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1、毕业论文（设设计）题 目： 中小小企业技术术创新模式式的选择研研究 系部名称： 经 系 专业班级级： 工商商071班班 学生姓名： 学 号： 208004141103 指导教师： 杨 萍 教师职称称： 教授 2013年年5月26日中国商学院毕业论文（设计）摘 要激烈的市场场竞争，企企业要发展展，必须创创新先行，这这是企业保保持生命力力的重要环环节。中小小企业在国国民经济和和社会发展展中的地位位和作用日日益突出，技技术创新显显得尤为重重要，但中中小企业在在进行技术术创新时，必必须考虑到到自身的实实际情况，恰恰当地选择择技术创新新模式。本课题拟结结合中小企企业自身的的特点，通通过设计调调查问卷，对
2、对中小企业业技术创新新的基本情情况、技术术创新模式式选择情况况等方面进进行实际调调查，并对对调查数据据进行统计计分析，找找出中小企企业选择的的主要技术术创新模式式，剖析采采取该类创创新模式的的原因，试试图找到一一些规律，从从而为中小小企业更好好的选择技技术创新模模式提供对对策。通过本文的的研究，得得到以下主主要结论：中小企业业的技术创创新模式主主要是合作作创新和模模仿创新，大大中企业倾倾向于进行行自主创新新；但是中中小企业存存在着创新新资金不足足、技术创创新人才缺缺乏、技术术积累能力力不强等问问题，针对对这些问题题提出了拓拓宽融资渠渠道，加强强人才管理理，引进创创新激励机机制等有效效办法，对对
3、中小企业业技术创新新模式的选选择提出可可行性建议议。关键字：中中小企业，技技术创新，技技术创新模模式Technnologgicall innnovattion of ssmalll andd meddium-sizeed ennterpprisees moodel seleectioon reesearrchAbsstracctIntennse mmarkeet coompettitioon,ennterpprisee wannts tto deeveloop,wee musst innnovaate tthe oorgannicallly,tthis is tthe iimporrtantt
4、 linnk off thee entterprrise keepp vittalitty.Smmall and mediium-ssizedd entterprrisess in the natiionall ecoonomiic annd soociall devveloppmentt in the posiitionn andd inccreassinglly prrominnent rolee, teechnoologiical innoovatiion iis paarticcularrly iimporrtantt, buut thhe smmall and mediium-ssi
5、zedd entterprrisess in techhnoloogicaal innnovaationn, muust cconsiider theiir owwn coondittion, thee prooper choiice oof teechnoologiical innoovatiion mmode.This topiic thhis ppaperr commbinees thhe chharaccteriisticcs off meddium and smalll-siized enteerpriises, thrroughh dessign and quesstionnnai
6、rre, oon teechnoologiical innoovatiion oof smmall and mediium-ssizedd entterprrisess of the basiic siituattion, thee sellectiion oof teechnoologiical innoovatiion mmode situuatioon off invvestiigatiion aand sstatiisticcal aanalyysis of ssurveey daata, and findd outt thee midddle and smalll ennterppr
