《辽宁工业企业自主创新的评价与实现路径探析2659186557.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《辽宁工业企业自主创新的评价与实现路径探析2659186557.docx（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、辽宁工业企业自主创新的评价与实现路径研究寇琳琳（东北财经经大学管理理科学与工工程学院，辽辽宁 大连连 1166025）摘要：工业业企业创新新能力评价价是当前科科技评价领领域的热点点，好的创创新需要管管理，它对对推动工业业企业经济济发展有着着重要意义义。本文介介绍了工业业企业自主主创新评价价的研究现现状，提出出工业企业业自主创新新能力评价价指标体系系，基于BBP神经网网络分析法法，建立了了地区工业业企业自主主创新能力力综合评价价模型，对对大中型工工业企业自自主创新的的状况进行行了全面、科科学的实证证分析与评评价，结果果表明该方方法科学简简便，具有有很好的实实用价值。最最终，该模模型有效的的应用于
2、预预测及评价价企业所追追求的创新新战略是否否成功中。关键词：创创新能力，创新类型，审计工具，评价工具，创新模型，标准Abstrract: Innnovattion capaabiliity oof inndusttriall entterprrisess is the currrent hot areaas off tecchnollogy asseessmeent, innoovatiion ccan nnot bbe seeparaated succcessffullyy mannagedd itss ecoonomiic deeveloopmennt, tthe ppromootionn
3、 of induustriial eenterrprisses oof grreat signnificcancee. Thhis aarticcle ddescrribess thee evaaluattion of iindusstriaal ennterpprisees inn inddepenndentt innnovattion of tthe ppreseent ssituaationn of induustriial eenterrprisses iin inndepeendennt innnovaationn abiilityy evaaluattion indeex syys
4、temm, baased on BBP neeurall nettworkk anaalysiis, tthe eestabblishhmentt of a reegionnal iindusstriaal ennterpprisees inn inddepenndentt innnovattion abillity evalluatiion mmodell forr larrge aand mmediuum inndusttriall entterprrisess on indeependdent innoovatiion oof sttate a coompreehenssive, sci
5、ientiific anallysiss andd evaaluattion of eempirricall ressultss shoow thhat tthe sscienntifiic meethodd is simpple, has goodd praacticcal vvaluee. Fiinallly,thhe moodel was founnd too be effeectivve att preedicttion the succcess or ootherrwisee of the innoovatiion sstrattegy purssued by tthe ccompa
6、any.Keywoords: Innnovattion capaabiliitiess,innnovattion stylles,aauditt toool,evvaluaationn toool,innnovaationn moddel,bbenchhmarkking一、引言以工业化为为主要内容容的现代经经济发展，最最突出的特特点是科学学技术的迅迅速进步并并大规模运运用于生产产过程中，一一个国家只只有拥有强强大的自主主创新能力力，才能在在激烈的国国际竞争中中把握先机机、赢得主主动。中国国不是一个个资源丰富富的大国，劳劳动力与投投资驱动已已经无法带带来持续的的增长，过过去很多年年的实践表表明，
