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1、对BOT项目建设管理三要素的几点思考 以BOT模式进行了大型基础设施项目建设在我国已经起步，结合目前BOT建设项目实际，重点分析了设计、监理、施工三个要素中存在的问题。特别提出了重视设计环节，引入设计监理，强化设计阶段的投资控制，完善监理制度等一些值得深入思考的问题，以及解决这些问题的思路或办法。 1 前言 以BOOT模式式（建设设buiild经营ooperratee移交交traansffer）进进行大型型基础设设施项目目建设，在在我国还还是处于于起步阶阶段。长长期以来来政府一一直是这这种大型型基础设设施项目目的建设设主体，相相比较而而言BOOT项目目的运作作和建设设完全是是种企业业行为，因因
2、此，其其目的、动动机乃至至结果，都都应强调调企业目目标和企企业利益益，在建建设过程程中保证证企业利利益的最最大化也也是十分分正当的的、合理理的。但但从目前前BOTT项目的的建设管管理过程程来看，由由于没有有现成模模式可借借鉴，且且受纯政政府项目目建设管管理模式式的影响响，导致致BOTT项目建建设管理理也或多多或少地地带有些些粗线条条的特色色。这是是借鉴政政府模式式而导致致的思维维惯性的的体现，与与一般企企业管理理所应追追求的精精细化以以求企业业利益最最大化（管管理效益益最大化化）的目目标相矛矛盾。如如何认识识、改变变这种管管理模式式的粗放放与企业业内在的的管理精精细化、效效益最大大化化这这一管
3、理理要求之之间的矛矛盾也就就很有必必要。 在建设设管理中中，代表表业主利利益的建建设指挥挥部处在在建设管管理活动动的中心心，其在在整个建建设管理理过程中中需要调调动、组组织、协协调多方方面的资资源和力力量。总总的来看看，这些些资源和和力量主主要可以以划归为为设计、监监理和施施工三个个方面的的要素；相比较较而言，三三要素中中行业上上游要素素的设计计是核心心要素，施施工为普普通要素素，监理理应为介介于二者者之间的的中间性性质的关关键要素素。对这这三要素素控制、协协调的水水平和程程度也就就体现了了建设指指挥部的的管理水水平以及及对这些些要素理理解的程程度，如如上所述述矛盾的的认识和和解决也也从这三三
4、方面入入手。 2 关关于设计计 工程建建设过程程包括项项目决策策、项目目设计和和项目实实施三大大阶段。进进行投资资控制的的关键在在于决策策和设计计阶段，而而在项目目作出投投资决策策后，其其关键就就在于设设计。据据研究分分析，设设计费一一般只相相当于建建设工程程全寿命命费用的的1以以下，但但正是这这少于11的费费用对投投资的影影响却高高达755以上上。在满满足同样样功能的的条件下下，技术术经济合合理的设设计，可可降低工工程造价价510，甚至至可达11020。另据据统计，在在工程质质量事故故的众多多原因中中，设计计责任占占40.1，居居第一位位。不少少建筑产产品由于于缺乏优优化设计计，而出出现功能
5、能设置不不合理，影影响正常常使用；有的设设计质量量差，专专业设计计之间相相互矛盾盾，造成成施工返返工、停停工的现现象，有有的造成成质量缺缺陷和安安全隐患患，给投投资企业业带来巨巨大损失失，造成成投资的的极大浪浪费和社社会负面面影响。 设计方案不不仅直接接影响投投资，同同时还间间接影响响投资，设设计要素素在项目目建设中中的作用用不言而而喻。但但长期以以来，在在设计市市场上形形成了一一种设计计对业主主负责，但但设计质质量由设设计单位位自行把把关的观观念，政政府主管管部门对对设计成成果缺乏乏必要的的考核与与评价，有有的仅靠靠图纸会会审来发发现一些些简单问问题，只只有等出出现了大大的技术术问题才才来追
