《试谈国际贸易与技术创新的关系36901149273.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《试谈国际贸易与技术创新的关系36901149273.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、论国际贸易易与技术创创新的关系系摘要：技术术创新是国国际贸易发发展强有力力的推动助助力,是国际贸贸易的支柱柱之一,它促进产产业结构优优化升级,国际分工工深化变革革、提高国国际产品竞竞争能力、改改变国际贸贸易产品结结构、并提提升国际贸贸易效率和和效益,切实促进进国际贸易易的向前发发展。 Technnologgicall innnovattion is tthe iinterrnatiionall traade ddevellopmeent sstronngly urgeed poower, is one of tthe ppillaars oof innternnatioonal tradde,
2、 wwhichh proomotee upggradiing oof thhe inndusttriall strructuure, deeppen tthe llaborr divvisioon trransfformaationn, annd immprovve thhe innternnatioonal comppetittive poweer off prooductts, cchangging inteernattionaal innternnatioonal tradde prroducct sttructture, andd proomotee thee intternaatio
3、nnal ttradee, efffecttivelly prromotte thhe effficiiencyy andd efffectiiveneess oof innternnatioonal tradde off forrwardd devveloppmentt.关键词：比比较优势；比较优势势陷阱；综综合竞争优优势；制度度创新目录一、国际贸贸易与技术术创新的重重要性4二、技术在在国际贸易易理论中的的地位4（一）新要要素禀赋理理论4（二）贸易易技术论5三、国际贸贸易对技术术创新的一一般影响6（一）在静静态意义上上的影响7（二）信息息对称的话话的影响7（三）在动动态意义上上的影响7（四）
4、先发发优势7四、国际技技术贸易对对发展中国国家技术创创新的影响响及机制.8六、基本结结论8参考文献:9自由贸易除除了能为贸贸易双方带带来贸易利利得外，对对各自的技技术创新也也存在着多多重积极影影响。在人人类进入知知识经济时时代和贸易易自由化的的主流形势势下，在静静态意义上上，发展中中国家的技技术创新水水平会影响响其贸易的的模式、规规模和利得得；在动态态意义上，国国际贸易会会影响到其其总体的技技术水平和和经济增长长。事实上上，仅从国国际贸易与与技术创新新间的关系系而言，两两者之间是是互动的；而对广大大的发展中中国家而言言，国际贸贸易对其技技术创新的的影响应该该更为具体体和深刻，因因为与国际际贸易
5、相关关的技术创创新是发展展中国家展展示和发挥挥其“后发优势势”，继而步步入经济起起飞和增长长阶段的重重要手段。 一、技技术在国际际贸易理论论中的地位位现代经经济学认为为，商品生生产不仅取取决于各种种传统的生生产要素（即即劳动、资资本、土地地和企业家家经营管理理能力）的的数量和成成本，更重重要的是取取决于组合合上述各种种生产要素素的技术。因因为技术不不仅可以节节约稀缺的的经济资源源，同时在在给定的要要素规模条条件下可以以实现更大大的产出和和生产更多多样化的产产品。事实实上，以李李嘉图为代代表的古典典经济学家家早已肯定定了技术在在国际贸易易中的重要要影响，只只不过当时时强调的是是“技术”的绩效劳动
