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1、科技型中中小企业业技术创创新基金金项目监监理与验验收工作作规范为加强科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目（以以下简称称“基金项项目”）的监监督管理理工作，根根据国国务院办办公厅转转发科学学技术部部、财政政部关于于科技型型中小企企业技术术创新基基金的暂暂行规定定的通知知、科科学技术术部、财财政部关关于印发发科技技型中小小企业技技术创新新基金项项目管理理暂行办办法的的通知和和财政政部、科科学技术术部关于于印发科技型型中小企企业技术术创新基基金财务务管理暂暂行办法法的通通知的的有关规规定，制制定本监监理与验验收工作作规范。科技技部科技技型中小小企业技技术创新新基金管管理中心心（以下下简称“管理中
2、中心”）在科科学技术术部和财财政部指指导下，负负责创新新基金的的日常管管理工作作，负责责制订基基金项目目监督管管理和验验收的工工作规范范，并组组织实施施项目监监督管理理和验收收工作，分分析总结结项目执执行情况况。省、自自治区、直直辖市、计计划单列列市、新新疆生产产建设兵兵团（厅厅、委、局局）（以以下简称称“省级科科技主管管部门”）负责责当地基基金项目目的日常常监督管管理和验验收工作作。创新新基金的的推荐单单位原则则上为创创新基金金的监理理单位（以以下简称称“地方监监理单位位”）。管管理中心心委托各各省、自自治区、直直辖市、计计划单列列市和新新疆生产产建设兵兵团的科科技主管管部门为为地方监监理单
3、位位的归口口管理部部门，根根据项目目推荐与与属地管管理相结结合的原原则，对对辖区内内基金项项目的实实施进行行监督管管理。220044年以前前的项目目监理单单位依然然作为220044年以前前立项项项目的监监理单位位。在项项目推荐荐时由管管理中心心核准的的服务机机构，原原则上为为项目监监理验收收的服务务机构。主主要职责责是完成成基金项项目执行行过程中中，项目目监理和和验收的的辅助性性工作。第一部分分监理工工作规范范在基基金项目目实施过过程中，项项目承担担单位应应接受管管理中心心及其地地方监理理单位的的监督、检检查，按按照规定定填报基基金项目目监理理信息调调查表年年报、半半年报，并并对所提提供的监监
4、理信息息的真实实性负责责。一、项目目监理主主要内容容包括1.项目目资金到到位与使使用情况况；2.合同同计划进进度执行行情况；3.项目目达到的的技术、经经济、质质量指标标情况；4.项目目存在的的主要问问题和解解决措施施。二、监理理信息上上报程序序1.在基基金项目目执行期期间，项项目承担担单位有有义务接接受地方方管理单单位对基基金项目目执行过过程的监监管，应应定期、真真实地填填报基基金项目目监理信信息调查查表（半半年报、年年报），同同时将附附件材料料送至所所属服务务机构；2.服务务机构对对项目承承担单位位填报的的监理理信息调调查表数数据及附附件材料料进行审审核，填填写审核核意见并并发送到到地方监监
5、理单位位；3.地方方监理单单位依据据基金项项目合同同审查项项目阶段段进展情情况，填填写项目目监理意意见；4.省级级科技主主管部门门负责汇汇总监理理意见，抄抄送省级级财政主主管部门门，同时时可以对对项目提提出补充充监理意意见上报报至基金金管理中中心；5.基金金管理中中心依据据基金项项目合同同和地方方监理意意见填写写项目监监理意见见并反馈馈至项目目承担单单位。三、项目目承担单单位职责责1.每年年1月1日至2月1日（年年报上报报时间），7月1日至8月1日（半年报上报时间）填报监理信息调查表；2.提交交当期项项目执行行的相关关附件材材料。包包括：* 资产产负债表表和损益益表；* 地方方拨款、股股东追加
