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1、、| !_一个人总要要走陌生的的路，看陌陌生的风景景，听陌生生的歌，然然后在某个个不经意的的瞬间，你你会发现，原原本费尽心心机想要忘忘记的事情情真的就这这么忘记了了. 基础知识笔笔记第一章证券券市场概述述（1-33）第一节证券券与证券市市场1证券是是指用以证证明或设定定权利所做做成的书面面凭证，它它表明证券券持有人或或第三者有有权取得该该证券拥有有的特定权权益，或证证明其曾经经发生过的的行为。证证券的票面面要素主要要为四个：第一，持持有人；第第二，证券券的标的物物；第三，标标的物的价价值；第四四，权利。证证券的两个个基本特征征为：第一一，法律特特征；第二二，书面特特征。有价证券是是指标有票票面
2、金额，证证明持有人人有权按期期取得一定定收入并可可自由转让让和买卖的的所有权或或债券凭证证。有价证证券本身没没有价值，但但由于代表表了一定的的权益，所所以有交易易价格。有有价证券可可分为：商商品证券、货货币证券和和资本证券券。有价证证券的特征征：第一，证证券的产权权性；第二二，证券的的收益性；第三，证证券的流通通性；第四四，证券的的风险性。有有价证券的的功能：第第一，筹资资功能，是是指为经济济的发展筹筹集资本；第二，配配置资本的的功能，是是指通过有有价证券的的发行和交交易，按利利润最大化化的要求对对资本进行行分配。2证券市市场是股票票、债券、投投资基金等等有价证券券发行和交交易的场所所。它的三
3、三个显著特特征是：第第一，证券券市场是价价值直接交交换的场所所；第二，证证券市场是是财产权利利直接交换换的场所；第三，证证券市场是是风险直接接交换的场场所。从纵纵向来划分分，证券市市场可以分分一级市场场和二级市市场。从横横向来划分分，又可以以分为股票票市场、债债券市场、基基金市场等等。3证券市市场是社会会化大生产产和商品经经济发展到到一定阶段段的产物。今今年来证券券市场有着着全新的特特征：第一一，金融证证券化；第第二，证券券投资法人人化；第三三，证券交交易多样化化；第四，证证券市场自自由化；第第五，证券券市场国际际化；第六六，证券市市场电脑化化。证券市市场的四大大趋势为：第一，金金融创新进进一
4、步深化化；第二，发发展中国家家和地区的的证券市场场国际化将将有较大发发展；第三三，证券交交易所的合合并与上市市；第四，证证券市场的的网络化发发展趋势。纵纵观十年来来我国证券券市场的发发展历程，它它的特点为为：第一，市市场发展日日益规范有有序；第二二，证券发发行规模逐逐年扩大，品品种结构日日趋合理；第三，机机构投资者者的队伍逐逐渐壮大；第四，监监督手段法法制化。第二节证券券市场的参参与者1证券发发行人，是是指为筹措措资金而发发行债券、股股票等证券券的政府及及其机构、金金融机构、公公司和企业业。一般而而言，发行行证券时，发发行人要委委托证券公公司代为发发行，即承承销。2证券投投资人，是是指通过证证
5、券而进行行投资的各各类机构法法人和自然然人，他们们是证券市市场的资金金供给者。证证券投资人人可分为机机构投资者者和个人投投资者两类类。3证券市市场的中介介机构，是是指为证券券的发行与与交易提供供服务的各各类机构。主主要有证券券公司和证证券服务机机构。证券券公司的主主要业务有有代理发行行、代理证证券买卖、自自营性证券券买卖以及及其他咨询询业务。证证券公司一一般分为综综合类证券券公司和经经纪类证券券公司。4自律组组织。在我我国证券自自律性组织织包括证券券交易所和和证券协会会。我国的的证券交易易所是提供供证券集中中竞价交易场所所的不以营营利为目的的的法人。证证券业协会会是证券业业的自律性性组织，是是