6、生产产率而已。国国际贸易理理论的发展展已经突破破了以俄克克歇尔-奥林-萨缪尔森森（H-OO-S）为为代表的新新古典要素素禀赋模型型，其中尤尤以“新要素禀赋赋理论”、“贸易技术术论”、“市场结构构论”和“动态比较较优势论”等为代表表。“新要要素禀赋理理论”与H-O-S模型的的区别在于于：其一，从从“劳动”这一传统统生产要素素中分离出出熟练劳动动（即人力力资本）和和非熟练劳劳动。其二二，将知识识也视为一一国的禀赋赋之一。通通过研究和和开发（RRD）产生的的知识，既既可以体现现在劳动力力上，也可可以体现在在资本上。其其中非常重重要的一点点是，其隐隐含了一国国在动态意意义上可以以创造比较较优势的可可能
7、性。其其三，将“技术”变量引入入要素禀赋赋模型，如如同传统的的劳动和资资本一样，强强调创新对对贸易模式式的影响。技技术变量主主要借助研研究人员的的数量和质质量、RD支出水平平和具体的的创新数据据来表示。“新要素禀赋理论”虽然通过增加人力资本和RD支出等新要素比较成功地解释了国际贸易的模式，但是没有触及要素禀赋理论的核心问题：首先，理论中没有彻底解决“技术”的待遇问题。因为“新要素禀赋理论”虽然将“技术”视为要素之一，但是既没有探讨高低技术能力共存以及相应地对相对生产力和相对增长模式所造成的影响，同时也忽略了“技术”的动态特征。其次，“新要素禀赋理论”将生产要素看作是贸易流向的内生决定因素。事实
8、上，资本、人力资本和知识等几乎所有的要素都是在不断变更着的，因此不能以静态的眼光将要素看作是一国固定的“禀赋”。“贸易易技术论”将技术差差异视作贸贸易的主要要决定因素素。在波斯斯纳的“贸易技术术差距模型型”中，一国国由于发现现了某种新新产品和新新工序而获获得了暂时时的比较优优势，直到到其竞争对对手具有了了相应的创创新模仿能能力，创新新国才会丧丧失这种比比较优势。但但是，由于于创新国在在技术上的的领先地位位，可以不不断地通过过新的创新新取代被竞竞争对手模模仿的旧创创新，进而而在各阶段段始终保持持比较优势势。在海什什和弗农的的“产品周期期理论”中，假定定一国在创创新生产上上具有优势势，在商品品生产
9、的初初期，生产产需要较高高的技术水水平、商品品价格较高高、产量较较低，加上上接近市场场有助于接接受消费者者的信息反反馈和进行行相关的服服务，生产产在创新国国进行；随随着商品的的成熟和标标准化，价价格下降、生生产时间变变长，商品品生产可以以转移到其其他具有成成本优势的的国家；创创新国继而而可以生产产另一种新新产品。可可见，无论论是“贸易技术术差距模型型”、还是“产品周期期理论”都认为创创新国会出出口新产品品；都强调调在引进一一种新技术术对产品生生产定位影影响中的时时间的重要要性；都认认为新产品品的生产和和RD密集型产产品的生产产应该位于于技术能力力发达的国国家。但是是，“贸易技术术差距模型型”和
10、“产品周期期理论”忽略了以以下两个事事实：其一一是时间，时时间会使产产品趋于标标准化，增增加成本的的重要性；其二是技技术扩散，技技术扩散会会提高外国国生产新产产品和模仿仿现有产品品的能力。“市场场结构论”又被称之之为“新贸易理理论”，主要用用以解释产产业内贸易易现象。该该理论不仅仅增加了对对国际经济济的需求方方面的考虑虑，同时将将有关的理理论研究置置于不完全全竞争框架架之下，强强调了垄断断力量、规规模经济和和产品差异异性对贸易易模式的影影响、“市场结构构论”对“技术”的处理有有两种方式式：其一，将将“技术”视作产品品差异性的的一个重要要因素；其其二，在布布兰德和斯斯班瑟的模模型中，“技术”是一