6、究究责任，而而方案的的经济性性则问及及更少。另另外，对对设计市市场管理理不够，越越级、无无证、挂挂靠设计计时有发发生，从从而导致致设计质质量下降降。加之之由于设设计工作作的特殊殊性，不不同的项项目有各各自的特特点，所所以针对对不同项项目优化化设计的的成果缺缺乏明确确的定性性考核指指标。这这是我国国设计市市场上比比较普遍遍存在的的现象。对设计计单位而而言，优优化设计计的开展展也缺乏乏必要的的压力和和动力。长长期以来来，我国国的设计计人员对对设计质质量、进进度、工工程技术术比较重重视，而而对工程程造价考考虑的很很少，部部分工程程设计人人员通常常以为技技术上可可行，质质量上可可靠，就就算完成成任务，
7、造造成“肥梁、胖胖柱、深深基础”等现象象多有发发生。并并且由于于现在的的设计费费用是按按面积或或按造价价的比例例计取，几几乎跟投投资的节节约和设设计质量量的优劣劣无关，导导致对设设计方案案不认真真进行经经济分析析，而是是追求高高标准；或为保保险起见见，随意意加大安安全系数数。有时时设计单单位投入入大量的的人力、物物力进行行了优化化设计，降降低了造造价，但但设计费费反而变变少了，从从而挫伤伤了优化化设计的的积极性性。 对上述述问题的的解决，除除了寄希希望于政政府主管管部门改改善、解解决行业业环境外外；从业业主角度度出发，设设计控制制的必要要性和迫迫切性还还需要业业主采取取如下措措施： a.转转变
8、观念念，充分分重视设设计环节节 目前业业主往往往把投资资的控制制重心放放在施工工环节上上，其原原因：一一是对于于设计对对投资影影响的重重要性认认识不够够，只看看到搞施施工招标标，投标标价要低低于标底底价、施施工单位位要让利利等，殊殊不知设设计方案案的优化化会带来来更大的的节约；二是无无法很好好地选择择设计单单位，因因为在设设计前业业主不知知道谁能能优化到到什么程程度。有有些项目目设计虽虽然通过过招投标标，但此此时方案案不细，概概算粗略略，很难难来综合合评定；三是业业主由于于专业知知识上的的限制，对对设计方方案难以以从优化化的角度度提出要要求或疑疑意；四四是有些些业主自自身对工工程应具具备的功功
9、能要求求及应达达到的目目标不明明确，随随意性大大，要求求出图时时间紧，从从而影响响了优化化设计的的开展。 b.引引入设计计监理 优化设设计工作作的推行行，仅靠靠政府监监控还不不能满足足当前形形势发展展的要求求，设计计监理已已成为形形势所迫迫，业主主所需。通通过设计计监理可可打破设设计单位位自身的的单一局局面。这这对于那那种规模模巨大或或具有数数家设计计单位的的项目值值得尝试试。但设设计监理理工作在在我国尚尚未成熟熟。单独设立设设计部 因目前前受国家家法律所所限制，业业主并不不能自己己直接从从事设计计工作。对对设计工工作的控控制多通通过指挥挥部的相相关部门门、专业业人员进进行（如如工程部部）。目
10、目前一般般建设指指挥部的的相关专专业人员员事实上上大多一一直从事事施工工工作，而而设计和和施工在在专业上上还是存存在着较较大差距距的。这这种差距距往往导导致业主主的优化化设计、控控制投资资的目标标难以完完全实现现。因此此可以考考虑在指指挥部的的部门设设置中增增加由专专业设计计人员组组成的“设计部部”，使设设计部能能紧跟或或者引导导设计单单位的工工作，以以更专业业的角度度更充分分地体现现业主意意志，保保证业主主的利益益，并使使这种“体现”、“保证”实现“日常化化”、“具体化化”、“制度化化”。成立立设计部部应是业业主掌控控设计这这一核心心要素的的最为有有效、可可行的措措施，这这也符合合“核心要要
11、素企业业宜自己己直接掌掌握并应应用”这一一一般管理理原则。 d.强强化设计计阶段的的投资控控制 当前在在大中型型工程项项目管理理工作中中，普遍遍忽视设设计阶段段的项目目投资控控制，往往往把控控制项目目投资放放在实施施阶段。据据有关资资料反映映，设计计阶段影影响工程程投资的的可能性性在800以上上，而实实施阶段段不超过过20。所以以在设计计阶段，加加强对项项目的投投资控制制至关重重要，应应加强对对设计的的宏观审审查和微微观监督督，从严严把关。 e.建建立共同同目标 制定项项目实施施阶段优优化设计计的奖励励办法，使使优化设设计能成成为建设设指挥部部（设计计部）、设设计单位位、监理理单位及及施工单单