7、真正正的技术创创新能力是是买不来的的，也无法法通过引进进外资而取取得，要想想消化吸收收国外先进进技术，就就必须先建建立自主创创新平台，这这样才能充充分利用全全球科技资资源，进而而掌握自主主核心技术术与知识产产权。因此此，大力进进行自主创创新是实现现持续经济济增长和社社会进步的的基本条件件。由于不不同产业的的技术性质质有非常大大的差异，影影响每一个个具体产业业的创新因因素也不相相同，本文文将着力研研究老工业业企业自主主创新能力力的评价问问题。创新并不等等同于发明明，很多技技术都是经经过不断的的改进和创创新最终才才获得广泛泛的扩散，因因此，；我我们所认为为的单个创创新往往包包含了许多多相互关联联的
8、创新的的漫长过程程的结果。在在发明第一一次导入后后，其后续续的改进在在经济上可可能会比这这项原始发发明最初的的获得要重重要的多。创新可以按类型分为：新产品、新的生产工艺、新的供应源、开辟新市场、新的企业组织方式。我国的经济济结构中国国有经济仍仍然占有较较大比重，纵纵向看，工工业企业自自主创新几几年来已经经取得的长长足的进步步，横向看看，20007年，政政府科技投投入占地区区生产总值值的比重接接近0.664%，工工业企业科科技活动经经费内部支支出总额占占销售收入入的比例接接近1.995%，政政府和企业业的科技投投入水平都都比较高。产产学研合作作水平也比比较高，政政府起着非非常积极的的作用。国国家
9、实施振振兴老工业业基地战略略，为各省省市调动各各种经济和和科技资源源，尽快提提升企业的的技术水平平和创新能能力提供了了一个新的的机会。当一个企业业明确了它它的目标产产品市场，并并选择了能能够增强自自身竞争力力的技术后后，便会制制定战略；当企业投投资于技术术改进，并并且仅仅只只投资于获获得能在将将来某一个个时候产生生利润的市市场时，便便会进行财财务管理；当一个企企业整合资资源，以便便将资源转转变成可以以出售的产产品时，便便会构建组组织。战略略、财务和和组织并不不一定能形形成创新。创创新需要学学习如何能能以生产出出低成本、高高质量的产产品的方式式改进技术术并投入市市场。在这这个过程中中，创新会会遇
10、到高度度的不确定定性的问题题。创新过过程由于经经济部门、知知识领域、创创新类型、历历史时期和和国家不同同而在很多多方面存在在差异，创创新过程也也会由于企企业规模、发发展战略以以及已有的的创新经历历的不同而而各不相同同。换句话话说，就是是创新过程程具有偶然然性。因此此，经济学学家在过去去十几年的的研究，多多是积累了了创新能力力的评价研研究报告和和数据。由由于创新过过程具有内内在的不确确定性，要要想准确的的预测一个个新制品的的成本和绩绩效以及用用户对它的的反应是不不可能的。因为创新能力的评价必然是一个要靠反复试验，不断提高认识的过程。国内研究者者通常认为为只要国家家重视技术术创新，加加大技术创创新
11、的投入入，工业的的技术创新新就会有良良好的结果果，事实上上，在西方方国家，工工业企业早早已成为创创新的主体体，而在我我国，企业业的这一主主体地位也也基本上得得到确立。1目前，各大工业企业为了企业发展的需要，也是生存需要，均在实现通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程，即都强调创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，发展迅速，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。为了更好的组织论据，可以将创新评价大致分为三个步骤，当然，这三个步骤有的部分是有交叉重叠的。一
12、，科学和技术知识的生产；二，将知识转化为用品；三，回应并影响市场需求。自主创新是是个长期的的问题，特特别是工业业企业在观观念、认识识、体制和和机制上还还存在一些些问题和不不足。衡量量工业企业业自主创新新能力，并并且达到准准确、公正正地对创新新能力进行行评价，需需要很多具具体的措施施来保障其其确实是真真正的自主主创新。如如果评价体体系不健全全，对自主主创新成果果产业化的的评价机制制将存在偏偏差，并会会极大的削削弱企业自自主创新的的动力和压压力。分析析原因，既既有企业自自身的原因因，也有外外部环境的的影响和政政策方面的的因素。只只有克服目目前存在的的体制和机机制上的障障碍，建立立健全工业业企业自主
