是
20、所有竞竞争优势势都是核核心能力力; 产业竞竞争的观观点着重重于终端端的产品品或服务务, 而能能力的观观点着重重于潜在在后面的的能力; 市场场位势竞竞争策略略分析的的是终端端产品与与服务之之间的竞竞争问题题, 核心心能力分分析的是是企业之之间的竞竞争问题题; 以产产品特性性为定义义单位的的战略业业务单元元, 限制制了发掘掘潜在机机会的视视野, 而核心心能力有有助于发发现进入入新领域域的机会会和有效效资源配配置; 传统市市场份额额主要是是指品牌牌份额与与终端产产品份额额, 核心心能力份份额虽不不好测量量, 但可可以通过过核心产产品份额额来研究究。核心心产品介介于能力力与终端端产品之之间, 建立核核
21、心产品品份额是是建立核核心能力力份额的的途径之之一。2. 基础能能力理论论桑切斯斯(Saanchhez R ) 和黑黑恩(HHeenne AA ) 等人在在核心能能力基础础上, 提出综综合动力力性的、系系统性的的、认知知性的和和整体性性的能力力概念, 把基基础能力力作为研研究竞争争战略的的基本理理论框架架。能力力是为帮帮助组织织实现目目标协同同各种资资源配置置的组织织能力, 即能能力的“知识观观” ( knoowleedgee-baasedd viiew ) 或或知识资资本( inttelllecttuall caapittal)。能力力理论认认为作为为战略变变化动力力的管理理者认知知和组织织
22、学习的的能力, 决定定了个体体企业的的资源禀禀赋与决决定工业业结构的的资源积积累禀赋赋;一个产产业的企企业在关关键资源源市场与与产品市市场的竞竞争与合合作的同同时存在在并相互互作用。强强化企业业的能力力有两种种途径: 能力力的构建建(使现存存资产与与能力获获得数量量变化的的过程) 与能能力的杠杠杆作用用(运用现现有能力力满足现现有或新新的市场场机会)。基础能能力理论论认为企企业应该该把能力力作为一一个开放放系统来来管理, 重视视企业网网络和联联盟的作作用, 快速配配置临时时资源链链以获得得短期市市场机会会的竞争争优势。基基础能力力理论认认为产业业组织理理论、基基础资源源理论、核核心能力力理论均
23、均提出了了获得竞竞争优势势的必要要条件, 而不不是充分分条件, 企业业不应仅仅仅被描描写为原原有经济济实体或或资源的的积累体体, 而应应被看做做是一个个有适应应能力和和变异的的有机体体, 一个个有自我我组织能能力的系系统。组组织的一一致性就就是对作作为系统统的企业业所有要要素进行行排队组组合, 创造出出在全企企业得到到支持的的战略目目标与战战略手段段。基础能能力理论论提出能能力的动动力性。能能力的动动力性是是环境与与组织的的变化与与共同进进化的动动态性, 是形形成能力力和基础础能力理理论的主主题, 其分析析包括企企业内人人员与团团队的相相互作用用、企业业与企业业外资源源提供者者的相互互作用、企
24、企业与顾顾客的相相互作用用、竞争争对手与与竞争伙伙伴的相相互关系系。复杂杂动态的的环境造造成了不不确定性性, 使管管理者的的认知产产生了局局限性。管管理者的的认知差差异反应应在制定定目标与与整合、配配置资源源的差异异, 进而而使拥有有和使用用相同资资源的企企业出现现能力的的差异。要要对复杂杂且具有有差异的的实现战战略目标标的资源源从整体体上进行行管理, 实现现对能力力构建和和发挥能能力的杠杠杆作用用。知识识与技能能资源是是关键的的变量资资源, 企业学学习及获获得新能能力的能能力对在在动态的的市场中中获得竞竞争优势势起着决决定性的的作用。3. 动力能能力理论论提斯(Teeece D TT , 1
25、9997) 提出了了动力能能力理论论。该理理论实际际上是基基础能力力理论关关于能力力动力性性思想的的进一步步的延伸伸。提斯斯认为资资源和能能力并非非是一个个分析性性的问题题, 资源源是“粘性的的”( ssticcky) , 企业所所拥有的的特异资资源并非非能随意意改变或或更新, 而是是依赖路路径演化化。企业业的资源源可以分分为4 个层次次: 企业业购买的的生产要要素和获获得的公公共知识识, 这是是企业的的基础, 但由由于非企企业专有有, 因而而不能作作为企业业的战略略要素; 企业业的专有有资产, 如商商业秘密密、生产产秘诀和和特殊的的生产工工艺等, 由于于融入了了企业的的无形知知识, 因而非非
