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1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech期貨經理事事業兼營營期貨信信託事業業許可證證照申請請書 共 頁頁 第 頁頁受文者：行行政院金金融監督督管理委委員會
2、主旨：茲茲依期貨貨交易法法第82條第第1項及期貨信託託事業設設置標準準第23條規定定檢附下下列書件件一份，申申請核發發兼營期貨貨信託事事業許可可證照，請請查照照。期貨經理事事業名稱營業處所實收資本總總額新臺幣 元整兼 營 之之營業項目期貨信託事事業管理理規則第第2條規規定之業業務每股面額新臺幣 元整最近每股淨淨值新臺幣 元整金管會許可兼營期貨信託事事業日期及文號號申請日期中華民國年月月日附件 1.期貨貨經理事事業申請請兼營期期貨信託託事業許許可函影影本、公公司章程程及公司司變更登登記證明明文件。 2.董事事長、總總經理符符合期貨貨信託事事業管理理規則規規定之資資格證明明文件。 3.中華華民國期
3、期貨業商商業同業業公會出出具擔任任期貨信信託事業業之經理理人、部部門主管管與業務務員資格格審查合合格之名名冊及資資格證明明文件。 4.董事事、監察察人無期期貨信託託事業設設置標準準第5條規定情情事，無無違反期期貨信託託事業設設置標準準第7條規定定，且無無違反期期貨信託託事業管管理規則則第11條與第56條第第3項規規定之聲聲明書。 5.董事事、監察察人為法法人者，其其代表人人或指定定代表行行使職務務時，無無期貨信託託事業設設置標準準第5條規定情情事之聲聲明書。 6.擔任任期貨信信託事業業之經理理人、部部門主管管符合期期貨信託託事業管管理規則則第500條規定定，無期貨信託託事業設設置標準準第5條規
4、定情情事且無無違反期期貨信託託事業管管理規則則第566條第33項規定定之聲明明書。 7.擔任任期貨信信託事業業之業務務員符合合期貨信信託事業業管理規規則第550條規規定且無無期貨信託託事業設設置標準準第5條規定情情事之聲聲明書。 8.符合合期貨信託託事業設設置標準準第9條規定之之證明文文件。 9.已依依期貨信信託事業業管理規規則第117條規定繳繳存營業業保證金金之證明明文件。10.最近近期經會會計師查查核簽證證之財務務報告。但但與申請請許可兼兼營期貨貨信託事事業時檢檢具之財財務報告告為同期期者免附附。11.兼營營期貨信信託事業業之內部部控制制制度及會會計師出出具無保保留意見見之審查查意見書書。
5、12.期貨貨經理事事業申請請核發兼兼營期貨貨信託事事業許可可證照審審查表。13.同意意金管會會指定之之機構對對其業務務、財務務及其他他必要事事項進行行查核，及及依該查查核情形形提出說說明並提提供相關關文件之之承諾書書。14.申請請書及附件所所載事項項無虛偽偽或隱匿之之聲明書書。15.證照照費新臺臺幣 元整整。申請公司： （蓋章章）代 表 人人： （簽名或或蓋章）聯絡人姓名名及電話話：註：本申請請書及附附件應編製目目錄、標明頁頁次，並並以A4紙裝裝訂成冊冊。聲 明明 書書（期貨經理理事業之之董事及及監察人人適用）本人為 期貨貨經理股股份有限限公司之之 （職稱稱），茲茲聲明本本人絕無無期貨信信託事