6、加资金、其其它渠道道融资等等资金落落实证明明材料；* 仪器器设备购购置等资资金支出出凭证；* 基金金项目阶阶段进展展情况的的有效证证明：检检测报告告、鉴定定证书、行行业许可可证、政政府机构构批文等等；* 全部部销售发发票（项项目产品品未进入入市场的的除外）。四、服务务机构职职责1.辅导导、督促促所属项项目承担担单位填填写监监理信息息调查表表；2.认真真审核项项目承担担单位填填写的监监理信息息调查表表数据据的准确确性及所所报附件件材料的的完整性性和真实实性；3.及时时填写对对项目上上报数据据及附件件材料的的审核意意见，年年报项目目审核意意见上报报时间为为2月15日前前；半年年报项目目审核意意见上
7、报报时间为为8月15日前前；4.将项项目承担担单位上上报的附附件材料料存档。五、地方方监理单单位职责责1.对所所属项目目进行实实地考察察，及时时了解项项目合同同计划执执行情况况；2.依据据合同审审查项目目阶段进进展情况况，详细细填写项项目监理理意见，包包括：* 资金金落实情情况：国国家创新新基金、地地方创新新基金、地地方匹配配资金、企企业自有有及配套套资金到到位情况况，资金金缺口及及原因；* 项目目合同阶阶段目标标完成情情况。包包括技术术开发进进展情况况和经济济指标完完成情况况；* 项目目执行过过程中存存在的问问题、解解决措施施及有关关建议，包包括：资资金、人人员、市市场、政政策因素素等问题题
8、，及经经努力可可在近期期解决问问题的方方案。* 提出出项目处处理意见见3.年报报项目监监理意见见上报时时间为22月28日前前；半年年报项目目监理意意见上报报时间为为8月31日前前；4.汇总总所属项项目的监监理信息息，报送送省级科科技主管管部门。六、省级级科技主主管部门门职责1.审查查所属地地方监理理单位提提出的项项目监理理意见，对对于有不不同意见见的项目目，省级级科技主主管部门门可以单单独反馈馈至基金金管理中中心；2.汇总总本地的的项目监监理信息息并抄送送同级财财政主管管部门。七、监理理措施管理理中心根根据综合合监理信信息评价价项目执执行情况况，做出出基金项项目合同同继续执执行、调调整执行行或
9、解除除合同，以以及项目目终止合合同的处处理意见见。（一）、属属于下列列情况之之一的基基金项目目，应予予调整执执行。（1）市市场需求求发生急急剧变化化的；（2）项项目合同同指标存存在明显显逻辑问问题、需需要更正正的；（3）属属于国家家重大项项目，因因政策因因素，致致使不能能按照期期限完成成合同预预期目标标的。（二）、属属于下列列情况之之一的基基金项目目，应予予解除合合同。（1）实实施项目目的主要要经费不不能落实实的；（2）与与其配套套的关键键技术、设设备、器器件难以以落实的的；（3）项项目承担担单位的的项目负负责人及及技术骨骨干发生生重大变变化，致致使项目目无法继继续实施施的；（4）协协作关系系
10、发生重重大变化化或产生生知识产产权纠纷纷，致使使项目无无法继续续实施的的；（5）项项目承担担单位重重组、兼兼并或进进行项目目技术转转移后，企企业不再再执行基基金项目目合同的的；（6）因因天灾人人祸等不不可抗力力因素，致致使不能能按照期期限完成成合同目目标且差差距较大大的。（三）、属属于下列列情况的的项目，应应予终止止合同。如发发现项目目承担单单位在项项目合同同执行过过程中有有严重违违约行为为，管理理中心和和地方监监理单位位将依据据基金项项目合同同的有关关条款终终止合同同。对终终止合同同的基金金项目，企企业要如如数全额额上缴国国家和地地方创新新基金支支持的经经费。同同时，管管理中心心将对该该企业
11、进进行通报报，并不不再受理理该企业业再次申申报基金金项目。（四）应应予调整整执行的的项目，项项目承担担单位应应当向地地方监理理单位提提出调整整执行申申请，由由地方监监理单位位提出意意见报管管理中心心批准后后执行。（五）应应予解除除合同的的项目，地地方监理理单位应应当及时时提出处处理意见见，报管管理中心心批准后后做解除除合同处处理。（六）对对调整执执行的项项目应按按照合同同修改程程序，修修改基金金项目合合同；被被解除合合同的项项目，项项目承担担单位要要进行经经费决算算，并将将剩余国国家拨款款如数上上缴。（七）管管理中心心接受社社会对基基金项目目有关问问题的投投诉，对对项目申申报立项项阶段或或项目