11、国攫攫取垄断租租金的一种种策略性资资源。“动态态比较优势势论”强调技术术创新和技技术积累（即即知识）对对比较优势势的影响。在在格罗斯曼曼和海尔普普曼的模型型中，将比比较优势定定义为RD与制造相相对效率的的跨国差异异。该模型型的主要观观点是：通通过研究经经验的积累累促进RD生产率的的提高，从从而获得比比较优势，并并借助规模模收益递增增而提高一一国的增长长率。克鲁鲁格曼模型型的结论也也很相似：由于“边干边学学”会增加知知识的积累累，因此比比较优势是是建立在学学习的差异异的基础之之上的。总之，国国际贸易理理论的发展展可以区分分为三个主主要的方面面：其一是是新古典论论，将比较较优势置于于一般均衡衡框架
12、之中中，对现有有的贸易模模式进行了了要素禀赋赋上的解释释：“新要素禀禀赋论”拓宽了生生产要素的的范畴，最最终考虑了了内生技术术的动态意意义。其二二，从产业业经济学中中引申出来来的国际贸贸易理论的的“市场结构构论”，将诸如如垄断力量量和规模经经济等不完完全竞争特特征引入国国际经济学学，而“市场结构构论”和H-O-S模型从从某种意义义上看也不不是必然矛矛盾的。其其三，是那那些既不能能归入新古古典理论、也也没有被主主流贸易理理论吸收的的学说。源源于20世纪60年代的的“新技术理理论”认为“在出口绩绩效与RD之间总是是存在着一一定的联系系”，虽然“新技术理理论”将“技术”置于核心心位置，但但是仍然难难
13、以将“技术”融入新古古典模型之之中；同时时也忽略了了作为“技术”核心特征征的那些来来自于垄断断力量和技技术变化等等的动态意意义，坚持持一国经济济的专业化化模式仍然然呈中性增增长。为了了解决上述述这些问题题，熊比特特关于创新新的观点被被结合到新新贸易技术术论之中：一方面，技技术差距学学说与技术术进化论相相结合，说说明了技术术差距对增增长和专业业化模式的的动态含义义；另一方方面，技术术的厂商特特有性质和和垄断力量量与成功的的创新相结结合，用来来解释外国国直接投资资中的厂商商维持技术术优势的目目的。二、国国际贸易对对技术创新新的一般影影响如上所所述，当代代的贸易理理论认为，在在从静态意意义上，技技术
14、创新是是比较优势势的一个重重要因素；在动态意意义上，技技术创新是是维系动态态比较优势势的关键。无无论是对初初始的贸易易出口国、还还是对初始始的贸易进进口国而言言，都存在在着这样的的事实：一一方面，为为了获得或或维系比较较优势，国国际贸易成成为国内技技术创新的的根本动力力；另一方方面，伴随随国际贸易易的技术溢溢出、转移移或扩散，既既能刺激初初始创新国国的再创新新意识，也也能削弱其其比较优势势。国际经经济学的有有关理论表表明，技术术创新是国国际贸易的的主要基础础之一。因因此，贸易易出口国往往往是某种种技术领先先的国家。国国际贸易对对于出口国国，或现实实世界中的的技术发达达国家的技技术创新而而言具有
15、以以下几方面面的影响：其一，在在静态意义义上，只有有技术创新新，才可能能有新产品品和新工艺艺，才能具具备出口的的潜力；因因此，一国国只有进行行充分有效效的技术创创新，才能能保持相应应的比较优优势，进而而将这种创创新优势体体现在相应应产品的净净出口增长长上。其二二，如果信信息对称的的话，国际际贸易会借借助进口国国的市场反反馈促进商商品输出国国的技术改改进，或带带来新一轮轮的技术创创新活动。其其三，在动动态意义上上，伴随国国际贸易的的展开，商商品输出国国的创新优优势会随着着各种技术术扩散的发发生逐渐消消失。其效效果无非是是，要么放放任自由，在在特定技术术创新逐渐渐消失的过过程中丧失失相应商品品的净
16、出口口地位；要要么改进技技术或从事事新的技术术创新活动动，而后者者往往会达达到刺激初初始出口国国的技术创创新能力的的效果。其其四，出口口国通过初初始出口所所获得的贸贸易利得也也有助于增增强其开展展创新活动动的能力，因因此，初始始技术领先先国在某种种意义上讲讲，拥有一一种“先发优势势”。这种优优势如果不不被外界经经济事件打打断的话，对对本国的技技术创新而而言，不仅仅能持续下下去，有时时极有可能能出现加速速发展的趋趋势。其五五，国际技技术贸易虽虽然意味着着技术创新新的扩散，但但是对于技技术输出国国而言，其其输出的技技术往往是是次重要、次次核心、次次关键和次次新的技术术，其在本本国的收益益率已经明明