6、業業設置標標準第55條規定定情事，無無違反期期貨信託託事業設設置標準準第7條條規定，且且無違反反期貨信信託事業業管理規規則第111條與與第566條第33項之規規定；如如有虛偽偽或隱匿匿，願負負一切法法律責任任。此 致行政院金融融監督管管理委員員會 立立聲明書書人： （簽簽名或蓋章）中華民國 年 月 日 【註】1.依據期貨貨信託事事業設置置標準第第23條條第1項項第5款款規定辦辦理。 2.立聲明明書人為為法人者者，應由由該法人人及其代代表人一一併簽名名或蓋章章。聲 明 書書（期貨經理理事業之之法人董董事及法法人監察察人之代代表人或或指定代代表適用用）本人為 期貨經經理股份份有限公公司之法人董董事
7、 公司 法人監監察人 公公司之代表人人 指定代代表（註註：請擇擇一勾選選），茲茲聲明本本人行使使職務時時，絕無無期貨信信託事業業設置標標準第55條第11項所列列各款情情事；如如有虛偽偽或隱匿匿，願負負一切法法律責任任。此 致行政院金融融監督管管理委員員會 立立聲明書書人： （簽簽名或蓋章）中華民國 年 月 日 【註】依據據期貨信信託事業業設置標標準第223條第第1項第第6款規規定辦理理。聲 明明 書（期貨經理理事業之之經理人人及部門門主管適適用）本人為 期貨經經理股份份有限公公司中擔擔任期貨貨信託事事業之 （職職稱），茲茲聲明本本人符合合期貨信信託事業業管理規規則第550條規規定，無無期貨信信
8、託事業業設置標標準第55條規定定情事，且且無違反反期貨信信託事業業管理規規則第556條第第3項之之規定；如有虛虛偽或隱隱匿，願願負一切切法律責責任。此 致行政院金融融監督管管理委員員會 立立聲明書書人： （簽簽名或蓋章）中華民國 年 月 日 【註】依據據期貨信信託事業業設置標標準第223條第第1項第第4款及及第7款款規定辦辦理。聲 明 書書（期貨經理理事業之之業務員員適用）本人為 期貨經經理股份份有限公公司中擔擔任期貨貨信託事事業之業業務員，茲茲聲明本本人符合合期貨信信託事業業管理規規則第550條規規定，且且無期貨貨信託事事業設置置標準第第5條規規定情事事；如有有虛偽或或隱匿，願願負一切切法律
9、責責任。此 致行政院金融融監督管管理委員員會 立立聲明書書人： （簽簽名或蓋章）中華民國 年 月 日 【註】1.依據期貨貨信託事事業設置置標準第第23條條第1項項第4款款及第88款規定定辦理。 2.每位業業務員均均應出具具聲明書書。聲 明 書（期貨經理理事業申申請兼營營期貨信信託事業業許可證證照時適適用） 期期貨經理理股份有有限公司司特此聲聲明，依依期貨信信託事業業設置標標準第223條規規定檢具具之期期貨經理理事業兼兼營期貨貨信託事事業許可可證照申申請書及附件件所載事事項，絕絕無虛偽偽或隱匿匿之情事事；如有有虛偽或或隱匿，願願負一切切法律責責任。此 致行政院金融融監督管管理委員員會 立立聲明書
10、書人： 期貨經經理股份份有限公公司（蓋蓋章） 代代 表表 人人： （簽簽名或蓋章）中華民國 年 月 日 【註】依據據期貨信信託事業業設置標標準第223條第第1項第第14款款規定辦辦理。期貨經理事事業申請核發兼兼營期貨貨信託事事業許可可證照審審查表填表注意事事項：申請公司應應據實填填報並加加註申請請書件之之附件次次及頁次次（備註註欄如不不敷使用用，請另另以附件件說明並並交互引引註），不不得有錯錯誤、疏疏漏、虛虛偽、隱隱匿或其其他足致致他人誤誤信之情情事。違違反者，逕逕依相關關法令規規定處理理。期貨經理事業名稱負責人外資比率審查項目申 請 公公 司 填 報報金管會審查意見正 常異 常不適用 備 註