7、isees too sellect the mainn tecchnollogiccal iinnovvatioon moode, anallyzess thee reaasonss of suchh innnovattion modee adooptedd, trries to ffind somee rulles aand bbetteer opptionns foor smmall and mediium-ssizedd entterprrisess in techhnoloogicaal innnovaationn modde prroviddes ccounttermeeasurre
8、s.The rreseaarch in tthis papeer, gget tthe ffolloowingg maiin cooncluusionn: smmall and mediium-ssizedd entterprrisess in techhnoloogicaal innnovaationn modde iss maiinly coopperattion innoovatiion aand iimitaationn innnovattion, larrge aand mmediuum-siized enteerpriise ttendeency refeerencced bby
9、inndepeendennt innnovaationn, Buut smmall and mediium-ssizedd entterprrise exissts iinnovvatioon fuund sshorttage, tecchnollogy innoovatiion ttalennted peopple, techhnicaal acccumuulatiion aabiliity iis noot sttrongg, annd puuts fforwaard ssome probblemss succh ass tecchnollogy innoovatiion oof smma
10、ll and mediium eenterrprisses mmode optiions.Keywoords：Smalll andd meddium-sizeed ennterpprisees Techhnoloogicaal Innovvatioon Techhnoloogicaal Innovvatioon Modee目 录1 绪论论11.1 选题背景景11.2 研究目的的和意义11.3 文献综述述11.4 研究内容容和方法31.4.11 研究究内容31.4.22 研究究方法32 技术术创新相关关基本范畴畴研究42.1 技术创新新的概念及及特点42.1.11 技术术创新概念念42.1.22
11、 技术术创新特点点52.2 技术创新新的模式62.2.11 技术术创新模式式分类62.2.22 技术术创新模式式的比较分分析73 中小小企业技术术创新优劣劣势分析93.1 中小企业业概念的界界定93.2 中小企业业技术创新新现状分析析103.2.11 缺乏乏技术创新新所需资金金，融资环环境较差103.2.22 缺乏乏技术创新新人才，创创新机制尚尚未建立103.2.33 缺乏乏技术创新新的政策支支持，法制制环境不健健全113.2.44 缺乏乏技术创新新的信息中中介，服务务体系不完完善113.3 中小企业业技术创新新的优劣势势分析113.3.11 中小小企业技术术创新的劣劣势分析113.3.22
12、中小小企业技术术创新的优优势分析124 中小小企业技术术创新模式式选择影响响因素和实实证分析134.1 中小企业业技术创新新模式选择择影响因素素134.1.11 资金金134.1.22 技术术创新人才才134.1.33 技术术144.1.44 信息息144.2 河南省省中小企业业技术创新新模式的选选择的实证证分析154.2.11 河南南省中小企企业的样本本分析154.2.22 河南南省中小企企业技术创创新方式选选择的结果果分析165 中中小企业技技术创新模模式宜选择择合作创创新205.1 选择合作作创新模式式的可行性性分析205.1.11 合作作创新的可可行性205.1.22 合作作创新的必必