17、显处于下下降通道之之中，因此此适时地将将其出售并并获得较好好回报，对对于新一轮轮的技术创创新而言是是一件好事事。倘若就就技术落后后国家而言言，国际贸贸易对技术术创新的影影响主要依依赖于以下下几个渠道道：其一，国国际商品贸贸易将新产产品输入发发展中国家家的同时，给给输入国带带来了模仿仿生产的动动机，而模模仿生产的的本质就是是一种学习习新技术、新新工艺的过过程，在这这个过程中中，技术溢溢出开始发发生，输入入国的技术术创新水平平有所增强强。其二，由由于输入商商品的竞争争力会影响响到当地厂厂商的市场场份额，国国际贸易也也会间接地地刺激当地地厂商的技技术创新活活动，以期期达到抗衡衡的目的。其其三，如果果
18、输入商品品本身拥有有相当的技技术含量或或技术诀窍窍，往往伴伴随国际贸贸易的是各各种形式的的技术指导导，由此技技术创新会会在不同程程度上扩散散到输入国国。其四，在在国际贸易易的准备阶阶段，为了了便于进口口方了解产产品的性能能，减少信信息不对称称对商品认认知的差异异，输出方方会在一定定限度内展展示其产品品的特性，由由此导致技技术创新的的部分流失失，一旦贸贸易谈判破破灭，这种种扩散往往往不能得到到相应的补补偿。其五五，国际技技术贸易是是技术创新新扩散最为为直接的方方式，它不不仅会对技技术引进国国的技术存存量具有积积极有效的的影响，同同时由于引引进国的市市场需求状状况、人力力资本、生生产设备等等等诸方
19、面面与输出国国存在着的的较大差距距，因此会会刺激引进进国的“二次创新新”或适应性性创新。总总之，通过过以上种种种方式，最最终会增强强输入国的的整体技术术创新能力力。进一步步而言，通通过上述渠渠道积累的的某种技术术一旦达到到一定的水水平，原输输入国不仅仅能减少对对由该技术术生产的产产品的进口口依赖，而而目。极有有可能成为为国际市场场上相应的的商品净供供给者。发发展中国家家通过国际际贸易引进进国外先进进技术，不不仅在静态态意义上提提高了本国国的技术存存量水平，缩缩小了与发发达国家的的技术差距距，并改善善了本国的的技术能力力，更为重重要的是在在动态意义义上通过各各种渠道和和机制促使使本国技术术创新能
20、力力的提高以以及创新机机制的形成成，为赶超超发达国家家提供了某某种可能性性。三、国际技技术贸易对对发展中国国家技术创创新的影响响及机制国际技技术贸易既既是国际贸贸易的一个个重要组成成，也是国国际技术转转让的主要要形式之一一。国际技技术贸易的的主要方式式包括：许许可证贸易易、咨询服服务和技术术服务、合合作生产。二二次世界大大战后，特特别是近二二十年来，国国际技术贸贸易格局发发生了深刻刻的变化，呈呈现出许多多新的发展展趋势：其其一，国际际技术贸易易日趋活跃跃，规模不不断扩大。科科技进步以以及技术信信息的传播播加快，促促进了国际际技术贸易易的发展。其其二，技术术转让“软化”。纯知识识或信息形形态的软
21、件件技术转让让，如专利利、专有技技术、技术术情报等等等，占据了了越来越重重要的地位位。其三，国国际技术贸贸易格局呈呈现多极化化，但发展展不平衡。由由于技术水水平的差异异等原因，国国际技术贸贸易主要在在发达国家家之间进行行，发达国国家在技术术出口中一一直处于垄垄断地位。其其四，跨国国公司在国国际技术贸贸易中占有有重要地位位。长期以以来，跨国国公司控制制了相当份份额的国际际技术贸易易；此外，跨跨国公司以以技术输出出带动资本本输出和商商品输出，改改变了以往往对发展中中国家单纯纯的资本输输出。影响发发展中国家家技术创新新的主要因因素包括发发展中国家家创新的技技术能力以以及创新诱诱导的反应应机制等。而而