6、社会团体体法人。其其权利机构构是由全体体会员组成成的会员大大会。在我我国证券公公司必须加加入证券业业协会。5证券监监督机构，在在我国证券券监督机构构是指中国国证券监督督管理委员员会及其派派出机构。第三节证券券市场的地地位与功能能1金融市市场是资金金融通的市市场。资金金的融通简简称为融资资，一般分分为直接融融资和间接接融资两种种。根据金金融市场上上交易工具具的期限，把把金融市场场分为货币币市场和资资本市场两两大类。证券市场是是现代金融融体系的重重要组成部部分，而且且它与金融融市场体系系的其他组组成部分有有密切的联联系：第一一，证券市市场与货币币市场关系系密切；第第二，长期期信贷的资资金来源依依赖
7、于证券券市场；第第三，任何何金融机构构的业务都都直接或间间接于证券券市场相关关，而且证证券金融机机构与非证证券金融机机构在业务务上有很多多的交叉。2证券市市场的基本本功能为：第一，筹筹资功能，是是指证券市市场为资金金需求者筹筹集资金的的功能；第第二，资本本定价功能能，就是为为资本决定定价格；第第三，资本本配置功能能，是指通通过证券价价格引导资资本的流动动而实现资资本的合理理配置的。第二章股票票（1-22）第一节股票票的特征与与类型1股票是是指股份有有限公司签签发的证明明股东所持持股份的凭凭证。它的的三个基本本要素是：发行主体体、股份、持持有人。2股票是是一种有价价证券、要要式证券、证证权证券、
8、资资本证券和和综合权利利证券。3股票的的特征是：收益性、风风险性、流流动性、永永久性、参参与性和波波动性。4按股东东享有的权权利的不同同，可以把把股票分为为普通股和和优先股。5股票按按是否记载载股东姓名名，可以分分为记名股股票和不记记名股票。记记名股票的的特点是：第一，股股东权利归归属于记名名股东；第第二，认购购股票的款款项不一定定一次缴足足；第三，转转让相对复复杂或受限限制；第四四，便于挂挂失，相对对安全。不不记名股票票的特点是是：第一，股股东权利归归属股票的的持有人；第二，认认购股票时时要求缴足足股款；第第三，转让让相对简便便；第四，安安全性较差差。6股票按按是否用票票面金额加加以表示，可
9、可以分为有有面额股票票和无面额额股票。有有面额股票票的特点是是：第一，可可以明确表表示每一股股所代表的的股权比例例；第二，为为股票发行行价格的确确定提供依依据。我过过国公司法法规定，股股票的发行行价格可以以和票面金金额相等，也也可以超过过票面金额额，但不得得低于票面面金额。无无面额股票票的特点是是：第一，发发行或转让让价格较灵灵活；第二二，便于股股票分割。7票面价价值即面值值，是指在在股票票面面上标明的的金额。8账面价价值，即股股票净值或或每股净资资产，是指指每股股票票所代表的的实际资产产的价值。9清算价价值是公司司清算时每每一股所代代表的实际际价值。一一般在实际际中，清算算价值低于于账面价值
10、。8内在价价值又称为为理论价值值，也即股股票未来收收益的净现现值，它取取决于股息息收入和市市场收益率率。股票的的内在价值值决定股票票的市场价价格，但又又不一定完完全相等，股股票的市场场价格总是是围绕着股股票的内在在价值波动动。9市场价价格，一般般是指股票票在二级市市场上买卖卖的价格。第二节普通通股票与优优先股票1普通股股票的基本本特征是：第一，普普通股票是是最基本、最最重要的股股票；第二二，普通股股票是标准准的股票；第三，普普通股票是是风险最大大的股票。2普通股股票的功能能：第一，筹筹资功能；第二，投投资功能。3普通股股股东权利利：第一，公公司重大决决策的参与与权；第二二，公司盈盈余和剩余余资
11、产的分分配权；第第三，选择择管理者；第四，其其他权利，包包括如了解解公司经营营状况的权权利、转让让股票的权权利、优先先认股权等等。4优先认认股权是指指当股份公公司为增加加公司资本本而决定增增加发行新新的股票时时，原普通通股股东享享有按其持持股比例，以以低于市价价的某一特特定价格优优先认购一一定数量新新发行股票票的权利。这这种权利的的目的是：第一，能能保证普通通股股东在在股份公司司中保持原原有的比例例；第二，是是能保护原原普通股股股东的利益益和持股价价值。在股股权登记日日之前的股股票具有优优先认股权权，而之后后则不具有有优先认股股权，前者者可称为附附权股或含含权股，后后者可称为为除权股。5优先股