13、主创新评价价体系，企企业才能上上一个新台台阶。二、辽宁工工业企业发发展特点与与趋势目前，中国国科学院发发布的辽宁省工业业企业意识识到自主创创新是提高高企业竞争争力的核心心，企业只只有拥有强强大的自主主创新能力力，才能在在激烈的国国际竞争中中把握先机机、赢得主主动。目前前，各大工工业企业为为了企业发发展的需要要，也是生生存需要，均均在实现通通过拥有自自主知识产产权的独特特的核心技技术以及在在此基础上上实现新产产品价值的的过程。即即都强调创创新所需的的核心技术术来源于内内部的技术术突破，摆摆脱技术引引进、技术术模仿对外外部技术的的依赖，发发展迅速，依依靠自身力力量、通过过独立的研研究开发活活动而获
14、得得的，其本本质就是牢牢牢把握创创新核心环环节的主动动权，掌握握核心技术术的所有权权。自主创新是是个长期的的问题，我我省企业，特特别是工业业企业在观观念、认识识、体制和和机制上还还存在一些些问题和不不足。首先，自主主创新政策策不够系统统、完善。当当前，工业业企业的主主要任务就就是增强整整体的创新新功能，这这就需要制制定和完善善科技创新新政策。自自主创新能能力的评价价要以其基基本内涵为为核心，围围绕总体目目标建立指指标体系的的基本框架架尚有不足足，才能全全面、系统统、客观的的反映自主主创新的全全貌。其次，自主主创新应当当从具体国国情出发，而而不能完全全照搬发达达国家的评评价体系。如如果评价体体系
15、不健全全，对自主主创新成果果产业化的的评价机制制将存在偏偏差，并会会极大的削削弱企业自自主创新的的动力和压压力。再次，衡量量工业企业业自主创新新能力，要要实现工业业企业以及及不同行业业间的比较较，不能将将所有企业业评价体系系混为一谈谈，并且达达到准确、公公正地对创创新能力进进行评价，需需要很多具具体的措施施来保障其其确实是真真正的自主主创新。目目前的评价价体系，没没有充分考考虑各项指指标元素及及指标结构构整体的合合理性，从从不同侧面面反映自主主创新状况况，并且，指指标之间也也没有具有有较好的可可靠性、独独立性、代代表性、统统计性。最后，评价价自主创新新体系要既既能单向统统计又能综综合评价，而而
16、现在的评评价方法并并不精炼，也也不完全实实用，没有有达到可行行性。分析析其原因，既既有企业自自身的原因因，也有外外部环境的的影响和政政策方面的的因素。只只有克服目目前存在的的体制和机机制上的障障碍，建立立健全工业业企业自主主创新评价价体系，企企业才能上上一个新台台阶。（一）通过过统计资金金投入作为为衡量工业业企业自主主创新能力力评价的首首要条件 1.进进一步加大大科技投入入和高等院院校的教育育和 科研研投入，促促进和推动动科技能力力的提升。工工业企业提提高科技创创新能力的的一个必经经之路就是是要加大对对企业的科科技创新投投入。 2.拓宽融资资渠道，加加大政府科科技投资力力度，重点点放在重大大科
17、技公关关、基础理理论研究、重重大技术的的产业化初初期阶段，政政府科技投投资的形式式是多种多多样的，既既可以是直直接财政拨拨款，也可可以是间接接的银行贴贴息补助，还还可以是其其他的税收收减免；鼓鼓励设立各各种创业投投资机构，为为工业企业业提供更多多融资渠道道。 （二）进一一步健全营营造企业自自主创新文文化 1.提提升企业的的研发能力力，使企业业成为自主主创新的主主体。转变变观念彻底底改变某些些企业领导导“重生产、轻轻技术、重重产量、轻轻质量”的观念，树树立起创新新意识和品品牌意识，使使自主创新新、培育自自主知识产产权产品成成为企业的的自觉行为为；逐渐加加大企业科科研投入，企企业科研投投入占企业业
18、销售收入入要达到一一定比例；产学研相相结合，促促进各方共共赢；企业业建立研发发中心，增增强企业自自主研发能能力。 2.引导和鼓鼓励科技人人才积极创创新，设法法使创新文文化产生积积极的推动动作用。承承认和保护护创新收益益，形成对对创新活动动的激励作作用，保障障创新行为为获得持续续动力。（三）统计计潜在自主主创新能力力 1.人力资源源。主要一一科技活动动人员、RR&D人员员、科学家家和工程师师占员工比比重等指标标。通过制制度设计，减减少阻碍创创新过程中中各个主体体之间联系系的负面因因素，来增增强工业企企业自主创创新能力。 2.经济资源源。主要包包括企业工工业增加值值、企业产产品销售收收入等指标标。
19、实行政政府采购“需求拉动动式”手段，为为企业创新新更加稳定定的空间。（四）自主主创新环境境的评价 外部部环境对企企业的创新新能力有着着复杂的影影响。 1.地域的信信息化水平平。正确处处理自主创创新与技术术引进之间间的关系。包包括在研发发人员投入入，研发经经费投入和和新产品开开发方面。 2.市场竞争争程度。专专利拥有量量是企业核核心竞争里里尤其是技技术竞争里里的重要体体现。尤其其是高科技技工业企业业，专利拥拥有量明显显不阻，除除了要加强强企业对专专利申请的的重视程度度，更要加加大自主创创新投入。企企业的资源源是有限的的，必须要要使企业的的产出效率率得以提升升，从而提提升企业的的竞争能力力。 3.