22、国际技术术贸易（技技术引进）对对提高发展展中国的技技术能力、改改善创新诱诱导的反应应机制都有有重要的作作用，并最最终影响到到发展中国国家技术创创新的能力力和水平。1、国国际技术贸贸易与发展展中国家的的技术能力力技术能能力是一种种存量，它它是历史积积累的结果果。技术能能力包含两两方面的内内容：一是是有形的技技术能力，表表现为创新新主体技术术存量水平平的增加。二二是隐含的的技术能力力，表现为为创新主体体的成员所所拥有的知知识、技术术技能以及及组织经验验等。就国国家而言，常常常表现为为一国人力力资本存量量的多寡；就企业而而言，具体体表现为企企业员工所所拥有的技技术技能以以及组织经经验。发展中中国家通
23、过过国际技术术贸易直接接引进技术术，能够提提高本国两两方面的技技术能力，并并最终影响响到本国的的技术创新新能力。首首先，通过过国际技术术贸易引进进技术，无无论引进的的是成套生生产设备等等硬件，还还是专利技技术等软件件，都直接接提高了本本国的技术术存量水平平，从而也也提高了该该国有形的的技术能力力。其次，通通过国际技技术贸易引引进技术也也能提高发发展中国家家隐含的技技术能力，因因为技术的的引进常常常伴随着发发展中国家家的企业员员工对新技技术的学习习、掌握的的过程。比比如，企业业在引进技技术项目时时一般都要要求附带的的现场指导导和培训计计划，企业业员工可以以通过接受受培训和技技术应用的的实践消化化
24、吸收引进进的技术知知识，从而而提高自身身的技术能能力。所有有隐含在企企业员工身身上的技术术能力的加加总就等于于一国隐含含的技术能能力，也就就是说，技技术引进通通过促使企企业员工学学习、掌握握新技术而而增强了一一国的技术术能力。反反过来，这这些技术能能力又为发发展中国家家以后的技技术引进以以及在此基基础上的二二次技术创创新奠定基基础。2、国国际技术贸贸易与发展展中国家的的创新诱导导反应机制制国际技技术贸易并并非是一个个单纯的技技术或经济济活动，在在某种意义义上说，它它是一种融融经济、技技术、科学学文化、甚甚至政治为为一体的复复杂过程。譬譬如说，国国际零售业业连锁经营营企业通过过特许经营营的方式（
25、属属于技术贸贸易的范畴畴）进入中中国市场，它它首先要从从国家有关关部门获得得市场准入入的许可，这这可能要涉涉及到政治治问题；它它要寻找合合作伙伴，考考虑投资的的成本收益益问题，这这是经济方方面的问题题；国际零零售业连锁锁经营企业业内在固有有具有的企企业文化、经经营文化会会影响到众众多的消费费者的消费费习惯，这这是文化方方面的问题题；国际零零售业连锁锁经营企业业新颖有效效的特许经经营方式被被众多的国国内厂商所所模仿，形形成了遍及及全国的连连锁经营热热潮，这是是很重要的的一种制度度性创新。因因此，国际际技术贸易易的影响是是很复杂的的，不仅仅仅是简单的的技术引进进而已，换换句话说，国国际技术贸贸易具
26、有很很强的“外部效应应”。从发展展中国家技技术创新的的角度而言言，国际技技术贸易的的外部效应应主要表现现在它改变变创新主体体的内在意意识，并改改善创新主主体内外部部的制度环环境，从而而使得发展展国家创新新诱导的反反应机制更更加灵敏，最最终改善发发展中国家家的创新机机制和创新新能力。首先，国国际技术贸贸易能够改改变发展中中国家创新新意识缺乏乏的状况。很很多发展中中国家表现现出一种维维持传统和和稳定为主主调的社会会意识结构构，普遍缺缺乏创新意意识。借用用结构主义义的观点，发发展中国家家的技术创创新常常会会陷入“累积因果果关系”的恶性循循环之中，也也就是说技技术创新在在低水平上上的停滞发发展。而这这
27、种恶性循循环是内在在力量所无无法克服的的，这时候候需要一种种外在的推推动力量，使使其能够跳跳出这种恶恶性循环，而而国际技术术贸易可以以看作是这这样一种外外在的力量量，这种力力量首先改改变的是创创新意识方方面的问题题。正像上上述国际零零售业连锁锁经营企业业的例子一一样，技术术的引进带带来了消费费者消费习习惯的新变变化，先进进的经营模模式所具有有的明显优优势促使大大量的模仿仿，最终导导致整个行行业经营模模式的创新新。显然，在在这一过程程当中，企企业和个人人都经历了了一次思维维方式的转转变，从认认识、接受受到模仿，甚甚至在此基基础上结合合本地情况况进行二次次创新，这这种普遍性性的思维方方式的转变变意