12、股是指股东东享有某些些优先权利利的股票。其其具体优先先条件由公公司的章程程加以规定定。其特征征是：第一一，股息率率固定；第第二，股息息分派优先先；第三，剩剩余资产分分配优先；第四，一一般无表决决权。6按优先先股股息在在当年未能能足额分派派时，能否否在以后年年度补发，可可以把优先先股分为累累积优先股股和非累积积优先股。按按优先股能能否参与或或部分参与与本期剩余余盈利的分分享，可以以把优先股股分为参与与优先股和和非参与优优先股。按按优先股能能否在一定定条件下可可以转换成成其他品种种，可以把把优先股分分为可转换换优先股和和不可转换换优先股。按按优先股能能否在一定定条件下由由原发行的的股份公司司赎回，
13、可可以把优先先股分为可可赎回优先先股和不可可赎回优先先股。按股股息率是否否允许变动动，可以把把优先股分分为股息率率可调整优优先股和股股息率固定定优先股。7按股票票投资主体体的不同，可可以划分为为国家股、法法人股、公公众股和外外资股。法法人股是指指企业或具具有法人资资格的事业业单位和社社会团体以以其依法可可支配的资资产投入公公司形成的的非上市流流通的股份份。国有法法人股属于于国有股权权。因为今今年B股向向国内投资资者开放，所所以B股不不能属于外外资股。第三章债券券（1）第一节债券券的特征与与类型1债券的的基本性质质：第一，债债券属于有有价证券；第二，债债券是一种种虚拟资本本；第三，债债券是债权权
14、的表现。债债权的票面面要素有：第一，票票面价值；第二，偿偿还期限；第三，利利率；第四四，债券发发行者名称称。2债券的的特征：第第一，偿还还性；第二二，流动性性；第三，安安全性；第第四，收益益性。第四章证券券投资基金金（1-22）第一节证券券投资基金金概述1证券投投资基金是是指一种利利益共享、风风险共担的的集合证券券投资方式式，即通过过发行基金金单位，集集中投资者者的资金，由由基金托管管人托管，由由基金管理理人管理和和运用资金金，从事股股票、债券券等金融工工具投资，并并将投资收收益按基金金投资者的的投资比例例进行分配配的一种间间接投资方方式。2证券投投资基金与与股票、债债券的区别别：第一，它它们
15、所反映映的关系不不同，基金金反映的是是基金投资资者和基金金管理人之之间的一种种委托代理理关系；第第二，它们们所筹资金金的投向不不同；第三三，它们的的风险水平平不同。3证券投投资基金的的功能：第第一，基金金为中小投投资者拓宽宽了投资渠渠道；第二二，基金通通过把储蓄蓄转化为投投资，有力力地促进了了产业发展展和经济增增长；第三三，基金对对证券市场场的发展具具有重要意意义；第四四，基金促促进了证券券市场的国国际化。4证券投投资基金的的特点：第第一，规模模效益；第第二，分散散风险；第第三，专家家管理。5按基金金的组织形形式不同，基基金可分为为契约型基基金和公司司型基金。契契约型基金金是指把投投资者、管管
16、理人、托托管人三者者作为基金金的当事人人，通过签签定基金契契约的形式式发行受益益凭证而设设立的一种种基金。公公司型基金金以公司形形态组建，以以发行股份份的方式募募集资金，一一般投资者者则为认购购基金而购购买该公司司的股份，凭凭其持有的的股份依法法享有投资资收益。6契约型型基金和公公司型基金金的不同点点：第一，资资金的性质质不同；第第二，投资资者的地位位不同；第第三，基金金的营运依依据不同。7以基金金是否可自自由赎回为为标志，基基金可分为为封闭式基基金和开放放式基金。8封闭式式基金和开开放式基金金的主要区区别是：第第一，期限限不同；第第二，发行行规模限制制不同；第第三，基金金单位的交交易方式不不