13、然性205.2 选择合作作创新模式式的原因215.2.11 解决决资金匮乏乏问题215.2.22 解决决科研人才才短缺的问问题215.2.33 分散散技术创新新风险215.3 中小企业业内部合作作创新的对对策研究225.3.11 以市市场需求为为导向，加加强开展技技术创新225.3.22 建立合适适的技术创创新激励制制度225.3.33 加强强对技术创创新过程的的风险控制制22结 论23致 谢24参考文献25附录 关关于河南省省中小企业业技术创新新模式选择择情况的调调查问卷26V1 绪论论1.1 选题背景景近年来，企企业柔性的的生产方式式打破了传传统单一的的大规模生生产方式，企企业要求具具有更
14、高的的创造能力力和应变能能力，因而而中小企业业优势在众众多方面表表现出来。目目前，在以以美国、日日本以及德德国为代表表的发达国国家，中小小企业在全全国企业总总数中的比比重都达到到99%以以上，创造造国内生产产总值占全全国的500%以上，中中小企业成成为这些国国家经济良良性增长的的坚强后盾盾有力的支支撑着该国国经济的持持续发展。在在众多发展展中国家，中中小企业在在发展中国国家的国民民经济中的的地位与作作用也是与与日俱增。对于企业而言，能否有效的进行技术创新，是获得竞争优势的一个关键因素。但是，对于发达国家的中小企业的发展，我国的中小企业一般规模较小，技术落后、设备陈旧、技术水平滴、产品缺乏市场竞
15、争力，很多企业陷入困境，面对世界范围内竞争更加激烈，我国中小企业恰当的选择技术创新模式势在必行。1.2 研究目的的和意义我国中小企企业迅速发发展，在吸吸纳就业和和活跃市场场等方面起起到了举足足轻重的作作用。然而而在激烈的的市场竞争争的环境下下，中小企企业想要在在夹缝中生生存，并逐逐步提高其其自身的核核心竞争力力，技术创创新成为其其必然选择择。本文通通过对中小小企业技术术创新模式式的选择研研究，旨在在为发展中中的中小企企业提供可可以借鉴和和采纳的技技术创新模模式，从而而加快其技技术创新的的步伐，并并最终获得得核心竞争争力。随着经济的的日趋全球球化以知识识经济的迅迅猛发展，中中小企业既既面临着新新
16、的机遇，也也面临着新新的挑战。要要想在激烈烈的市场竞竞争中求得得生存和发发展，必须须获得永久久的竞争力力，而竞争争力的取得得依靠核心心技术，核核心技术需需要创新。所所以中小企企业要生存存和发展，必必须成为技技术创新的的主体。目目前，我国国中小企业业由于自身身发展的缺缺陷和其他他条件的缺缺乏，技术术创新能力力较弱，与与大型企业业和发达国国家的中小小企业相比比，处于不不利的地位位。因此，中中小企业的的技术创新新模式选择择对企业的的发展具有有关键性的的意义。1.3 文献综述述创新的理论论是由美籍籍奥地利经经济学家熊熊彼特首先先提出的，他他在19112年所著著经济发发展理论中中首次提出出“创新”的概念
17、。针针对创新在在企业发展展中的作用用越来越重重要，国外外学者们不不断地研究究企业技术术创新方式式的选择。近年来，我我国中小企企业迅速崛崛起，并得得到了长期期的发展，随随着改革开开放的不断断深入和国国家对个体体私营经济济方针政策策的演变，中中小企业的的经济在国国民经济中中所占的比比例越来越越大（杨习习英，杨英英华，20005）。随随着知识经经济时代的的到来, 以创新谋谋求发展已已成为当今今企业发展展的必由之之路（Shhiu-WWan HHung，Rueii-Hunng Taang，22007）。薛峰（20010）认认为技术创创新的特点点有：创造造性、 外外延性（非非独占性）、市市场性、关关联性、