26、常难以以复制和和模仿; 将企企业的生生产要素素和专有有资产有有机地整整合起来来的组织织与管理理活动, 这是是企业长长期生产产经营过过程中形形成并固固定下来来的专有有活动, 使企企业比市市场更有有效率, 具有有很强的的经济性性。与竞竞争对手手比有显显著优势势的能力力, 就是是企业竞竞争优势势的来源源; 对于于目前激激烈变化化的环境境来讲, 能力力也必须须不断地地创新, 企业业动力能能力就成成为最关关键的能能力。动动力能力力理论强强调为适适应目前前激烈变变化的外外部环境境, 企业业必须不不断获取取、整合合, 具有有能确认认内外部部的行政政组织技技术、资资源和功功能性的的能力。动动力能力力可以在在给
27、定的的路径依依赖和市市场位势势条件下下, 不断断获取新新的竞争争优势。动动力功能能理论分分析的单单元不仅仅是笼统统的资源源, 而且且是有利利于维持持动力功功能的组组织过程程专有资资产状况况和获得得资源与与能力的的路径。4. 基于流流程的能能力理论论波士顿顿顾问咨咨询公司司的斯托托克(SStallk GG, 119922)和舒舒尔曼(Schhulmman L EE, 119922) 等等人认为为成功的的企业极极为注意意行为方方式, 即生产产能力的的组织活活动和业业务流程程, 并把把改善这这些活动动和流程程作为首首要的战战略目标标, 企业业成功的的关键不不仅仅在在于核心心竞争力力。每个个企业都都必
28、须管管理一些些基本业业务流程程, 如新新产品的的实现, 从原原材料到到最终产产品, 从营销销、订货货, 到实实现产品品价值。每每个流程程都在创创造价值值, 每个个流程也也都要求求部门间间的协同同配合。因因此, 尽管各各个部门门可能拥拥有自己己的核心心能力, 但是是关键在在于管理理这些流流程, 使之成成为竞争争能力。管管理者应应把自己己的管理理重点放放在支持持这些能能力的基基本设施施以及员员工的培培训上。企企业为培培养这种种能力, 必须须考虑以以下4 个原则则: 公司战战略的基基础不是是产品和和服务, 而是是业务流流程; 竞争的的成功取取决于将将公司的的关键流流程转换换为能为为顾客提提供较高高价
29、值的的战略能能力; 公司通通过对支支持基本本设施做做战略投投资来获获得这些些能力, 这些些设施连连接传统统的战略略经营单单位和部部门, 并超越越了这些些单位和和部门; 由企业业最高管管理者来来协调部部门。四、企企业资源源理论与与能力理理论的异异同企业资资源理论论与能力力理论产产生的理理论基础础相同, 都假假设企业业是异质质的, 企业是是资源和和能力的的集合体体, 都从从企业内内部和内内在发展展出发来来分析企企业和市市场。持持续竞争争优势是是两派的的共同研研究主题题。企业业间效率率差异产产生的原原因在于于企业所所拥有的的资源和和组织能能力在本本质上有有差异, 有些些企业可可以依靠靠特殊资资源和能
30、能力在相相当长的的时间内内获得稳稳定的超超额收益益, 从而而建立和和维持企企业持久久的竞争争优势。因因此, 积累和和利用这这种具有有差异性性的资源源和组织织能力来来开拓市市场,是企业业长期竞竞争优势势的决定定性因素素。两派派都认为为企业资资源和组组织能力力的建立立是一种种动态性性机制。企企业竞争争优势的的形成、巩巩固、创创新和变变革, 同企业业资源和和组织能能力的形形成、积积累、维维持和淘淘汰有着着非常密密切的关关系。企企业资源源和组织织能力最最终决定定企业的的边界, 即企企业经营营的纵深深程度和和横向多多角化程程度, 是由企企业的能能力和资资源决定定的。基于资资源理论论与能力力理论研研究的重
31、重点略有有不同。两两派都试试图打开开企业这这个“黑箱”, 但在在资源和和能力对对于竞争争优势的的作用机机制上, 二者者却有着着不同的的解释: 资源源学派强强调有价价值、稀稀缺、不不可完全全模仿、不不可完全全替代的的战略资资源是持持续竞争争优势之之源; 而能力力学派则则认为企企业的核核心能力力是竞争争优势的的源泉。资资源学派派将核心心能力作作为企业业资源的的一部分分; 而能能力学派派则强调调对资源源的配置置和整合合能力是是核心能能力的一一部分。总之, 企业业资源理理论与能能力理论论尚需进进一步接接受和综综合其他他的理论论, 将理理论与实实践联系系起来, 从企企业外部部实证和和经验模模型, 与更多多的企业业内部研研究结果果进行综综合, 要联系系实际对对决策、能能力的建建设、资资源的配配置、知知识的创创造及其其他企业业的关键键的过程程进行研研究。特特别要重重点研究究知识管管理与信信息技术术对企业业资源基基础理论论及能力力理论的的影响。