17、同；第四四，基金单单位交易价价格的计算算标准不同同；第五，投投资策略不不同。9根据投投资标的划划分，可以以把基金分分为：国债债基金、股股票基金、货货币市场基基金、黄金金基金和衍衍生证券投投资基金等等。10根据据投资目标标划分，可可以把基金金分为：成成长型基金金、收入型型基金和平平衡型基金金。11证券券投资基金金的费用主主要有：第第一，管理理费，是指指支付给实实际运用基基金资产、为为基金提供供专业化服服务的基金金管理人的的费用；第第二，托管管费，是指指基金托管管人为基金金提供服务务而向基金金收取的费费用；第三三，运作费费；第四，宣宣传费用；第五，清清算费用，是是指基金终终止时清算算所需的费费用，
18、按清清算时的实实际支出从从基金资产产中提取。12基金金资产的估估值和基金金资产净值值的计算。基基金资产净净值，是指指某一时点点上某一投投资基金每每份基金单单位实际代代表的价值值，是基金金单位价格格的内在价价值。13计算算基金单位位资产净值值的计算方方法：第一一，已知价价计算法，是是指基金管管理人根据据上一个交交易日的收收盘价来计计算基金所所拥有的金金融资产，并并加上现金金资产，然然后除以已已售出的基基金单位总总额，得出出每个基金金单位的资资产净值；第二，未未知价计算算法，是指指基金管理理人根据当当日收盘价价来计算基基金单位资资产净值。第二节证券券投资基金金当事人1基金持持有人是指指持有基金金单
19、位或基基金股份的的自然人和和法人。2管理人人是负责基基金的具体体投资操作作和日常管管理的机构构。基金管管理人由基基金管理公公司担任。基基金管理人人的主要业业务是发起起设立基金金和管理基基金。管理理人资格条条件和职责责。3托管人人是依据基基金运行中中“管理与保保管分开”的原则对对基金管理理人进行监监督和保管管基金资产产的机构，是是基金持有有人权益的的代表，通通常由有实实力的商业业银行或信信托投资公公司担任。4托管人人的资格条条件和职责责。5当事人人之间的关关系：第一一，持有人人与管理人人之间的关关系，其实实质上是一一种所有者者与经营者者之间的关关系；第二二，管理人人与托管人人之间的关关系，是属属
20、于经营与与监督的关关系；第三三，持有人人与托管人人之间的关关系，是委委托与受托托第五章金融融衍生产品品（1-33）第一节金融融期货与期期权1期货合合约是指由由期货交易易所统一制制定的、规规定在将来来某一特定定的时间和和地点交割割一定数量量和质量商商品的标准准化合约。金金融期货是是以金融商商品合约为为交易对象象的期货。2相对与与金融现货货交易，金金融期货交交易的特征征是：第一一，交易对对象不同；第二，交交易目的不不同；第三三，结算方方式不同。3金融期期货的主要要种类有：第一，外外汇期货；第二，利利率期货；第三，股股票价格指指数期货。4金融期期货的功能能：第一，套套期保值功功能，是指指通过在现现货
21、市场与与期货市场场同时做相相反的交易易达到为其其现货保值值目的的交交易方式；第二，价价格发现功功能，是指指在一个公公开、公平平、高效、竞竞争的期货货市场中，通通过集中竞竞价形成期期货价格的的功能。5期权又又称选择权权，是指其其持有者能能在规定的的期限内按按交易双方方商定的价价格购买或或出售一定定数量的某某种特定商商品的权利利。金融期期权是以金金融商品或或金融期货货和约为标标的物的期期权交易形形式。6期权的的基本类型型：第一，看看涨期权，是是指期权的的买方具有有在约定期期限内按敲敲定价格买买入一定数数量金融资资产的权利利；第二，看看跌期权，是是指期权的的买方具有有在约定期期限内按敲敲定价格卖卖出