18、风风险性。然然而许庆瑞瑞（20110）认为为技术创新新是一个综综合性的创创造过程。它它既包括独独创力的发发挥,又含含有创造力力的应用,并且创造造力的发挥挥与应用,贯穿于技技术创新以以至技术进进步的各个个阶段及环环节。从整整体角度看看来技术创创新的特点点：风险性性、技术创创新时间的的差异性、一一体化与国国际化、外外部化。针对这些特特点，深入入的分析中中小企业的的优势、存存在的问题题等方面，对对中小企业业开展技术术创新活动动有着重要要的意义。中小企业应应结合自身身的实际情情况选择适适当的创新新模式，不不断提高创创新能力，从从而获取持持续的竞争争优势（胡胡凯，尹继继东，20006）。不不同的技术术创
19、新模式式，本身并并没有优劣劣之分，关关键在于所所选择的技技术创新模模式是否和和企业所拥拥有的资源源相适应，是是否符合企企业自身的的实际情况况，随着企企业的发展展变化，其其技术创新新模式也应应相应地发发生变化（M.H. Bala Subrahmanya，2005；马琳，夏恩君，2010）。肖培林（22006）指指出自主创创新、模仿仿创新和合合作创新是是三种实力力不同的技技术创新方方式，同时时它们又具具有互动性性和一些共共性。其认认为创新方方式选择应应根据不同同的阶段的的特点选择择不同的创创新方式。肖肖培林通过过应用理论论和结合实实例，详细细说明科技技型中小企企业选择技技术创新方方式要结合合自身实
20、际际，选择适适合自身特特点的技术术创新方式式。与此同时，人人们也注意意到中小企企业技术创创新因素，针针对我国中中小企业技技术创新障障碍因素成成因的分析析、如何有有效克服中中小企业技技术创新障障碍、分散散创新风险险的角度、对对我国中小小企业技术术创新实现现模式进行行了一定思思考（张军军，鲍璇，张张聪，20004），以以期为我国国中小企业业提高技术术创新效率率、增强自自身技术能能力，最终终赢得持续续竞争优势势，为国民民经济的发发展做出更更大贡献服服务。通过上述文文献可以看看出，许多多学者运用用研究理论论探讨了企企业的技术术创新模式式，分析了了三种技术术创新模式式的优、缺缺点，以及及其选择的的方法等
21、等等。学者们们研究发现现，中国的的实际情况况应采取合合作创新与与自主创新新相结合的的方式构筑筑国家的自自主创新能能力；由技技术引进到到合作创新新, 再到到自主创新新, 这是是经济发展展过程中内内生决定的的（张军，鲍鲍璇20005）。任何一种方方式的选择择，都需要要有一定的的选择依据据与之相对对应。企业业选择哪一一种创新模模式，是基基于对内部部条件的考考虑，还是是基于对环环境、市场场等的考虑虑。学者们们却没有对对企业的三三种技术创创新模式进进行问卷调调查并对以以上的问题题进行分析析。本课题题通过设计计问卷对中中小企业技技术创新模模式的基本本情况、选选择情况等等方面进行行实际调查查，分析调调查数据
22、找找出企业选选择该创新新模式的原原因，从而而提出一些些建议，使使中小企业业能更好地地开展技术术创新活动动。 1.4 研究内容容和方法1.4.11 研究究内容本论文介绍绍技术创新新的概念和和特点，对对技术创新新进行分类类并对其模模式进行比比较；从资资金、技术术创新人才才、信息等等几个方面面对影响中中小企业技技术创新方方式选择的的因素进行行分析；通通过科学地地设计问卷卷，对河南南省中小企企业进行抽抽样调查，统统计分析河河南省中小小企业技术术创新的现现状、选择择的创新模模式等；重重点在于对对调查数据据进行分析析，找出中中小选择不不同技术创创新模式的的原因和问问题；针对对原因和问问题分析并并提出中小小
23、企业技术术创新模式式选择的对对策建议。1.4.22 研究究方法分类归纳法法。对收集集的文献资资料进行分分类以支持持本课题的的理论部分分；重要是是对有效问问卷进行整整理分类，把把问题进行行归纳，如如问题是涉涉及选择自自主创新的的依据，则则把其归纳纳为一类。对比分析法法。对自主主创新、模模仿创新和和合作创新新的模式进进行对比比比较，分析析三种技术术创新模式式的优缺点点。问卷调查法法。收集和和学习多种种问卷，就就中小企业业进行抽样样调查科学学地设计调调查问卷。同同时为了增增强问卷调调查结果的的准确性，将将深入企业业内部实地地进行调查查。研究方方法在写作作过程中的的框架，见见图1。资料搜索、总结典型案