12、位的共共同目标标。 3 关关于监理理 业主一一般对监监理工作作实行社社会化管管理方式式，即业业主并不不将监理理单位纳纳入自己己直接的的组织体体系之内内，这也也是由于于我国目目前的法法律法规规所致，要要求监理理只能是是种社会会监理。 对于监监理的中中心任务务，一般般的表述述是：监监理工程程师以合合同条款款、设计计文件和和技术规规范为依依据，建建立适合合本项目目的组织织系统，执执行规定定的工作作程序、运运用合同同、组织织、技术术、经济济手段和和方法，对对工程质质量、进进度、投投资进行行全方位位、全天天候、全全过程的的监督和和管理，使使工程在在合同规规定的工工期和费费用内完完成，并并到达设设计文件件
13、、合同同文件及及技术规规范的规规定和质质量要求求，从而而保证业业主项目目建设总总目标的的实现。 如上可可以看出出监理的的工作手手段、方方法和目目标等与与建设指指挥部十十分的相相似、吻吻合。实实际工作作中，建建设指挥挥部的许许多目标标、事务务往往需需要通过过监理去去实施和和落实，指指挥部没没有精力力也没有有必要去去具体地地实施每每件事务务。由于于监理工工作的重重要性及及业务的的相似性性，指挥挥部在某某种程度度上可以以将监理理单位、监监理工作作理解为为指挥部部工作职职能的延延伸和组组织结构构的延伸伸；另一一方面也也应在此此理念的的指导下下，最大大程度地地利用监监理这一一社会资资源去实实现自身身的目
14、标标。 但在建设管管理实践践中，指指挥部对对监理单单位的约约束、控控制手段段和方法法的有限限与监理理工作的的重要性性二者之之间存在在着矛盾盾，即指指挥部并并没有完完全有效效的约束束、控制制手段、方方法促使使监理人人员最大大程度地地服务于于业主的的建设管管理目标标。 一般而而言，在在指挥部部和监理理单位（建建立在合合同基础础上）的的关系中中，指挥挥部处于于实际上上的主导导地位：对监理理单位进进行月度度的计量量支付；对其日日常工作作提出要要求、指指导、批批评或表表扬等。也也就是指指挥部主主要通过过两方面面的手段段约束监监理单位位：一方方面是经经济手段段：月度度的计量量支付；另一方方面是行行政性质质
15、的手段段，当然然其中的的一些具具体方式式是有不不同程度度的合同同性质的的。前者者在监理理单位人人员到位位的情况况下基本本上不能能起到什什么约束束、激励励作用，对对业主来来说基本本不具备备管理弹弹性，这这是监理理计量以以人数这这一硬性性指数为为标准的的必然结结果（当当然建立立以监理理工作绩绩效为标标准之一一的计量量办法在在操作上上存在一一定的困困难，更更重要的的是似乎乎缺乏合合同法依依据）。而而后者所所说的手手段主要要是非正正面激励励性质的的，也就就是它主主要局限限于“不能做做什么”、“做不好会会有什么么后果”，而不不能充分分激励其其为业主主利益、按按指挥部部要求去去充分开开展工作作，即不不能促
16、使使监理人人员观念念由知道道“不能做做什么”向“我愿意意（想）做做什么”转变。监监理人员员主要有有压力，而而没什么么动力。 另外从从监理单单位对其其内部人人员的控控制管理理情况也也能发现现问题。监监理单位位内部人人员目前前绝大部部分是临临时性受受聘，组组织的高高度流动动性、分分散性和和临时性性（缺乏乏组织约约束力），导导致其组组织凝聚聚力不高高度弱化化。这样样导致组组织意识识向个体体流通、渗渗透时阻阻力过大大或者说说管道不不通畅；而在市市场经济济环境下下，往往往还会增增加这种种渗透的的负向压压力。 在这种种情况下下，建设设指挥部部在进行行建设管管理时，其其压力或或者动力力（负面面激励或或正面激