22、一定数数量金融资资产的权利利。7期权的的分类：欧欧式期权，美美式期权；股票期权权、股票指指数期权、利利率期权、货货币期权、金金融期货合合约期权。8金融期期货与期权权的区别：第一，标标的不同；第二，投投资者权利利与义务的的对称性不不同；第三三，履约保保证不同；第四，现现金流转不不同；第五五，盈亏的的特点不同同；第六，套套期保值的的作用与效效果不同；9金融期期货与期权权的价格及及其影响因因素。第二节可转转换证券1可转换换证券是指指其持有者者可以在一一定时期内内按一定比比例或价格格将之转换换成一定数数量的另一一种证券的的证券。2可转换换证券的特特点：第一一，可以转转换成普通通股票；第第二，有事事先规
23、定的的转换期限限；第三，持持有者的身身份随着证证券的转换换而相应转转换；第四四，市场价价格变动比比一般债券券频繁，并并随本公司司普通股票票价格的升升降而增减减。3可转换换证券的要要素：第一一，转换比比例；第二二，转换价价格；第三三，转换期期限。第三节其他他衍生工具具1存托凭凭证是指在在一国证券券市场流通通的代表外外国公司有有价证券的的可转让凭凭证。2美国存存托凭证的的发行流程程和交易过过程。3美国存存托凭证的的种类：第第一，无担担保的ADDR；第二二，有担保保的ADRR。4存托凭凭证的优点点：第一，市市场容量大大、筹资能能力强；第第二，上市市手续简单单，发行成成本低；第第三，避开开直接发行行股
24、票与债债券的法律律要求。5认股权权证全称股股票认购授授权证，它它由上市公公司发行，给给予持有权权证的投资资者在未来来某个时间间或某一段段时间以事事先确认的的价格购买买一定量该该公司股票票的权利。6认股权权证的要素素：第一，认认股数量；第二，认认股价格；第三，认认股期限。7影响认认股权证价价格的因素素：第一，普普通股的市市值；第二二，剩余有有效期限；第三，换换股比例；第四，认认股价值。8优先认认股权又称称股票先买买权，是普普通股股东东的一种特特权。9确认优优先认股权权的价格及及价值。附附权优先认认股权的价价值、除权权优先认股股权的价值值、优先认认股权的投投机价值。10备兑兑凭证属于于广义的认认股
25、权证，它它给予持有有者按某一一特定价格格购买某种种股票或几几种股票组组合的权利利，投资者者以一定的的代价获得得这一权利利，在到期期日可根据据股价情况况选择行使使或不行使使该权利。11备兑兑凭证的作作用：第一一，增加了了股票的流流动性；第第二，创造造了新的投投资机会。备备兑凭证的的特征和价价值。第六章证券券市场运行行（1-33）第一节发行行市场和交交易市场1证券市市场是证券券买卖交易易的场所，也也是资金供供求中心。根根据市场的的功能划分分，证券市市场可以分分为证券发发行市场和和证券交易易市场。2证券发发行市场由由证券发行行人、证券券投资者和和证券中介介机构组成成。3证券发发行市场的的基本功能能：
26、第一，为为资金需求求者提供筹筹措资金的的渠道；第第二，为资资金供应者者提供投资资和获利的的机会，实实现储蓄向向投资转化化；第三，形形成资金流流动的收益益导向机制制，促进资资源配置的的不断优化化。4证券交交易所的组组织形式大大致可分为为：公司制制和会员制制。公司制制的证券交交易所是以以股份有限限公司形式式组织并以以盈利为目目的的法人人团体。会会员制的证证券交易所所是一个由由会员自愿愿组成的、不不以盈利为为目的的社社会法人团团体。5证券交交易所的功功能和管理理制度。6场外交交易市场是是在证券交交易所以外外的证券交交易市场的的总称。其其特征是：第一，场场外交易市市场是一个个分散的无无形市场；第二，场
27、场外交易市市场的组织织方式采取取做市商制制；第三，场场外交易市市场是一个个拥有众多多证券种类类和证券经经营机构的的市场，以以未能在证证券交易所所批准上市市的股票和和债券为主主；第四，场场外交易市市场是一个个以议价方方式进行证证券交易的的市场；第第五，场外外交易市场场的管理比比证券交易易所宽松。7场外交交易市场的的功能：第第一，场外外交易市场场是证券发发行的主要要场所；第第二，场外外交易市场场为政府债债券、金融融债券以及及按照有关关法规公开开发行而又又不能或一一时不能到到证券交易易所上市交交易的股票票提供了流流通转让的的场所，为为这些证券券提供了流流动性的必必要条件，为为投资者提提供了兑现现及投