12、实实施过程程中存有有重大争争议或问问题的项项目进行行调查，并并及时提提出相应应的处理理意见。（八）企企业在申申报立项项或基金金项目实实施过程程中弄虚虚作假的的，将取取消其申申报资格格；构成成犯罪的的，依法法追究刑刑事责任任。（九）对对有关单单位、人人员在项项目申报报、立项项审查、过过程管理理、项目目验收等等环节中中管理不不力或弄弄虚作假假，造成成严重后后果的，将将依据有有关规定定进行相相应的处处理；情情节严重重构成犯犯罪的，依依法追究究刑事责责任。八、注意意事项1.基金金项目的的监理工工作实行行数字化化管理，省省级科技技主管部部门、地地方监理理单位、服服务机构构、项目目承担单单位，需需通过登登
13、录创新新基金网网上工作作系统进进行工作作；2.监理理意见的的提出可可不依赖赖年报、半半年报独独立进行行；第二部分分验收工工作规范范创新新基金立立项的项项目，原原则上均均应在合合同到期期后的112月内内进行验验收。合合同到期期后六个个月内进进行验收收的视为为按期验验收，六六个月之之后验收收的视为为延期验验收。除除特殊原原因外，项项目不允允许在合合同到期期一年后后验收。一般般项目由由省级科科技主管管部门负负责，委委托地方方监理单单位组织织验收；超过1100万万元以上上的项目目由管理理中心组组织专家家进行验验收。管管理中心心依据验验收材料料，对基基金项目目进行综综合评价价并做出出验收结结论意见见。验
14、收收结论意意见为验验收合格格、验收收基本合合格、验验收不合合格、结结题。管管理中心心将项目目验收结结论汇总总后报科科学技术术部、财财政部。一、验收收准备工工作为了了使项目目承担单单位和地地方监理理单位提提前做好好验收准准备，管管理中心心将以合合同到期期时间为为基准，提提前2个月通通过创新新基金网网上工作作系统，向向相关项项目承担担单位发发出验收收准备工工作通知知，每季季度向省省级科技技主管部部门和地地方监理理单位下下发验验收项目目清单。地地方监理理单位收收到验验收项目目清单后后的300天内，应应做好以以下验收收准备工工作：1.地方方监理单单位通知知项目承承担单位位做好验验收工作作准备；服务机机
15、构辅助助项目承承担单位位准备验验收材料料；2.对不不能按期期验收的的项目说说明原因因，上报报省级科科技主管管部门和和管理中中心批准准。二、验收收分类由于基金金项目种种类不同同，验收收时应区区别对待待、分类类评价。(一)创创业项目目创业业项目大大都处于于产品研研究开发发阶段，企企业注册册时间较较短，资资产规模模不大，没没有或仅仅有少量量收入。创创新基金金支持的的主要目目的是通通过雪中中送炭，扶扶植初创创企业，培培育有潜潜质的产产业化后后备力量量。因此此，对创创业项目目的考核核要点是是：1.地方方政府资资金与企企业融资资到位情情况；2.项目目产品开开发目标标完成情情况及获获得的市市场准入入条件；3
16、.项目目产品市市场开拓拓情况；4.企业业收入与与资产变变化情况况；5.企业业的发展展潜力与与风险投投资价值值。(二)资资助项目目无偿偿资助项项目大多多数处于于商品开开发阶段段，企业业资产和和经济规规模不大大，多数数企业尚尚处于初初期成长长阶段。创创新基金金支持的的主要目目的是通通过政府府资助，扶扶持企业业快速成成长，为为国家高高新技术术产业和和地方经经济发展展，培育育新的经经济增长长点。因因此，对对资助项项目的考考核要点点是：1.地方方政府资资金与企企业融资资到位情情况；2.项目目产品开开发及中中试完成成情况；3.项目目产品的的市场拓拓展与销销售收入入、利税税指标完完成情况况；4.企业业资产变