11、同意不同意 一、是否否於行政政院金融融監督管管理委員員會（簡簡稱金管管會）許許可兼營營之日起起六個月月內提出出申請。 （金管會會許可函函影本詳詳附件 ；最後期期限日為為民國 年 月 日） 二、申請請書內容容是否完完整且業業經期貨貨經理事事業及其其代表人人簽名或或蓋章；申請書書所附各各項附件件，是否否已依申申請書所所載附件件項目編編製目錄錄、標明明頁次，並並以A44紙裝訂訂成冊。 三、是否否已依期期貨信託託事業設設置標準準第466條第11項第33款規定定，繳納納期貨經經理事業業兼營期期貨信託託事業之之許可證證照費計計新臺幣幣 元整。 四、審查查是否符符合期貨貨信託事事業設置置標準第第19條條第1
12、項項第4款款至第66款所定定條件，且且無同條條第2項項所定情情事： （一）財財務報告告： 1.是否檢檢具最近近期經會會計師查查核簽證證之財務務報告。 （註：若與申申請許可可兼營期期貨信託託事業時時檢具之之財務報報告為同同期者，請請於備註註欄敘明明事由。） 2.會計師師查核報報告： （11）會計計師是否否出具無無保留意意見之查查核報告告。 （22）會計師師是否出出具保留留意見之之查核報報告；若若出具保保留意見見，該意意見是否否影響財財務報告告之允當當表達。 （33）會計師師是否出出具無法法表示意意見或否否定意見見之查核核報告。 3.依依所檢具具之最近近期經會會計師查查核簽證證之財務務報告，每股淨
13、淨值是否否不低於於面額。 （二）最最近半年年是否未未曾受期期貨交易易法第1100條條第1項項第1款款之處分分。 （三）最最近二年是否否未曾受受期貨交交易法第第1000條第11項第22款至第第4款之之處分。 （四）曾曾受上述述（二）或（三三）之處分分，且經經金管會會命令其其改善者者，於申申請兼營營期貨信信託事業業時，是是否已具具體改善善。 （註：若有此此情形，請請勾選異常，並於於備註欄欄敘明受受處分之之日期、文文號及具具體改善善情形，且且檢附相相關文件件，由金金管會審審酌。若若無此情情形，請請勾選不適用用。） 五、是否否檢具載載明兼營營H44060011期期貨信託託事業之公司司章程。 六、是否否
14、檢具載載明兼營營期貨信信託事業業之公司司變更登登記證明明文件。七、人員資資格條件件：（一）是否否檢具董董事長、總總經理分分別符合合期貨信信託事業業管理規規則第42條條、第443條規規定之資資格證明明文件。（二）是否否檢具中中華民國國期貨業業商業同同業公會會出具擔擔任期貨貨信託事事業之經理人人、部門門主管與與業務員員資格審審查合格格之名冊冊及資格證證明文件件。（三）董事事、監察察人是否否出具無無期貨信信託事業業設置標標準第55條規定定情事，無無違反期期貨信託託事業設設置標準準第7條條規定，且且無違反反期貨信信託事業業管理規規則第111條與與第56條條第3項項規定之之聲明書書；其日日期及簽簽名或蓋
15、蓋章是否否完整填填列且無無異常情情事。（四）董事事、監察察人為法法人者，其其代表人人或指定定代表是是否出具具其行使使職務時時無期貨貨信託事事業設置置標準第第5條規規定情事事之聲明明書；其其日期及及簽名或或蓋章是是否完整整填列且且無異常常情事。（五）擔任任期貨信信託事業業之經理理人及部部門主管管是否出出具符合合期貨信信託事業業管理規規則第550條規規定，無無期貨信信託事業業設置標標準第55條規定定情事，且且無違反反期貨信信託事業業管理規規則第556條第第3項規規定之聲聲明書；其日期期及簽名名或蓋章章是否完完整填列列且無異異常情事事。（六）擔任任期貨信信託事業業之業務務員是否否出具符符合期貨貨信託