20、政府部门门的扶植 。政府继继续加强为为工业企业业服务，为为行业提供供咨询，接接受企业项项目委托，举举办专题研研讨会，为为企业的创创新保驾护护航。建立立有利于企企业创新的的制度环境境尤其重要要。主要采采用贷款贴贴息、投入入引导、免免征或减征征附加税，鼓鼓励购买自自主品牌查查品等多种种方式，调调动各类社社会资金、基基金、担保保机构、金金融机构、风风险投资机机构等加大大对创新的的投入。 4.金融机构构的支持。主主要统计评评价的是金金融机构在在科技活动动经费筹集集额中的比比重。（五）衡量量创新产出出。包括知知识产权与与标准，产产品获奖，生生产产品的的销售总量量和产学研研合作与转转化，计算算新产品销销售
21、利润，创创新产品销销售利润占占销售利润润总额比重重，创新产产品产值占占总产值比比重。（六）利用用科学、客客观的数量量方法评价价自主创新新能力 1.专家测度度法,如专专家咨询法法、加权平平均法。 2.基于运筹筹学理论的的测度方法法，如层次次分析法（AAnalyytic Hierrarchhy Prrocesss，AHHP）、网网络分析法法（Anaalytiic Neetworrk Prrocesss，ANNP）、数数据包络分分析法（DData Enveelopmment Anallysiss，DEAA）。DEEA将一个个“可以通过过一系列决决策，投入入一定数量量的生产要要素，并产产出一定数数量的
22、产品品”的经济系系统。 3.基于数理理统计分析析的测度方方法，如主主成分分析析法（Prrinciipal Compponennt Annalyssis，PPCA）、因因子分析法法（Facctor Anallysiss，FA）。通通过运用SSPSS软软件对相关关统计数据据进行标准准化处理后后求主成分分，得到影影响各地区区技术供给给能力的主主要因素。 4.基于模糊糊数学理论论的测度方方法，如模模糊综合评评价法（FFuzzyy Commprehhensiive EEvaluuatioon，FCCE）在制制定指标筛筛选相关准准则的基础础上，建立立制造企业业综合评价价指标体系系，提出避避免信息失失真实用
23、方方法，以及及融合主观观评价的主主成分分析析指标权重重确定方法法，应用模模糊决策理理论建立制制造企业自自主创新的的模糊多目目标、多层层次综合评评价模型，并并进行实证证研究。 5.基于智能能原理的测测度方法，如如基于BPP人工神经经网络的评评价法）建建立自主创创新的评价价体系，并并与计算机机人工智能能专业，神神经网络的的学习算法法相结合，理理论上找到到最满意的的指标权重重，为提升升企业自主主创新能力力提供理论论依据，做做出更为客客观的评价价。 6.基于粗糙糙集理论的的粗糙度量量评价法。三、工业企企业自主创创新评价指指标体系工业企业可可以细分为为二十多个个行业，这这里主要将将工业企业业分为四大大类
24、，一是是供应商主主导的产业业，技术知知识的数量量明显要少少，如服装装及其他纤纤维制品、食食品加工制制造等；二二是专业化化供应者产产业，知识识来源于内内部积累和和用户部门门的压力，要要求企业持持续的提高高生产效率率，如医药药制造、仪仪器仪表及及文化办公公用机械制制造等；三三是规模密密集的部门门，知识来来源于对企企业生产系系统和产品品系统长期期渐进性改改善中获得得的能力积积累，如有有色金属冶冶炼、石油油加工和皮皮革毛皮羽羽绒制造等等；四是科科学为基础础的产业，技技术知识来来自于外部部的基础科科学进步，如如半导体、电电信以及计计算机、工工业控制等等。总结工业企企业自主创创新能力评评价指标体体系分三大
25、大类：一是是产品创新新，包括产产品创新投投入能力、产产品创新管管理能力、产产品创新信信息化水平平、产品创创新制造能能力、产品品创新营销销能力、集集成创新水水平、产品品创新产出出能力和产产品创新环环境效益等等；二是工工艺创新，包包括工艺创创新投入能能力、工艺艺创新经济济效益、社社会效益等等，比如在在环境保护护的前提下下提高工艺艺创新、将将计算机、自自动化技术术与原有老老工艺设备备结合进行行工艺创新新、学习发发达国家的的工艺等。、2三是经营创新，因为产品与工艺已经大致定型，顾客需求明确并且市场也趋近于成熟，因此创新的方向转为成本、品质、渠道、顾客服务等经营管理层面的议题，当然也包括如何利用经营模式