17、变化情况况；5.企业业的成长长性与产产业投资资价值。(三)贴贴息项目目贷款款贴息项项目技术术相对成成熟，企企业资产产和产品品销售已已具一定定规模。创创新基金金支持的的主要目目的是促促进企业业获得银银行贷款款，扩大大生产、销销售规模模，实现现企业由由成长期期向成熟熟期的过过渡。因因此，对对贴息项项目的考考核重点点是：1.银行行贷款资资金落实实情况；2.生产产设备到到位与产产能实现现情况；3.项目目产品质质量保证证情况；4.项目目产品实实现的经经济效益益和利税税情况；5.企业业发展潜潜力与上上市前景景。三、验收收材料(一)需需由项目目承担单单位完成成的验收收材料：1.创创新基金金项目验验收申请请表
18、；2.创新新基金项项目工作作总结报报告（电电子文档档）；内内容包括括在基金金项目合合同执行行期内：(1)项目资资金落实实与支出出情况；(2)项目产产品开发发进度与与取得成成果情况况；(3)项目产产品市场场开拓与与销售情情况；(4)合同技技术、经经济、质质量、资资产指标标完成情情况；(5)项目执执行过程程中存在在的问题题；(6)其它相相关说明明。3. 相相关附件件（纸制制材料）(1)创新新基金项项目专项项审计报报告原原件。要求按管管理中心心提供的的专项审审计报告告样本内内容编制制，审计计报告要要加盖齐齐缝章、审审计单位位公章和和两名注注册会计计师签章章；(2)基金项项目合同同执行期期内本项项目取
19、得得的各类类成果证证明材料料复印件件（如：专利证证书、产产品鉴定定证书、权权威机构构测试报报告、新新药证书书、软件件产品登登记与著著作权登登记证书书、特殊殊行业许许可证等等）；项目已有有产品或或样品、样样机的应应附照片片(3)验收时时企业最最近一个个月的资资产负债债表和损损益表原原件。(二)需需由验收收评审专专家完成成的验收收材料1.创创新基金金项目验验收评价价表（由由专家个个人填写写）；2.创创新基金金项目专专家验收收意见表表（由由验收专专家组填填写）。(三)需需由地方方监理单单位和省省级科技技主管部部门完成成的验收收材料：1.创创新基金金项目验验收意见见（由由地方监监理单位位填写）；2.创
20、创新基金金项目验验收意见见审核表表（由由省级科科技主管管部门填填写）。以上验收收材料统统一由地地方监理理单位汇汇总，纸纸制材料料按照创创新基金金项目验验收意见见一式式三份;创新新基金项项目专家家评价表表、创创新基金金项目专专家验收收意见表表、创创新基金金项目验验收意见见表、创创新基金金项目验验收意见见审核表表及相相关纸制制附件，一一式一份份上报管管理中心心。四、验收收方式按照基金金项目支支持方式式和支持持金额，分分别以委委托验收收和直接接验收等等两种方方式进行行验收。(一)委委托验收收方式贴息项目目和支持持金额在在1000万元以以下（含含1000万元）的的无偿资资助项目目采取委委托验收收方式。
21、1. 贴贴息项目目，具体体验收要要求为：(1).地方监监理单位位审核项项目承担担单位填填报的验验收材料料，结合合日常监监管信息息，填写写基金金项目验验收意见见表，并并通过创创新基金金计算机机网络管管理系统统，将验验收材料料的电子子文档资资料上传传至管理理中心和和省级科科技主管管部门，纸纸制材料料按照规规定数量量上报管管理中心心。(2).省级科科技主管管部门审审核地方方监理单单位的基基金项目目验收意意见表，填填写基基金项目目验收意意见审核核表，以以电子文文档和纸纸制方式式上报管管理中心心；2. 无无偿资助助项目，具具体验收收要求为为：(1).地方监监理单位位组织验验收专家家实地考考察项目目，召开
22、开专家验验收评审审会议，完完成基基金项目目专家验验收评审审意见表表和基基金项目目验收意意见表，以以电子文文档和纸纸制方式式按照规规定上报报管理中中心；(2).省级科科技主管管部门审审核基基金项目目专家验验收评审审意见表表和基基金项目目验收意意见表，填填写基基金项目目验收意意见审核核表，以以电子文文档和纸纸制方式式上报管管理中心心。(二)直直接验收收无偿偿资助、支支持金额额超过1100万万元项目目采取直直接验收收方式。由由管理中中心组织织有关专专家实地地考察验验收，验验收流程程与无偿偿资助委委托验收收方式一一致。五、专家家验收评评审(一)验验收会程程序1.组织织专家现现场考察察项目；2.听取取企