16、事事業管理理規則第第50條條規定，且且無期貨信信託事業業設置標標準第55條規定定情事之之聲明書書；其日日期及簽簽名或蓋蓋章是否否完整填填列且無無異常情情事。八、場地及及設備：（一）營業業場所取取得方式式： 自有租用其他： 地地 址： 總總面積： 坪（二）是否否檢具符符合期貨貨信託事事業設置置標準第第9條規規定之證證明文件件。九、審查是是否有依依期貨信信託事業業管理規規則第117條規規定繳存存營業保保證金：（一）繳存存營業保證證金之金金額是否否為新臺臺幣二千千五百萬萬元。（二）繳存存營業保證證金之標標的如為為政府債債券以外外之有價價證券者者，是否否檢具該該有價證證券之種種類及信信評等級級符合金金
17、管會相相關函令令規定之證證明文件件。（三）是否否檢具保保管營業業保證金金之金融融機構之之信評等等級符合合金管會會相關函函令規定定之證明明文件。（四）是否否已依金金管會相相關函令令規定，於於保管契契約中明明定有關關繳存營營業保證證金之標標的債券券如因市市價變動動或有其其他原因因，致低低於應繳繳存金額額已達百百分之二二十以上上之處理理方式。十、兼營期期貨信託託事業之之內部控控制制度度（含內內部稽核核實施細細則，以以下同）：（一）是否否已依金金管會所所定證證券暨期期貨市場場各服務務事業建建立內部部控制制制度處理理準則及中華華民國期期貨業商商業同業業公會訂訂定之期貨信信託事業業內部控控制制度度標準規規
18、範之之規定，訂訂定有關關兼營期期貨信託託事業之之內部控控制制度度。（二）審查查上述兼營期期貨信託託事業之之內部控制制制度中中，是否否已就下下列事項項訂定適適當之利利益衝突突防制及及業務區區隔作業業： 1.是是否訂有有擔任期期貨信託託事業之之經理人人與業務務員之行行為及兼兼任規範範，且無無異常情情事。 2.是否訂訂有資訊訊交互運運用之控控管規範範，且無無異常情情事。 3.是否訂訂有營業業設備或或營業場場所共用用之控管管規範，且且無異常常情事。 4.是否訂訂有廣告告、公開開說明會會及其他他營業促促銷活動動之控管管規範，且且無異常常情事。 5.是否訂訂有不同同業務間間發生與與受益人人或客戶戶利益衝衝
19、突或有有損害其其權益之之防範規規範，且且無異常常情事。（三）是否否檢具經經會計師師就上述述（一）及（二）之內部控制制制度內內容出具具無保留留意見之之審查意意見書。十一、是否否檢具同意意金管會會指定之之機構對對其業務務、財務務及其他他必要事事項進行行查核，及及依該查查核情形形提出說說明並提提供相關關文件之之承諾書書。十二、是否否出具申申請書及及附件所所載事項項無虛偽偽或隱匿匿之聲明明書；其其日期及及簽名或或蓋章是是否完整整填列且且無異常常情事。十三、審查查是否有有依期貨貨信託事事業設置置標準第第10條條規定辦辦理下列列事項： （註：申請請書及其其附件以以中文作作成者，請請勾選不適用用。）（一）申請請書及其其附件以以外文作作成者，是是否檢附附中文譯譯本。（二）上述述申請書書及其附附件之中文譯譯本內容容，是否經專專家出具具該譯本本內容與與外文內內容相符符之審查查意見書書。（三）外國國人提供供之文件件，除聲聲明書及及護照影影本外，是是否業經經當地國國我駐外外單位驗驗證、或或由當地地法院或或政府機機關出具具證明、或或經當地地法定公公證機關關驗證。申請公司特特別敘明明事項：申 請 公 司： （蓋蓋章）製表： （簽簽名或蓋蓋章） 主管管： （簽簽名或蓋蓋章） 代表表人： （簽簽名或蓋蓋章）金管會綜合合審查意意見：（申申請公司司免填）承辦： 科長：