28、资的的机会；第第三，场外外交易市场场是证券交交易所的必必要补充。第二节股票票价格指数数1股价平平均数采用用股价平均均法，用来来度量所以以样本股价价经调整后后的价格水水平的平均均值，可分分为简单算算术股价平平均数、加加权股价平平均数和修修正股价平平均数。2股票价价格指数的的编制步骤骤：第一，选选择样本股股；第二，选选定某基期期；第三，计计算计算期期平均股价价；第四，指指数化。3我国主主要的股票票价格指数数：第一，上上证综合指指数；第二二，深证综综合指数；第三，上上证30指指数；第四四，深证成成份股指数数。4国际股股票市场的的主要价格格指数：第第一，道琼斯股股价指数；第二，金金融时报指指数；第三三
29、，日经股股价指数；第四，恒恒生指数；第五，NNASDAAQ指数。第三节证券券投资的收收益和风险险1股票投投资的收益益是指投资资者从购入入股票开始始到出售股股票为止整整个持有期期间的收入入，它由股股息、资本本利得和资资本增值收收益组成。2股息是是指股票持持有者依据据股票从公公司分取的的盈利。股股息的种类类有很多，分分别有：第第一，现金金股息；第第二，股票票股息；第第三，财产产股息；第第四，负债债股息；第第五，建业业股息。3衡量股股票投资收收益水平的的指标主要要有股利收收益率、持持有期收益益率和拆股股后持有期期收益率。4债券的的投资收益益率主要包包括：第一一，债券的的利息收益益；第二，资资本利得。
30、5债券的的利息的支支付可分为为一次性付付息和分期期付息。而而一次性付付息有三种种常见的形形式：第一一，以单利利计算；第第二，以复复利计算；第三，以以贴现计算算。6债券收收益率有票票面收益率率、直接收收益率、持持有期收益益率、到期期收益率和和贴现债券券收益率。7与证券券投资相关关的所以风风险称为总总风险。总总风险可分分为系统风风险和非系系统风险。系系统风险是是指由于某某种全局性性的共同因因素引起的的投资收益益的可能变变动，这种种因素以同同样的方式式对所有证证券的收益益产生影响响。系统风风险主要包包括政策风风险、经济济周期性波波动风险、利利率风险和和购买力风风险。非系系统性风险险是指只对对某个行业
31、业或个别公公司的证券券产生影响响的风险，它它通常是由由某一特殊殊的因素引引起，与整整个证券市市场的价格格不存在系系统、全面面的联系，而而只对个别别或少数证证券的收益益产生影响响。非系统统风险主要要包括信用用风险、经经营风险、财财务风险。8股票风风险主要有有公司亏损损风险和市市场价格波波动风险。债债券风险主主要包括信信用风险和和市场价格格波动风险险。第七章证券券中介机构构（1-22）第一节证券券公司1证券公公司是证券券市场上最最重要的中中介机构，也也是证券市市场的主要要参与者。它它承担着证证券代理发发行、证券券自营买卖卖、证券代代理买卖、资资产管理及及证券投资资咨询等重重要职能。2证券公公司的职
32、能能：第一，媒媒介资金供供需；第二二，构造证证券市场；第三，优优化资源配配置；第四四，促进产产业集中。3证券公公司可分为为综合类证证券公司和和经纪类证证券公司。综综合类证券券公司可以以经营证券券经纪业务务、证券自自营业务、证证券承销业业务和经国国务院证券券监督管理理机构核定定的其他证证券业务；经纪类证证券公司只只能从事单单一的经纪纪业务。4证券承承销是指证证券公司代代理证券发发行人发行行证券的行行为。标准准的承销过过程的三个个步骤为：第一，证证券公司就就证券发行行的种类、时时间、条件件等对发行行公司提出出建议；第第二，当证证券发行人人确定证券券的种类和和发行条件件并且报请请证券管理理机关批准准
