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1、机密 机械科学学研究院（集集团）外派财务监监事管理制制度北京新华信信管理顾问问有限公司司2004年年8月目 录第一章总总则2第二章职职责、权力力和义务2第三章聘聘任2第四章工工作方式、内内容和报告告2第五章考考核和薪酬酬2第六章解解聘、辞职职和离任2第七章附附则2- i - 外派财务监监事管理制制度第一章 总则第一条 为建立和完完善机械院院集团法人人治理机制制，使权属属公司的财财务决策符符合集团整整体利益最最大化的要要求，科学学有效地管管理外派财财务监事，根根据公司司法、参参照上市市公司治理理准则等等相关法律律法规和机机械院集团团章程，制制定本制度度。第二条 外派财务监监事是指机机械院集团团对
2、外投资资时，由机机械院集团团提名并代代表机械院院集团在被被投资企业业出任财务务监事的员员工。第三条 外派财务监监事按照是是否在机械械院集团兼兼任经营管管理职位分分为专职监监事和非专专职监事。专专职监事是是指在机械械院集团不不兼任经营营管理职位位的外派财财务监事，非非专职监事事是指在机机械院集团团兼任经营营管理职位位的外派财财务监事。第四条 本制度中，除除特殊注明明之外，“集团”是指机械械院集团，“权属公司”是指机械院集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。第二章 职责、权力力和义务第五条 集团通过外外派财务监监事对权属属公司董事事会和经营营层经营管管理进行监监督，外派派财务监事事应该严格格履
3、行其职职责。外派派财务监事事的职责包包括：（1） 参与检查权权属公司财财务工作，并并及时向集集团汇报权权属公司的的财务现状状；（2） 检查、监督督权属公司司的经营管管理政策，特特别是财务务政策是否否符合母公公司的总体体政策与目目标，财务务管理制度度是否健全全有效；（3） 对权属公司司董事、经经营层成员员在经营管管理中的行行为是否合合法合规、母母公司政策策、目标和和章程进行行监督，当当权属公司司董事、经经营层成员员的行为损损害权属公公司或母公公司利益时时，应责令令其立即纠纠正，并及及时向集团团汇报；（4） 检查权属公公司所做出出的涉及母母公司所有有权利益以以及母公司司总体政策策、目标或或章程的重
4、重大财务决决策是否通通过母公司司领导审批批；（5） 对权属公司司存在重大大缺陷的决决策项目，有有权要求权权属公司重重新论证并并进行复议议；（6） 集团赋予的的其他职责责。第六条 外派财务监监事在履行行职责时，应应该享有相相应的权力力。外派财财务监事的的权力包括括：（1） 获知权属公公司各类经经营管理信信息的权力力；（2） 获知集团有有关其任职职权属公司司经营管理理信息的权权力；（3） 列席集团有有关其任职职权属公司司经营管理理决策会议议的权力；（4） 出席权属公公司的监事事会和列席席董事会的的权力；（5） 在权属公司司监事会上上对所议事事项进行表表决的权力力；（6） 提议召开权权属公司董董事会
5、的权权力；（7） 提议召开权权属公司临临时股东大大会的权力力；（8） 指导和监督督权属公司司财务部门门和审计部部门日常工工作的权力力；（9） 集团赋予的的其他权力力。第七条 外派财务监监事的基本本义务包括括：（1） 遵守国家法法律法规、集集团章程，忠忠实履行职职务，维护护集团利益，不不得利用监监事的职权权为自己谋谋取私利；（2） 不得利用监监事职权收收受贿赂或或者其他非非法收入，不不得侵占集集团的财产产；（3） 不得泄露集集团秘密；（4） 作为集团的的对权属公公司经营管管理的监督督者，在权权属公司监监事会和列列席董事会会进行表决决时，要慎慎审行使表表决权，不得损损害集团利利益；（5） 外派财务
6、监监事不得同同所任职公司司订立合同同或者进行行交易。第三章 聘任第八条 集团在选派派和任命外外派财务监监事时，要要遵循程序序规范、标标准透明、用用人唯贤等等用人原则则。第九条 外派财务监监事的基本本任职资格格包括：（1） 根据国家相相关法律法法规具备担担任公司监监事的资格格；（2） 承认并信守守集团章程程，承诺根根据公司章章程及有关关的管理制制度忠实、诚诚信、勤勉勉地履行职职责；（3） 具备良好的的职业道德德和职业素素质；（4） 具备现代公公司治理的的基本知识识，熟悉相相关法律法法规和内部部管理制度度；（5） 具备一定的的管理能力力和专业能能力，管理理能力包括括沟通协调调能力、管管理创新能能力