28、味着一一个国家创创新意识的的兴起。这这对发展中中国家的创创新机制形形成和创新新能力的提提高都具有有根本性的的意义，因因为只有具具备创新意意识的国家家，政府才才会对技术术创新给予予充分的重重视，并为为技术创新新创造一个个良好的外外部条件和和环境；企企业具有创创新意识，才才会留意技技术创新的的市场需求求，并且投投入充分的的资源进行行RD活动，将将潜在需求求转化为实实际收益；消费者具具有创新意意识，才可可能接受创创新产品，进进而形成潜潜在的技术术创新需求求。其次，国国际技术贸贸易能够改改善创新主主体内外部部的制度环环境，促使使发展中国国家创新诱诱导反应机机制的灵敏敏化。从引引进技术的的企业来说说，为
29、了充充分利用引引进的技术术常常需要要在企业的的组织管理理方面做出出较大转变变和创新，也也就要改变变企业内部部的制度环环境，比如如说企业为为了利用维维护一套价价值昂贵的的生产线，需需要新建立立专门的技技术部门，负负责对其进进行维修和和改进，同同时加强企企业对员工工的技术培培训制度，这这些制度性性的转变和和创新都有有利于企业业进一步的的技术进步步和技术创创新。在国国家层次，政政府为了保保证技术引引进的顺利利实施，需需要建立专专门的技术术金融制度度以确保技技术引进的的配套资金金。而且在在国际通行行的知识产产权保护观观念下，发发展中国家家参与国际际技术贸易易需要建立立起一整套套专利制度度和知识产产权保
30、护制制度，否则则，就难以以从国际市市场上引进进技术，即即使能够引引进也需要要付出更高高的成本，因因为缺乏知知识产权的的保护将损损害技术出出让方的利利益。也就就是说，国国际技术贸贸易客观上上提出了对对发展国家家改善技术术创新制度度环境的要要求，而这这种要求有有利于发展展中国家的的创新主体体更好地对对创新的市市场需求作作出正确的的反应，最最终有助于于改善发展展中国家技技术创新的的机制，并并提高其水水平。四、基基本结论国际贸贸易理论的的发展已经经越来越充充分地肯定定了技术创创新对“比较优势势”的积极意意义，无论论是静态的的、还是动动态的。同同时，就国国际贸易的的双方而言言，国际贸贸易对各自自的技术创
31、创新都或多多或少地存存在着影响响，可能是是积极的，也也可能是消消极的。辨辨证地看，如如果能就国国际贸易与与技术创新新的关系作作一长期分分析的话，两两者之间显显然不仅具具有一种互互动效应，同同时具有一一种长期增增长效应。因因为新增长长理论、新新贸易理论论，加上众众多的实证证分析表明明，无论是是以技术创创新为基础础的国际贸贸易、还是是国际贸易易引致的技技术创新，都都是世界经经济增长的的重要因素素。对当今今世界经济济的整体增增长而言，不不仅需要各各国独立的的技术创新新，同时为为了节约稀稀缺的世界界经济资源源，需要各各国尽可能能地分享这这种具有“公共产品品”性质的技技术创新，而而国际贸易易正好能实实现这种意意图。此外外，国际贸贸易还能从从各个方面面刺激或促促进贸易双双方的技术术创新活动动，使世界界整体的技技术存量不不断增加，从从而为世界界经济的长长期增长提提供有效的的保障。对广大大的发展中中国家而言言，在处理理国际贸易易与技术创创新的关系系问题上，不不仅需要做做客观的长长期和短期期经济分析析，同时也也要充分地地考虑到制制度的、文文化的、政政治上的成成本和收益益。11.23.202203:2003:20:0222.11.233时20分3时20分2秒11月. 23, 2223 十一月 20223:20:02 上午03:20:022022年11月23日星期三03:20:02