33、之后，证证券公司将将与之签定定证券承销销协议，明明确双方的的权利、义义务和责任任；第三，证证券公司着着手进行证证券的销售售工作。5证券经经纪业务又又称代理买买卖证券业业务，是指指证券公司司接受客户户委托代客客户买卖有有价证券的的行为。在在代理买卖卖业务中，证证券公司应应遵循的原原则有：第第一，代理理原则；第第二效率原原则；第三三，“三公”原则。6证券公公司的管理理包括：第第一，管理理战略；第第二，管理理内容；第第三，管理理原则；第第四，管理理模式；第第五，内部部控制。其其中管理内内容包括：第一，业业务管理；第二，财财务管理；第三，人人力资源管管理。第二节证券券服务机构构1证券服服务机构是是指依
34、法设设立的从事事证券服务务业务的法法人机构。证证券服务包包括：证券券投资咨询询，证券发发行、策划划、财务顾顾问及其它它配套服务务，证券资资信评估服服务，证券券集中保管管，证券清清算交割服服务，证券券登记过户户服务以及及经证券管管理部门认认定的其他他业务。2中央登登记结算公公司是以安安全、高效效、低成本本为原则，为为证券的发发行与交易易提供集中中的登记、存存管与结算算服务，即即中央登记记、中央存存管和中央央结算，是是不以盈利利为目的的的法人。3证券投投资咨询公公司，是指指对证券投投资者和客客户的融资资活动、证证券交易活活动和资本本营运提供供咨询服务务的专业机机构。在我我国证券投投资咨询公公司主要
35、有有两种类型型：一是专专门从事证证券咨询业业务的专营营咨询机构构，另一类类是兼作证证券投资咨咨询业务的的兼营咨询询机构。4证券投投资咨询管管理公司的的业务范围围和管理内内容。5从事证证券法律业业务的律师师应具备的的条件，从从事证券法法律业务的的律师事务务所资格取取得的程序序。证券法法律业务的的主要内容容：第一，为为证券发行行和上市活活动出具法法律意见书书；第二，为为证券承销销活动出具具验证笔录录；第三，审审查、修改改、制作与与证券发行行、上市和和交易有关关的法律文文件。6申请从从事证券相相关业务许许可证的注注册会计试试应符合的的条件，事事务所申请请证券相关关业务许可可证应具备备的条件，申申请从
36、事证证券相关业业务许可证证的程序，注注册会计师师、事务所所有关证券券的工作内内容。7从事证证券业务的的资产评估估机构应具具备的条件件，从事证证券业务的的资产评估估机构取得得资格的程程序，从事事证券相关关业务的资资产评估机机构资格与与业务的管管理。8信用评评级机构的的信用评级级过程大致致可分为三三个阶段：第一，申申请阶段；第二，评评估阶段；第三，通知知、公布阶阶段。第八章证券券市场法律律制度与监监管（1-2）第一节证券券市场法律律法规1中华华人民共和和国证券法法的调整整对象为证证券市场各各类参与主主体，其范范围涵盖了了证券发行行、证券交交易和监督督，其核心心旨在保护护投资者的的合法权益益，维护社
37、社会经济秩秩序和社会会公共利益益。它共分分十二章，分分别为：总总则、证券券发行、证证券交易、上上市公司收收购、证券券交易所、证证券公司、证证券登记结结算机构、证证券交易服服务机构、证证券业协会会、证券监监督管理机机构、法律律责任和附附则。2中华华人民共和和国证券法法规定的的禁止行为为：第一，在在证券发行行方面；第第二，在信信息披露方方面；第三三，在业务务经纪方面面；第四，在在从业人员员管理方面面；第五，在在证券交易易方面；第第六，在上上市公司收收购方面。3中华华人民共和和国公司法法的调整整对象为公公司的组织织和行为，其其范围包括括股份有限限公司和有有限责任公公司，其核核心旨在保保护公司、股股东
38、和债券券人的合法法权益，维维护社会经经济秩序。公公司法共共分十一章章、二百三三十条，对对在中国境境内有限责责任公司的的设立和组组织机构，股股份有限公公司的设立立和组织机机构，股份份有限公司司的股份发发行和转让让，公司债债券、公司司财务和会会计，公司司合并和分分立、公司司破产，解解散和清算算，外国公公司的分支支机构、法法律责任的的等内容制制定了相应应的法律条条款。4公司司法规定定的禁止行行行为。5中华华人民共和和国刑法对对公司犯罪罪的规定：第一，虚虚报注册资资本与虚假假出资罪；第二，隐隐瞒重大事事实罪；第第三，行贿贿罪。刑刑法对证证券犯罪的的规定：第第一，欺诈诈发行股票票、债券罪罪；第二，提提供