23、业项项目执行行情况报报告；3.宣读读基金金项目合合专项审审计报告告；4.专家家对有关关问题质质询；5.专家家个人填填写基基金项目目验收评评价表；6.专家家组讨论论形成验验收评审审意见。(二)验验收评审审意见专家验收收评审意意见文字字部分应应包括以以下内容容：1.何时时、何地地、何单单位组织织；专家家组是否否对项目目进行了了实地考考察和有有关问题题的质询询；验收收材料是是否齐备备、规范范，是否否符合要要求。2.评价价项目/产品主主要、关关键技术术完成情情况，有有何依据据（证书书、鉴定定、测试试数据等等）。3.评价价项目产产品市场场开发及及销售状状况，考考核经济济指标完完成情况况；4.企业业资产指
24、指标完成成情况；5.项目目资金落落实与支支出情况况，资金金使用是是否规范范合理；6.项目目实施前前后，企企业资产产及收入入整体变变化情况况；7.项目目前景与与企业发发展潜力力。(三)专专家组成成在验验收评审审工作中中，地方方监理单单位应在在地方或或国家创创新基金金专家库库中选选择验收收评审专专家。验验收评审审专家组组一般由由5人以上上构成，其其中应包包括技术术专家、管管理专家家和财务务专家，技技术专家家不应少少于二名名。评审审专家应应熟悉被被评审项项目的技技术、市市场状况况；同一一行政隶隶属单位位的专家家，原则则上每次次评审只只能选11人参加加；所选选专家应应与被评评审项目目及项目目承担单单位
25、无利利益关系系和直接接行政隶隶属关系系。(四)验验收评审审要求1.验收收评审工工作以组组织专家家现场会会议形式式进行；2.验收收组织单单位要按按照规定定认真做做好组织织工作，必必须遵循循客观、公公正、实实事求是是的原则则，确保保验收评评审工作作的质量量；3.基金金项目验验收评审审会不同同于技术术鉴定会会，验收收评审要要严格对对照基基金项目目合同书书的各各项指标标内容考考核评价价项目，进进行客观观评价；4.在专专家个人人填写基基金项目目验收评评价表之之前，验验收组织织单位要要向每位位专家介介绍如何何正确地地填表打打分；5.地方方监理单单位不得得干预专专家独立立打分和和持不同同意见；6.专家家验收
26、评评审意见见是管理理中心做做出验收收结论的的重要依依据。六、验收收标准与与结论(一)、验验收标准准验收结论论与验收收分值的的参考对对应关系系如下：1.800分以上上的，验验收合格格；2.655分至799分之间间的，验验收基本本合格；3.655分以下下的，验验收不合合格。4.验收收项目属属于下列列情况的的，作结结题处理理：项目目资金基基本落实实，项目目承担单单位工作作努力，项项目进行行了大量量实际开开发工作作，但由由于种种种原因，在在验收时时点，项项目距合合同主体体目标存存有较大大差距，短短期内项项目不会会产生实实质性进进展。(二)验验收结论论管理理中心依依据专家家验收评评审意见见、专家家评分以
27、以及地方方监理单单位验收收意见，结结合日常常监管信信息，同同时参考考“第三方方”监理机机构（目目前为北北京科环环科学技技术发展展中心）评评价意见见综合做做出验收收结论。1.验收收合格：项目较较好完成成合同目目标，管管理中心心核发验验收证书书，全额额拨付合合同经费费余款；2.验收收基本合合格：项项目基本本完成合合同目标标，管理理中心核核发收证证书，拨拨付600%合同同经费余余款。企企业在验验收当年年不得申申请基金金项目；3.验收收不合格格或结题题：项目目没有完完成合同同目标且且差距较较大；不不发验收收证书；停拨合合同经费费余额；企业三三年内不不得申报报基金项项目。管理理中心在在创新基基金网站站上公告告本批验验收合格格项目清清单。