7、和人际际交往能力力等，专业业能力包括括研究分析析能力、问问题解决能能力、学习习能力、表表达能力等等； （6） 年富力强，有有足够的时时间和精力力履行其应应尽的职责责。第十条 外派财务监监事的选拔拔和任命流流程如下：（1） 集团董事会会根据权属属公司的实实际情况，向向人力资源源部和财务务部提出委委派外派财财务监事的的需求计划划；（2） 人力资源部部和财务部部根据外派派财务监事事需求计划划组织初步步选拔，根根据初步选选拔结果提提出外派财财务监事候候选人名单单（233人）；（3） 董事会提名名委员会对对外派财务务监事候选选人名单进进行审核，并并提出外派派财务监事事提名议案案（1人）；（4） 集团董事
8、会会对提名委委员会通过过的外派财财务监事提提名议案进进行审核，并并形成集团团的决议；（5） 外派财务监监事提名议议案经过权权属公司股股东大会表表决通过之之后，由董董事会主席席签发外派派财务监事事任命书；（6） 外派财务监监事收到外外派财务监监事任命书书之后前往往权属公司司就职。第十一条 外派财务监监事既可以以是专职监监事，也可可以是兼职职监事。第十二条 外派财务监监事应该要要保证有充充分的时间间和精力来来切实履行行其职责，专专职监事最最多可以同同时在不超超出4家权权属公司担担任外派财财务监事，兼兼职监事最最多可以同同时在不超超出2家权权属公司担担任外派财财务监事。第四章 工作方式、内内容和报告
9、告第十三条 外派财务监监事在人事事管理上接接受集团董董事会的直直接领导，业业务上接受受集团财务务部的指导导；第十四条 外派财务监监事的日常常办公地点点根据实际际情况来确确定，既可可以在集团团办公，也也可以在权权属公司办办公。第十五条 外派财务监监事如果在在集团办公公，应该遵遵守集团的的日常管理理制度，如如果在权属属公司办公公，应该遵遵守权属公公司的日常常管理制度度。第十六条 外派财务监监事应该按按照权属公公司通知准准时出席监监事会和列列席董事会会，如果由由于客观因因素不能出出席监事会会和列席董董事会，应应该以书面面形式委托托集团其他他外派财务务监事代行行职责，并并及时向集集团汇报。第十七条 外
10、派财务监监事在出席席权属公司司监事会之之前，要做做好充分的的准备工作作，包括：（1） 主动向权属属公司其他他监事、经经营层和相相关部门了了解和获取取监事会议议题的相关关信息；（2） 对监事会拟拟审议的议议题，外派派财务监事事和其他监监事之间要要及时进行行内部沟通通，并在充充分沟通的的基础上提提出初步的的决策议案案，及时把把决策议案案向集团相相关领导汇汇报并进行行相应修改改。第十八条 外派财务监监事根据集集团的决议议，代表集集团在权属属公司监事事会和董事事会上对相相关事项进进行监督并并发表意见见，并及时时把会议结结果向集团团领导和财财务部进行行汇报。第十九条 外派财务监监事在权属属公司监事事会和
11、董事事会发表意意见时，必必须遵循集集团的决议议。第二十条 外派财务监监事在权属属公司监事事会和董事事会闭会期期间的主要要工作内容容包括：（1） 了解权属公公司财务现现状及其存存在的问题题，并及时时把相关信信息反馈到到集团；（2） 监督权属公公司董事会会和经营班班子执行股股东大会的的各项决议议；（3） 检查权属公公司董事会会和经营班班子经营管管理的合法法性和合规规性；（4） 配合集团审审计部门对对权属公司司进行审计计；（5） 集团安排的的其他工作作。第二十一条 集团外派财财务监事实实行工作汇汇报制度，具具体安排如如下：（1） 每月汇报一一次，通过过列席集团团董事会进进行汇报，并并分别向董董事会和