24、例和数据收集论文框架论文撰写定稿数据支持分类归纳、对比分析理论支持数据整理图1 本本课题采用用的研究路路线2 技术术创新相关关基本范畴畴研究2.1 技术创新新的概念及及特点2.1.11 技术术创新概念念创新的理论论是由美籍籍奥地利经经济学家熊熊彼特(JJ.A.SSchullllpeeter)首先提出出的，他在在19122年所著经经济发展理理论中首首次提出“创新”的概念，用用于经济学学分析中。在在19399年出版的的商业周周期一书书中比较全全面地阐述述了他的创创新理论。按按照熊彼特特的定义，创创新就是建建立一种新新的生产函函数，在经经济活动中中引入新的的思想、方方法以实现现生产要素素新的组合合，
25、它主要要包括以下下五个方面面：引入一种种新的产品品或者赋予予产品一种种新的特性性；引入一种种新的生产产方法，它它主要体现现为生产过过程中采用用新的工艺艺或新的生生产组织方方式；开辟一个个新的市场场；获得原材材料或半成成品新的供供应来源；实现一种种新的工业业组织。对于技术创创新的界定定有不同的的阐述。傅傅家骥教授授对技术创创新的定义义则是指企企业家抓住住市场的潜潜在盈利机机会，以获获取商业利利益为目标标，重新组组织生产要要素，建立立起效能更更强、效率率更高和费费用更低的的生产经营营系统，从从而推出新新的产品、新新的生产(工艺)方方法、开辟辟新的市场场、获得新新的原材料料或半成品品供给来源源或建立
26、企企业的新组组织，它是是包括科技技、组织、金金融等一系系列活动的的综合过程程（肖培林林，20006）。在在 中共共中央、国国务院关于于加强技术术创新、发发展高科技技、实现产产业化的决决定中，将将技术创新新定义为企企业应用创创新的知识识和新技术术、新工艺艺，采用新新的生产方方式和经营营管理模式式，提高产产品质量，开开发生产新新的产品，提提供新的服服务，占据据市场并实实现市场价价值。对技术创新新概念的理理解可从如如下六个方方面来把握握： 第一、技术术创新是一一种使科技技与经济一一体化，加加速技术应应用速度，提提高技术应应用效率与与效益的发发展模式。其其核心是科科研活动与与经济建设设的一体两两面，本
27、质质是科学技技术转化为为现实生产产力的“桥梁”与“中介”。第二、技术术创新是一一个从新产产品或新工工艺设想的的产生到市市场应用的的完整过程程。它包括括从某种新新设想的产产生，经过过研究开发发或技术引引进、中间间试验、产产品试制和和商业化生生产到市场场销售这样样一系列的的活动。第三、技术术创新的成成果通常是是以实体形形态的技术术装置和工工具表现的的物质产品品，同时也也包括工艺艺、方法等等软件技术术及设计图图样、技术术文件等知知识形态的的产品。 第四、技术术创新是一一种以技术术为基础与与导向的创创新活动。但但它并不强强调任何一一项创新都都以研究和和开发为起起点。这就就是说，从从科学发现现的原理找找
28、到依据，构构思出可行行的技术模模型，设计计和制造出出新的产品品，是技术术创新；不不直接依靠靠发现和发发明，而利利用现有的的大量技术术储备，改改进与组合合已发明的的技术，也也是技术创创新；将成成熟的技术术转移到新新的领域或或地区，同同样也是技技术创新。 第五、企业业家是技术术创新主体体的灵魂。技技术创新是是企业家抓抓住市场潜潜在的盈利利机会，重重新组合生生产条件、要要素和组织织，从而建建立效能更更强、效率率更高和生生产费用更更低的生产产经营系统统的活动过过程。一般般说来，它它主要包括括：新产品品、新工艺艺的制造和和改进；新新生产方式式、新组织织体制的管管理系统的的建立和运运行；新资资源的开发发和
29、利用；以及新需需求、新市市场的开拓拓与占领。 第六、技术术创新以产产生商业化化的产品和和工艺为目目的，并以以商业价值值的实现为为其成功的的标志。再再复杂的高高级技术，如如果其成果果不能为社社会所接纳纳、不能在在市场上实实现其价值值，技术创创新就不能能实现。而而无论某个个设想或技技术多么简简单，只要要其成果能能被人们承承认和接纳纳，实现其其商业价值值，那么技技术创新便便是成功的的。归纳这些观观点，可将将技术创新新概要地定定义为：技技术创新是是指由技术术的新构想想，经过研研究开发或或技术组合合，到获得得实际应用用，并产生生经济、社社会效益的的商业化全全过程的活活动。其中中，“技术的新新构想”指新产