39、虚假财财务会计报报告罪；第第三，擅自自发行股票票和公司、企企业债券罪罪；第四，内内幕交易、泄泄露内幕信信息罪；第第五，编造造并传播影影响证券交交易虚假信信息罪；第第六，诱骗骗他人买卖卖证券罪；第七，操操纵证券市市场罪。6中华华人民共和和国会计法法共七章章五十二条条，内容包包括总则，会会计核算，公公司、企业业会计核算算的特别规规定，会计计监督，会会计机构和和会计人员员，法律责责任，附则则。会计计法规定定的禁止性性行为：第第一，第一一责任人禁禁止行为；第二，会会计核算禁禁止行为；第三，其其他禁止性性行为。7股票票发行与交交易管理暂暂行条例的的基本内容容，中国国证监会股股票发行核核准程序的的基本内容
40、容，禁止止证券欺诈诈行为暂行行办法的的基本内容容，证券券期货投资资咨询管理理暂行办法法的基本本内容，证证券业从业业人员资格格管理暂行行规定的的基本内容容，证券券市场禁入入暂行规定定的基本本内容。第二节证券券市场监管管体系1证券市市场监管的的意义：第第一，加强强证券市场场监督是保保障广大投投资者权益益的需要；第二，加加强证券市市场监管是是维护市场场良好秩序序的需要；第三，加加强证券市市场监管是是发展和完完善证券市市场体系的的需要；第第四，加强强证券市场场监管是提提高证券市市场效率的的需要。2证券市市场监管的的原则：第第一，依法法管理原则则；第二，保保护投资者者权益原则则；第三，“三公”原则；第四
41、，监督与自律相结合的原则。3证券市市场的监督督机构有：第一，国国务院证券券监督管理理机构，包包括中国证证券监督管管理委员会会及其派出出机构；第第二，自律律性管理机机构，包括括证券交易易所和证券券业协会。4证券市市场监管对对象：第一一，对证券券市场主体体的监管；第二，对对证券市场场客体的监监管；第三三，对证券券中介机构构的监管。5证券市市场监管内内容：第一一，信息披披露；第二二，操纵市市场；第三三，欺诈行行为；第四四，内幕交交易。6信息披披露的意义义：第一，有有利于价值值的判断；第二，防防止信息滥滥用；第三三，利于监监督经营管管理；第四四，防止不不正当竞争争；第五，提提高证券市市场效率。7信息披
42、披露的基本本要求：第第一，全面面性；第二二，真实性性；第三，时时效性。第九章证券券业从业人人员的资格格管理和行行为规范（11-2）第一节证券券业从业人人员的资格格管理1证券从从业人员是是指证券中中介机构中中一些特定定岗位的人人员，可分分为管理人人员和专业业人员两类类。2从业人人员的资格格种类：第第一，证券券承销从业业资格；第第二，证券券经纪从业业资格；第第三，证券券投资咨询询从业资格格。3高级管管理人员的的从业资格格，证券从从业人员的的从业资格格。4证券业业从业人员员资格考试试与注册制制度，资格格考试的申申请条件、考考试组织与与证书、资资格认定，注注册和资格格维持。第二节证券券从业从业业人员的行行为准则1证券从从业人员行行为规范的的作用：第第一，规范范证券业从从业人员的的业务行为为，保证证证券市场的的良好秩序序，促进证证券业的健健康发展；第二，提提高证券业业从业人员员的业务素素质，完善善从业人员员的人格，建建立高素质质的从业人人员队伍；第三，健健全证券业业务活动的的内部监督督和社会监监督机制，树树立证券业业良好的职职业风气和和职业形象象。2证券业业从业人员员行为规范范的内容：第一，正正直诚信；第二，勤勤勉尽责；第三，廉廉洁保密；第四，自自律守法。3证券业业从业人员员的行为准准则：第一一，保证性性行为；第第二，禁止止性行为