26、的创新来维持企业的竞争力。不同工业产产业，自主主创新的特特征也不同同，以下将将分析影响响工业企业业自主创新新的各项重重要指标，一一是R&DD统计和数据据，R&DD包括三类类不同的活活动，基础础研究、应应用研究和和实验发展展；二是关关于专利申申请、授权权和引用的的数据；三三是文献计计量学数据据，即科学学出版物或或者引文的的数据）。除除了这些还还有另外的的指标：1由于并并非每个工工业企业都都开展技术术创新活动动，则需考考察开展技技术活动的的企业的比比重，在以以专业化工工业者产业业中所占比比例最高，而而在供应商商主导的产产业中所占占比例较低低。2与新产产品创新有有关的活动动费用，RR&D、培培训、设
27、计计、市场开开拓、设备备购买和工工厂装备等等，特别要要重视创新新过程的非非R&D投投入。3技术创创新中产品品创新的比比重。创新新分为工艺艺创新和产产品创新两两种类别，考考虑到企业业的规模对对二者的影影响程度不不同，企业业规模越大大自主创新新活动的比比重就越高高，工艺创创新的投入入受企业规规模大小的的影响要大大于产品创创新。4新产品品销售收入入比重，以以及产品品品种，质量量，在全世世界排名等等。5衡量技技术创新投投入的指标标，研发强强度，指研研发经费支支出与产品品销售额的的比重。要要考察企业业的技术含含量，技术术越高创新新活动的比比重也越高高，装备技技术国产化化，研发投投入的人力力、财力等等。6
28、对于阻阻碍企业自自主创新开开展的因素素，或者说说企业技术术创新面临临的困难，是是资金缺乏乏，以及市市场信息缺缺乏、人力力资源匮乏乏和企业创创新潜力过过小。因此此，阻碍越越少，评价价越高。7产业创创新战略及及与创新相相关的信息息来源。企企业自主创创新较早期期是来自政政府推动，而而非市场需需求的作用用，目前是是由需求与与发展、企企业内部的的研究与发发展、高层层管理人员员推动，而而政府基本本对于技术术创新的推推动作用已已经很弱。8企业自自主创新经经费来源主主要是企业业自筹资金金、银行贷贷款，而政政府拨款仅仅占一到两两成左右。一一直以来，企企业技术创创新费用支支出中以购购置设备的的生产性投投资为主，而
29、而研发费用用和试制费费用仅占两两成左右。9技术投投入，分一一般技术，指指公开的科科学技术知知识，以及及具体技术术，指许可可、设备和和模仿。10内部部资源，包包括人力资资源、技术术努力、管管理技巧和和组织技巧巧。成立独独立的项目目开发小组组，开发小小组核心成成员宜精不不宜多，高高层主管的的积极参与与支持等。11市场场，当地需需求的性质质、贸易体体制和国内内竞争。12外部部非技术投投入，技能能提供（培培训）、融融资、基础础设施和规规章制度。13通过过专家鉴定定或者是行行业期刊及及其他文献献中的新产产品预告来来予以确定定。集中于于技术本身身，允许对对创新的重重要性进行行外部评估估，舍得创创新的认定定
30、能在一定定程度上独独立于个人人的判断。专专家和文献献认定创新新的优点是是有历史资资料，所以以可以对技技术发展作作历史回顾顾。14评价价时间越晚晚，自主创创新的比重重也会越高高。15区域域创新战略略及技术协协作，其中中大学的研研究在为某某些企业培培养开展创创新活动的的研究人员员方面发挥挥着重要的的作用。企企业和大学学的互动范范围相当的的大，接近近于所谓的的“线性模型型”。16渐进进性和根本本性改变的的产品成果果，以及这这些产品所所带来的销销售结果。17阻碍碍创新的观观念和促进进创新的因因素。18有效效的项目管管理机制，重重视开发前前期的项目目规划，严严格控制项项目进度，尽尽快推出产产品原型，把握