30、品品、新服务务、新工艺艺的新构想想。2.1.22 技术术创新特点点（1）风险险性。技术创新新是一项风风险活动。技技术创新过过程中各未未知因素往往往难以预预测,其努努力的结果果普遍呈随随机现象,再加上未未来市场的的不确定性性,给创新新带来了极极大的风险险。国外统统计资料表表明,技术术创新通常常只有2/3的成功功率。如果果以技术创创新的投资资与利润的的比值为标标准,那么么衡量技术术开发的可可行性不能能以利润/投资=11为临界点点,因为这这样无利可可图,事倍倍功半。如如果我们把把税金支付付、利润留留成、股东东分红等因因素考虑进进去的话,那么技术术创新的临临界点应是是利润/投投资=2.5。如果果再进一
31、步步去考虑各各种风险因因素,那么么此比率还还应增大。国国外一些企企业在技术术创新时,一般是利利润/投资资为3-77时才肯从从事该项创创新投入,以增强技技术创新的的成功率。（2）技术术创新时间间的差异性性。不同层次次的技术创创新所需的的时间因其其性质不同同而异。据据统计,大大部分技术术创新需要要2-100年的时间间。工厂企企业开发部部门从事发发展性开发发属于短期期创新,一一般需要22-3年。应应用性技术术开发属于于中期创新新,大概需需要5年左左右,如应应用电子技技术开发出出电子手表表以替换齿齿轮机械表表就属此类类。另外,基础性开开发由于是是技术原理理的发现和和新技术的的发明,所所以需要的的时间可
32、能能较长,为为8-100年。 （3）一一体化与国国际化。技术创新新主要是利利用知识形形态的技术术要素,对对元件产品品和工艺设设备等实体体形态的技技术要素进进行创新活活动。它的的这种性质质要求技术术创新活动动必须一体体化。这种种一体化主主要体现在在2个方面面:一是在在企业外部部,即产、学学、研形成成一体化,实现优势势互补,保保证技术开开发的顺利利进行;二二是在企业业内部,即即技术开发发部门与生生产现场及及质量管理理和销售部部门形成一一体化。日日本技术创创新的长处处就在于这这种开发、设设计与生产产现场的出出色结合。他他们在汽车车、家用电电器、照相相机等产品品的创新过过程中,往往往根据生生产及销售售
33、部门的意意见进行设设计,使新新技术的创创新,从设设计、生产产到管理、销销售等环节节都能协调调一致地进进行工作,保证了技技术创新的的顺利实施施。 （44）外部性性。技术创新新具有外部部性,即非非创新者从从创新中获获得收益而而不需支付付相应的报报酬。技术术创新的外外部性主要要是由于技技术创新的的扩散造成成的,主要要反映在技技术的外部部性、市场场的外部性性、创新的的利益外部部性。技术术的外部性性主要是由由于非创新新者根据创创新成果信信息进行分分析、研究究或对新产产品实行反反求工程,而且有关关创新的信信息也会从从企业的行行为活动中中反映出来来,获得创创新技术,进而进行行模仿创新新。市场外外部性是指指由
34、于创新新者的科技技成果商业业化应用后后所形成的的市场信息息的外部性性,及由于于创新者开开发了市场场,剩余市市场需求容容量的存在在,使非创创新者节省省了市场开开发成本,减少了风风险,缩短短了市场实实现的调节节。而创新新的利益外外部性主要要是由于技技术的外部部性和市场场外部性而而形成的。四是系统性。以企业为例，在企业内部，创新活动涉及战略、技术研发、生产、营销、财务、人力资源等几乎每个职能部门，贯穿企业经营活动的各个环节。在企业外部，涉及上游供应商、下游用户，提供技术合作的大学、研究所，提供服务的中介组织以及政府部门。因此，技术创新常常是一项系统工程。2.2 技术创新新的模式2.2.11 技术创创
35、新模式分分类从技术开发发的角度而而言，中小小企业的技技术创新模模式通常可可以分为三三种，即自自主创新、模模仿创新与与合作创新新。而在企企业的创新新实践中，这这三者往往往是相互结结合在一起起的，往往往无法确切切的将他们们分开。如如模仿创新新与合作创创新必须是是在具有自自主创新的的能力基础础上才可以以实现创新新，而自主主创新又或或多或少的的有着模仿仿创新的味味道。但是是就技术创创新的来源源来看，这这三种模式式有各自有有着各自鲜鲜明的特点点。自主创新是是指一个企企业创新源源来源于企企业内部，依依靠自己的的技术力量量，先于其其他企业首首次将某一一科研成果果用于创造造经济价值值的活动。自主创新首首先强调