17、激励）都都难以及及时、完完全地传传导至具具体的监监理人员员。总而而言之，由由于监理理单位组组织构成成上的缺缺陷，业业主所期期望的激激励监理理人员主主动负责责地工作作的目标标不能完完全寄希希望于监监理单位位本身；激励手手段中缺缺乏正面面激励手手段，而而正面激激励手段段更容易易取得管管理效果果。在以以上二点点认识的的前提下下，可以以尝试以以下并不不增加业业主负担担的正面面激励措措施： 监理招招标时，业业主有激激励意愿愿的那部部分费用用并不进进入监理理标价中中，甚至至通过有有些途径径或方法法降低其其价格水水平。这这部分资资金用于于建设管管理中对对监理单单位人员员的奖励励。这种种奖励主主要是针针对个人
18、人（奖金金直接分分配到个个人）而而不是监监理单位位。奖励励的频率率、范围围及人员员比例等等值得研研究。以以岑梧高高速公路路某监理理标为例例，其总总价约为为4477万元，单单价为883800元/人人.月。如如降低其其价格为为50000元/人.月月为合同同单价，则则进入合合同的总总价约为为2677万元，该该业主最最多可有有1800万元用用于奖励励该监理理合同段段人员。假假设该监监理合同同工期内内共有220人受受奖，工工期为22.5年年，每季季度奖励励一次，则则其平均均奖励额额度最大大可达00.9万万元/人人.季，这这样的激激励水平平相对于于目前国国内监理理人员的的薪资水水平而言言力度是是显而易易见
19、了，必必定会收收到明显显的管理理效果。如如此指挥挥部将对对比较松松散的监监理人员员形成强强大的内内在组织织向心力力。指挥挥部和监监理单位位的关系系也由纯纯合同关关系向合合同关系系和内部部管理关关系的混混合型关关系发展展。 4 关于施施工 由于目目前各种种施工技技术应用用的广泛泛性和成成熟性，且且建筑市市场上存存在众多多综合能能力强大大的一级级施工单单位可供供选择，对对业主而而言，对对于施工工要素更更有把握握科学、有有效地控控制。但但这并不不意味业业主在这这方面已已经达到到了完善善的地步步。 a.施施工单位位方面 目前的的施工单单位，特特别是一一级施工工单位，一一般都是是实行“核心化化、专业业化
20、管理理，社会会化施工工”的操作作模式，对对于从事事具体施施工操作作的各类类社会力力量而言言，自身身经济获获益如何何是至为为重要的的事情，单单价高、单单价低的的项目获获有不同同的施工工进度和和施工质质量。而而施工单单位投标标，总是是或多或或少地存存在不平平衡报价价行为，这这为其下下步的“社会化化施工”留下了了管理隐隐患。因因此，业业主有必必要从一一开始就就采取合合同性质质的干预预手段，促促进报价价平衡或或二次调调整投标标报价而而获得平平衡的计计量清单单单价，为后期的均衡施工创造有利条件。 b.建建设指挥挥部方面面 在目前前法律环环境日益益成熟、完完善的形形势下，施施工单位位对业主主的合同同主导地
21、地位和事事实上的的行政管管理本位位已经提提出了越越来越多多的怀疑疑和不满满。建设设指挥部部对建设设管理的的认识也也应该从从原来的的政府背背景下剥剥离开来来，理解解为企业业行为（特特殊的、合合同化、契契约化的的从而也也是法律律化的企企业行为为）。以以合同观观点、法法律观点点指导自自己的建建设管理理行为，要要求有更更为全面面详细的的合同条条款去解解释、指指导、约约定全过过程的建建设管理理行为，特特别是日日常的建建设管理理行为，减减少、避避免“有理（利利）无据据”的随意意性行为为，使建建设管理理更加成成熟、规规范，降降低管理理成本，减减少合同同纠纷，是是认真考考虑的时时候了。 5 结束语语 建设管管理的过过程，其其实是业业主综合合运用、协协调施工工、设计计、监理理三要素素的过程程，在这这个过程程中始终终要坚持持经济思思维和管管理精细细化的统统一，强强化建设设管理中中的企业业行为特特征。对对核心要要素，不不仅要实实施具体体的专业业管理，还还要实施施组织管管理；对对普通要要素则在在于协调调和创造造平台；对于关关键要素素则在于于管理和和控制，使使其按业业主意志志动作，形形成良性性的管理理互动。