31、计算预计时间跨度和实际完成时间的比率。19制定定自主知识识产权与参参与国际标标准制定战战略。20对外外资的迁入入战略，通通过企业间间的跨国联联合，实现现企业内部部的技术转转移和技术术溢出。表1 创新新能力评价价指标体系系一级指标二级指标总总内涵二级指标知识创造研究与开发发投入万人中的RR&D人员员数每万人科技技活动人员员政府科技投投入占GDDP的比率率研究与开发发机构县级以上研研究开发机机构数与企企业数的比比率高校研究开开发机构属属于企业数数的比率专利情况每万人专利利申请数每万人发明明专利申请请数每万人专利利授权数每万人发明明专利授权权数综合科技管管理每百万元科科技投入产产生的发明明专利数每百
32、万元科科技投入产产生的新产产品产值每万名科技技活动人员员产生的新新产品产值值知识流动技术合作高校科研机机构科技经经费高校及科研研院所研究究机构来自自企业科研研经费数高校及科研研院所来自自企业的经经费占总经经费比重技术转移企业技术市市场平均成成交额国内技术购购买企业平平均成交额额技术引进企企业平均成成交额人均外商直直接投资额企业技术创创新企业研究开开发投入企业R&DD人员年研究开发发投入占销销售收入比比例科技活动企企业数比重重企业研究开开发投入企业开发机机构数设计与生产产能力每万人实用用新型专利利申请数每万人外观观设计专利利申请数工业企业固固定资产原原值技术改造企企业平均投投入新产品产值值占总销
33、售售额比例创新环境创新基础百人拥有电电话数市场需求政府财政支支出人均商品出出口额人均商品进进口额年人均国内内固定资产产投资额居民消费水水平从业者素质质人均教育投投资大学毕业生生人数金融环境企业技术开开发银行贷贷款数创新效果宏观绩效人均GDPP水平年商品出口口额占GDDP比例生活与就业业居民年人均均可支配收收入在选定了评评价指标后后，还须确确定评价标标准，否则则无法判定定其优劣。对对于被评价价企业来说说，评价标标准传递了了评价主体体的预期信信息，也为为被评价企企业树立了了努力的目目标。良好好的评价标标准应该符符合以下原原则：首先先，它应该该是明确具具体，容易易理解，能能够作为评评价者和被被评价者
34、共共同的观念念和共同的的语言；其其次，评价价标准应该该是一致的的，在评价价指标之间间没有冲突突，也没有有重叠，指指标体系的的科学性是是确保评价价结果准确确、合理的的基础，因因此，从不不同侧面反反映科技创创新状况，指指标具有较较好的可靠靠、独立、代代表、统计计性；再次次，评价标标准应该将将刚性和弹弹性结合，对对主观因素素有刚性约约束，对客客观因素则则是弹性的的，实现工工业企业间间的比较；最后，遵遵守可行性性原则，指指标体系的的建立要力力求精练、实实用，并具具有可行性性。工业企企业自主创创新比较宽宽泛，包括括新技术、新新产品、新新服务的商商业性市场场化全过程程，以及采采用新的生生产方式、经经营模式
35、、组组织体系等等。其中最最关键的是是工艺设计计创新，它它取决于团团队、人才才，本文选选取的第一一个评价标标准是技术术投入和内内部资源，团团队本身就就是复合型型人才的集集合体，提提高科技性性是企业竞竞争力的核核心，只有有拥有强大大的科技力力量，才能能在国际竞竞争中立于于不败之地地。另一方方面，工业业企业自主主创新后，产产品能否占占据较大范范围的市场场份额，要要看它是否否具有较好好的可行性性、最优性性以及高性性价比，企企业最终能能否有经济济效益，因因而市场和和外部资源源成为本文文两个典型型的自主创创新评价标标准之一，只只有大力增增强企业自自主创新能能力，才能能不断提升升产品的国国际、国内内的影响力
36、力。四、评价模模型原理及及结构为了对地区区大中型工工业企业自自主创新能能力进行科科学、合理理评价，并并考虑到企企业的重要要方面和关关键环节，本本文建立了了一套评价价模型，即即从投入能能力（科研研团队人数数和比例、RR&D经费费占工业总总产值比重重、开发新新产品经费费），支撑撑能力（企企业科技机机构个数、政政府资金、金金融机构贷贷款），以以及配置能能力（技术术改造经费费、科技机机构经费），环环境（市场场的潜在需需求量、同同类项目的的市场占有有情况、竞竞争情况等等）技术特特征指标；还有市场场景气程度度、社会文文化、政策策法规等外外部环境指指标；33成果能能力（新产产品销售利利润、申请请专利个数数等