36、技技术突破，它它并不要求求企业在研研究开发方方面独立攻攻克每一个个技术环节节，但其中中的核心主主导技术必必须是企业业依靠自身身的技术力力量而获得得的。其次次，自主创创新强调技技术与市场场开发的率率先性，即即在技术成成果的申请请上，要率率先注册以以寻求法律律保护，同同时技术成成果要率先先推向市场场，以防止止跟随者抢抢占市场。第第三，自主主创新强调调知识和能能力支持的的内在性，即即在研究开开发、设计计、生产、销销售等创新新链的每一一环节都需需要有相应应的企业自自身积累的的知识和能能力支持。模仿创新，是是指企业通通过学习模模仿率先创创新者的创创新思路和和创新行为为，吸取率率先者的成成功经验和和失败教
37、训训，引进购购买或破译译率先者的的核心技术术和核心秘秘密，并在在此基础上上改进完善善和进一步步开发，在在工艺设计计、质量控控制、成本本控制、大大批量生产产管理、市市场营销等等创新链的的中后期投投入主要力力量，生产产出在性能能、质量、价价格等方面面富有竞争争力的产品品与率先创创新的企业业竞争，以以此确立自自己的竞争争地位，获获取经济利利益的一种种行为。模仿创新的的重要特点点是模仿跟跟随性。表表现在技术术方面，模模仿创新企企业不做新新技术的开开拓探索者者和率先使使用者，而而是做有价价值的新技技术的积极极跟随学习习者；表现现在市场方方面，模仿仿创新企业业也并不独独自开辟新新市场，而而是充分利利用并进
38、一一步发展率率先者所开开辟的市场场。其次，模模仿创新具具有开拓性性。模仿创创新不是一一种纯粹简简单的照搬搬行为和拿拿来主义，而而属于一种种渐进型的的创新行为为。其投入入的研究开开发力量一一部分用于于消化吸收收或反求率率先者的核核心技术，另另一部分用用于对率先先创新技术术的改善和和进一步开开发。最后后，模仿创创新的投资资具有后倾倾性。由于于模仿创新新者省去了了新技术探探索性开发发的大量投投资，因而而能够在创创新链的设设计、生产产、营销等等下游环节节投入较多多的人力物物力，在工工艺改进、质质量控制、大大批量生产产管理、市市场营销等等方面形成成自己的特特色。合作创新是是指企业间间或企业、研研究机构、
39、高高等院校之之间的联合合创新行为为。合作创创新通常以以合作伙伴伴的共同利利益为基础础，跨越自自身边界，实实现企业间间信息和资资源共享，优优势互补，使使各主体间间信息倾向向于对称分分布，不确确定性信息息减少，并并提升成员员间的信任任关系99。各主主体有明确确的合作目目标、合作作期限和合合作规则，合合作各方在在技术创新新的全过程程或某些环环节共同投投入、共同同参与、共共享成果、共共担风险，借借助这种特特殊的组织织结构，企企业间技术术、信息、知知识等能够够快速流动动、传播和和共享，企企业间能够够建立长期期、稳定的的创新协作作关系。基基于此，合合作创新必必须满足两两个条件：合作是基基于技术方方面的需求
40、求而建立的的，风险投投资者与创创新企业之之间的关系系不属于合合作创新；合作主体体之间的知知识流动是是双向或多多向的，而而非单向的的，合作主主体共同分分享他们的的专业知识识和技能。2.2.22 技术术创新模式式的比较分分析三种技术创创新模式在在创新投入入、创新风风险、潜在在的利润水水平、市场场地位、开开发速度、技技术的获取取程度等方方面是有自自身的优缺缺点，见表表1。表1 各各种技术创创新模式的的比较项目自主创新合作创新模仿创新创新投入大中小创新风险大中小潜在的利润润水平高中低市场地位核心地位有利地位难以占据主主动地位开发速度慢中快技术的获取取程度中易难自主创新具具有非常突突出的优点点：自主创创
41、新企业的的产品率先先进入市场场，领导本本行业或相相关行业的的标准和技技术规范，对对跟进者形形成技术锁锁定，从而而能够稳固固其在行业业中的核心心地位；自自主创新企企业是新市市场的开拓拓者，可能能比其他企企业较早建建立原料供供应和产品品销售网，从从而获得竞竞争优势；自主创新新企业可以以通过转让让新技术专专利和技术术诀窍获得得相当可观观的收入。自自主创新的的缺点主要要表现在：自主创新新强调技术术与市场开开发的率先先性，因此此自主创新新企业一般般需要大量量高素质的的科研人员员以及精良良的研发设设施，技术术研发费用用大，同时时也需要大大量的市场场开发费用用；自主创创新企业完完全依靠自自己的力量量进行技术