12、财财务部提交交书面工作作总结；（2） 财务部负责责对财务监监事日常工工作情况和和工作总结结进行管理理、专业指指导和反馈馈，并及时时向董事会会进行汇报报；（3） 对重大事项项，根据实实际情况进进行不定期期汇报，既既可以单独独对财务部部长、总会会计师进行行汇报，也也可以列席席集团董事事会进行汇汇报；第二十二条 外派财务监监事工作汇汇报的主要要内容包括括：（1） 汇报期内个个人主要的的工作内容容及其取得得的工作业业绩；（2） 汇报期内权权属公司财财务现状及及其存在的的问题；（3） 汇报期内权权属公司对对股东大会会决议和监监事会财务务相关决议议的执行情情况；（4） 汇报期内权权属公司董董事会和经经营层
13、在经经营管理中中存在的问问题；（5） 集团所要求求的其他汇汇报内容。第二十三条 外派财务监监事列席集集团董事会会进行年度度述职报告告，年度述述职报告是是对外派财财务监事进进行考核的的重要依据据。第二十四条 外派财务监监事工作汇汇报既要按按要求进行行当面的述述职汇报，也也要提交书书面的工作作报表，书书面工作报报表按照集集团统一格格式和要求求编写，是是对外派财财务监事进进行考核的的重要依据据。第五章 考核和薪酬酬第二十五条 外派财务监监事直接对对集团董事事会负责，由由财务部，人人力资源部部和集团董董事会成员员组成的考考核委员会会对外派财财务监事实实施定期考考核和测评评，日常管管理工作由由董事会授授
14、权财务部部来具体执执行；第二十六条 外派财务监监事定期接接受集团审审计部的职职责、能力力、经济行行为等方面面的审查，每每年接受集集团审计部部一次全面面审计。第二十七条 外派财务监监事的激励励机制纳入入集团董事事会薪酬委委员会薪酬酬结构之中中，由薪酬酬委员会管管理；第二十八条 集团实施外外派财务监监事补贴制制度，外派派执行监事事补贴标准准由集团发发放，在集集团管理费费用列支，补补贴标准视视情况另行行制定。第二十九条 外派财务监监事补贴在在监事任期期满整年时时以现金形形式发放。第三十条 任期不满整整年的外派派财务监事事如果是正正常离任，补补贴标准按按任期月度度进行折算算；如果是是非正常离离任，取消
15、消当期的补补贴。第六章 解聘、辞职职和离任第三十一条 外派财务监监事实行任任期制，具具体任期由由其所任职职的权属公公司根据公公司章程确确定。第三十二条 外派财务监监事如果不不能胜任工工作，集团团应该及时时予以解聘聘。第三十三条 外派财务监监事解聘提提案由集团团财务部会会同人力资资源部提出出，报集团团总裁办公公会审核通通过，提交交集团董事事会审批，具具体流程如如下：（1） 根据外派财财务监事工工作表现和和考核结果果，财务部部会同人力力资源部对对于不能胜胜任工作需需要的外派派财务监事事提出解聘聘方案；（2） 分管人力资资源副总裁裁对外派财财务监事解解聘方案进进行审议，并并提出外派派财务监事事解聘议
16、案案；（3） 集团董事会会对外派财财务监事解解聘议案进进行审核，并并形成集团团关于外派派财务监事事解聘的决决议；（4） 外派财务监监事解聘决决议经过权权属公司股股东大会表表决通过之之后，由董董事会主席席签发外派派财务监事事解聘书；第三十四条 外派财务监监事在任期期内可以提提出辞职，但但是辞职申申请须经集集团审核通通过之后提提交权属公公司股东大大会审批，具具体流程如如下： （1） 外派财务监监事向财务务部和人力力资源部提提出辞职申申请；（2） 相关部门对对外派财务务监事辞职职原因进行行调查，并并提出专业业意见；（3） 集团人力资资源副总裁裁审阅辞职职申请，并并出示意见见；（4） 集团董事会会审议
17、辞职职申请，并并形成集团团关于辞职职申请的决决议；（5） 集团董事会会主席根据据集团决议议在权属公公司股东大大会上进行行表决。第三十五条 外派财务监监事的非正正常离任是是指被解聘聘或者任期期内主动辞辞职而离任任，其他情情况均为正正常离任。第三十六条 外派财务监监事离任时时，由审计计监察部对对其进行离离任审计。第三十七条 外派财务监监事离任前前要把有关关档案材料料、正在办办理的事务务及其他遗遗留问题全全部移交。第七章 附则第三十八条 本制度由集集团人力资资源部起草草和修订，由由人力资源源部负责解解释。第三十九条 本规定如有有与国家相相关法律、法法规、规定定相抵触的的，应以相相关法律、法法规、规定定为准。第四十条 本制度经由由集团董事事会审批后后发布施行行。