37、），投投资规模、经经济评价、回回收速度等等经济特性性指标中按按照排列组组合选取几几个占权重重较大的指指标放入神神经网络模模型的输入入层，计算算其输出值值。将输出出值与评价价标准做比比较，对应应得到最优优的指标输输入组合，同同时形成了了最优的工工业企业自自主创新评评价体系。人工神经网网络是由大大量称为神神经元的简简单信息单单元连接组组成的复杂杂网络，可可用于模拟拟人类大脑脑神经网络络的结构和和行为。具具有自组织织、自适应应等优点。其其中BP神经网网络(多层感知知网络模型型)是目前最最实用的一一种误差反反向传播神神经网络，再再此建立一一个前馈的的三层BPP神经网络络，包含输输入层、隐隐含层和输输出
38、层，如如图一所示示:图一 BPP神经网络络BP神经网网络是按以以下方式训训练（或学学习）和调调整神经元元之间的权权值。首先先由教师对对每一种输输入模式设设定一个期期望输出值值，将权值值初始化为为随机小数数。对网络络输入实际际的学习记记忆模式，并并由输入层层经中间层层向输出层层传播（称称为“模式顺传传播”），即从从网络结构构上来说，从从前一层神神经元单向向馈入后一一层神经元元。而从网网络的训练练方法来解解释，该神神经网络的的训练算法法市反向传传播的，神神经元的连连接权值是是从输出层层开始，然然后反向依依次更新前前一层的权权值。实际际输出与期期望输出的的差即是误误差。按照照误差平方方最小这一一规则
39、，由由输出层往往中间层逐逐层修正联联结权值，此此过程称为为“误差逆传传播”。随着“模式顺传传播”和“误差逆传传播”过程的交交替反复进进行，网络络的实际输输出逐渐向向各自所对对应的期望望输出逼近近，网络对对输入模式式的响应的的正确率也也不断上升升。当网络络训练结束束后，权值值固定，正正常运行时时仍执行同同样的过程程。4神经元的网网络输入公公式：Si=x11w1i+x2w2i+xnwni神经元的输输出：误差测度：输出层权值值调整，如如图二所示示：wpq= wpq+wpqwpq=qop=fn (Sq)(yq-oq)op =oq(1-ooq) (yyq-oq)op 图二 BPP神经网络络由误差调调整权
40、值隐含层权值值调整是通通过权wpm和mk对pk-1做计计算：pk-11= fk-1(Sp) (wwp11k+ wwp22k+ wpmmmk)五、评价过过程及结果果调研总结工工业企业自自主创新特特点有：主主要是面向向市场、面面向客户的的技术创新新为主，企企业在自主主创新的资资源潜力、经经费投入、创创新产出、环环境支持等等方面都有有了长足的的进步，特特别在科技技活动经费费、政府与与金融机构构的资金支支持上，22008年年均呈现突突飞猛进的的增长。这这些都表明明工业企业业自主创新新能力一直直在稳步提提高，发展展态势良好好。从自主主创新的资资源潜力、创创新产出方方面虽高于于全国的平平均水平，但但仍存在
41、上上升空间。5针对指标体体系中最底底层指标（440余个），先先由专家对对自主创新新的熟悉程程度将指标标按权重由由高到低排排列，再从从中选取220组，每每组由6个个指标（其其中产品创创新占500%，工艺艺创新占550%）构构成。文中中仅列出33组，如表表2所示：表2 评评估指标组组办公自动化化水平产学研合作作水平程度度产品创新RR&D人员员比重工艺创新人人员比重专业技术人人员比重CAD比重重主要生产设设备水平潜在的需求求分析技术系统匹匹配度采用的环境境友善工艺艺的规模与与程度材料能源消消耗工艺创新数数量比重新产品销售售份额产品的原料料利用率技术改造费费用比重职工劳动强强度的减轻轻率工艺创新扩扩散
42、程度职工素质水水平分别由每组组6个指标标，即影响响因素做为为BP神经经网络学习习的输入值值训练和调调整网络，当当该三层BBP神经网网络的输出出值误差小小于规定值值时，实验验中共生成成了n个训训练好的神神经网络。以以影响因素素和评价体体系为基础础，分别对对每一个训训练好的三三层结构BBP神经网网络，利用用20个输输入样本计计算出输出出值，输入入层含6个个神经元，输输出层含22个神经元元，分别为为科技性和和影响力，分分别分为五五个等级，非非常强、强强、一般、弱弱、非常弱弱，得到多多组输出值值，输出值值最接近理理想值的神神经网络是是输入层由由产品创新新R&D经经费比重、产产学研合作作水平程度度、企业