42、术的研发和和技术成果果的转化，因因此一旦失失败，企业业将承担较较大的资金金损失。模仿创新具具有的优点点是：从技技术方面来来说，模仿仿创新回避避了率先性性的研发活活动，它可可以向多个个技术先驱驱学习、最最大限度地地吸取率先先成功者的的经验和成成果，同时时它可以对对众多的方方案进行比比较、选择择最成功的的技术成果果引进购买买，将自己己的研发活活动集中在在特定的领领域，以最最低的成本本获取最高高的产出。从从市场开拓拓方面来说说，模仿创创新企业可可以充分利利用并进一一步开发率率先创新者者的市场领领域，减少少新市场开开发初期的的需求和市市场行为的的不确定性性风险。模模仿创新也也具有自身身的局限性性：模仿
43、创创新者在技技术上易受受制于人，难难以在市场场竞争中占占据主动地地位，甚至至会陷入技技术追赶陷陷阱不能自自拔；由于于率先创新新者加强对对所拥有的的关键技术术的有效保保护，使得得模仿者进进行技术破破译的难度度增加。合作创新通通常以合作作伙伴的共共同利益为为基础，以以资源共享享或优势互互补为前提提，有明确确的合作目目标、合作作条件和合合作规则，合合作各方在在技术创新新的全过程程或某些环环节共同投投入、共同同参与、共共享成果和和共担风险险，可发挥挥各方优势势加快开发发速度。合合作创新要要求企业只只需具有某某一方面特特长的专业业研究开发发人员或技技术、设备备、投资费费用明显下下降，同时时技术成果果的商
44、品化化速度加快快。同时合合作创新可可以改善资资源结构、分分散和降低低风险、缩缩短创新周周期、扩大大创新空间间、减少无无效投资、降降低交易成成本，从而而带来效率率和效益的的提高。3 中小小企业技术术创新优劣劣势分析3.1 中小企企业概念的的界定关于中小企企业的概念念，由于不不同国家、同一一国家不同同时段经济济发展水平平不同，国国际上没有有统一的定定论。我国国中小企业业的确认情情况比较复复杂，现在在的划分标标准一般按按照原国家家经贸委、国国家计委、财财政部、国国家统计局局在20000年3月月颁布的中中小企业标标准暂行规规定来进进行划分。若若单从就业业人数划分分：建筑业、交交通运输业业30000人以
45、下、工业2000人以下、邮政业1000人以下、住宿餐饮业800人以下、零售业500人以下、批发业200人以下为中小企业。若按中小企业新标准中的“年销售收入”的划分方法：工业年销售收入4亿元以下；建筑业、交通运输业、批发业和邮政业年销售收入在3亿元以下；零售业和住宿餐饮业年销售收入在1.5亿元以下均为中小企业。表2 行行业中小企企业指标行业名称指标名称计算单位大型中型小型工业企业从业人员销售额资产总额人万元万元2000及及以上300000及以上400000及以上300-22000以以下3000-300000以下4000-600000以下300以下下3000以以下4000以以下建筑业企业业从业人员
46、销售额资产总额人万元万元3000及及以上300000及以上400000及以上600-33000以以下3000-300000以下4000-400000以下600以下下3000以以下4000以以下批发业企业业从业人员销售额人万元200及以以上300000及以上100-2200以下下3000-300000以下100以下下3000以以下零售业企业业从业人员销售额人万元500及以以上150000及以上100-5500以下下1000-150000以下100以下下1000以以下交通运输业业企业从业人员销售额人万元3000及及以上300000及以上500-33000以以下3000-300000以下500以下下3000以以下邮政业企业业从业人员销售额人万元1000及及以上300000及以上400-11000以以下3000-300000以下400以下下3000以以下酒店餐饮业业企业从业人员销售额人万元800及以以上150000及以上400-8800以下下3000-150000以下400以下下3000以以下数据来源：国家统计计局。第五次即最最新一次对对中小企业