43、与与供应商交交流程度、工工艺创新RR&D投入入比重、大大中专以上上学历专业业技术人员员比重和绿绿色工艺创创新比率等等6个神经经元构成的的。利用BP神神经网络的的训练，网网络的初始始权重是利利用随机函函数随机给给出的，在在接近于稳稳定的情况况下权重最最终发生了了改变。如如表3所示。表3 创新新能力评价价指标权重重分布情况况一级指标二级指标分层权最终权知识创造知识流动企业技术创创新创新环境创新效果根据以上对对各企业产产品创新和和工艺创新新两个方面面的各项指指标的计算算和评价分分析，本文文研究的主主要分析结结果是：1宏观层层面上，政政府对研究究与开发的的关注逐年年增高，企企业研发主主体地位也也正在形
44、成成，但投入入的强度仍仍然偏低，即即经费支出出占产品销销售收入的的比重都没没有超过11%，而目目前世界主主要发达国国家制造业业这一指标标为2.55%到4.0%左右右，说明我我国的企业业没有真正正成为投入入的主体，自自主技术创创新的能力力和竞争力力还有待进进一步加强强。2个别实实力雄厚，品品牌优秀，高高度强调自自主创新的的企业，使使用全行业业20%的的职工，占占领国内440%的市市场，创造造行业800%效益，是是全国同行行业科技成成果和新产产品最多、配配套能力最最强的企业业，经济效效益以年均均35%的的速度递增增。但有科科技活动企企业偏少，特特别是小型型工业企业业。就规模模以上工业业企业中，每每
45、百个企业业也只有116.4个个企业有科科技活动，其其中，占多多数的小型型企业开展展科技活动动更少，规规模以上的的工业企业业中每百个个小型企业业只有111.8个企企业有科技技活动，规规模以下的的小型企业业基本没有有开展科技技活动。说说明企业科科技创新的的意识还很很淡薄，企企业发展的的潜力和后后劲令人担担忧。3企业与与高校、科科研院所联联合研究，弥弥补企业内内部自身知知识匮乏，利利用全行业业的科技力力量，在行行业内寻求求技术合作作，提升了了企业技术术创新能力力。4人力资资源的配置置不尽合理理。企业对对员工培训训与发展的的投资，本本应树立员员工在工艺艺创新、产产品创新中中的持续创创新理念。然然而就我
46、国国工业企业业就业人员员而言，参参加企业科科技活动的的人员占全全部就业人人员平均不不到3%，在在参与科技技活动人员员中，具有有中高级技技术职称所所占的平均均比重为335.4%，也就是是说，科技技活动人员员队伍中有有一半多的的人员是中中级以下职职称的人员员，人力资资源配置不不合理，使使得企业技技术创新的的后劲力量量不足。6针对自主创创新模式的的重要因素素，本文不不仅对工业业企业自主主创新方面面的发展做做出分析预预测，并为为政府、工工业企业等等不同层面面提出意见见和建议：一是继续续加大知识识产权保护护，增强企企业创新的的积极性，建建立以企业业为主体，市市场为导向向，产学研研金结合的的技术创新新体系
47、；二二要政府出出台鼓励政政策，着力力培育包括括机构投资资者在内的的各类金融融机构，提提供资金扶扶持大中小小工业企业业发展；三三是推广企企业定制模模式培养人人才，面向向市场吸引引人才，以以技术学习习为主，在在学习、模模仿的过程程中提升创创新能力。随随着工业企企业自主创创新的深入入，中国工工业必将会会在全球市市场占据日日益重要的的地位。六、推进工工业企业创创新的对策策思路随着科学技技术和创新新政策及项项目的发展展，政府对对评价这方方面公共投投入的效果果和影响越越来越感兴兴趣。评价设计计对项目或或相关的公公共投入所所达到的目目标进行系系统的评估估，定量分析有助于于建立政策策的合法性性，也就是是说，企业业和政府部部门为了将将来能做的的更好，应应该从过去去的经历中中吸取经验验教训，或或者通过评评价对正在在进行的项项目作出取取舍决定。为此，必必须抓好以以下两方面面工作：一一要引导企企业加大科科技经费的的投入，为为企业提高高自主创新新能力和竞竞争能力创创造条件。没没有足够的的资金做后后盾，企业业开展科技技活动就等等于无米之之炊，科技技的竞争力