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1、东方科技园园区项目竣竣工结算审审计邀请招标文文件邀 请 人人：中国石油油集团东方方地球物理勘探有有限责任公公司2016年年3月31日- 29 -目 录第一章投标标邀请书22第二章投标标须知4第三章评选选办法7第四章项目目说明100第五章审计计要求111第六章合同同条款及格格式15第七章投标标文件及格式20第一章 投标邀请请书(被邀请单单位名称)： 东东方科技园园区项目竣竣工结算审审计采用邀邀请招标方方式进行发发包，项目目资金已落落实，具备备审计条件件，特邀请请贵公司参参加此次投投标。一、 审计项目基基本情况 11.项目名名称：东方方科技园区区项目竣工工结算审计计。2.项目地地点：本项项目建设地
2、地点和工作作地点位于于河北省涿涿州市开发发区。3.项目投投资计划：本项目投投资下达计计划57,115万万元（含土土地36000万元），总总建筑面积积8.5万万平方米，建建筑单体包包括科研大大楼、高性性能计算机机房、综合合动力站、介介质存储中中心、员工工食堂和室室外工程（含含电站）。4.项目建建设期：22011年年10月-20166年5月。二、审计时时间与报价价方式1. 审计计时间：22016年年4月200日-20016年77月30日日，现场审审计时间暂暂定1000日。（以以邀请人下下达审计通通知书为准准）。 2.报价价方式：本本项目采用用基本审计计费+效益益审计费方方式进行招招标，投标人应包包
3、含与此项项审计有关关的全部费费用（包括括乙方为执执行审计任任务而发生生的食宿、交交通、邮电电通讯、医医疗、保险险以及其他他费用和税税金）。基基本审计费费费率（以以结算送审审金额为基基数）最高高限价为00.05%；效益审审计费费率率（以竣工工结算净审审减额为基基数）最高高限价为55%。需说明的事事项：本次次审计，要要求投标单单位近三年年内具备类类似工程造造价审计的的工作业绩绩，工程造造价、投资资管理审计计人员必须须是投标人单位位员工或关关联单位员员工。三、投标文文件递交时时间、邀请请函回复时时间1. 报价价文件递交交采用现场场送达，不不接受其他他方式。（1）文件件递交截止止时间：22016年年4
4、月15日13时30分；（2）文件件递交地点点：河北省省涿州市范范阳西路1189号东东方公司办办公大楼33楼3200室。（3）逾期期送达的或或者未送达达指定地点点的投标文件，邀邀请人不予予受理。（4）潜在在投标方在提提交投标文件时时，应提交交壹万元人民民币的投标标保证金，报报价保证金金形式为电电汇（电汇汇在开标截截止前244小时款项项存入招标标邀请人指定定的帐户）。2.接受邀邀请请于22016年年4月1日17时之前电电子邮件回回复。四、开标时时间与地点点开标时间: 20116年4月15日13时30分。开标地点: 河北省省涿州市范范阳西路1189号东东方公司办办公大楼33楼3200室。投标人须按按
5、招标文件件有关规定定派代表出出席。五、联系方方式地 址：河北北省涿州市市范阳西路路189号号 邮 编编： 07727511联 系 人人：齐卫 电 话：13358222616991 传 真真：03112-388226223 电子邮件：qiweeicnnpc.ccom.ccn第二章 投标须知投标须知前前附表条款号条 款 名 称编 列 内 容1邀请人名称：中国国石油集团团东方地球球物理勘探探有限责任任公司地址：河北北省涿州市市范阳西路路189号号联系人：齐齐卫 电话：03312-338243341；11358222616691电子邮件：qiwwei； 2项目名称东方科技园园区项目竣工结结算审计3建设
6、地点河北省涿州州市开发区区4资金来源自筹5出资比例100%6资金落实情情况已落实7审计范围科技园区项项目，包括括：科研大楼楼、高性能能计算机房房、综合动动力站、介介质存储中中心、员工工食堂和室室外工程（含含电站）工工程等建安费用用。8计划审计日日期2016年年4月20日-20116年7月30日，计划审审计时间为为100天（以邀请请人下达审审计通知书书为准）。9质量要求关于质量要要求的详细细说明见第第五章“审计要求求”。10报价人提出出问题的截截止时间与与形式时间：20016年4月7日17时形式：向邀邀请人发送送传真（加盖盖单位公章章）及电子子邮件（提提出问题的的可编辑wword文文件）至qiw
7、wei。11邀请人书面面澄清的时时间2016年年4月11日18时12报价有效期期90天13投标保证金金投标保证金金的形式： 电汇 投标保证金金的金额：壹万元递交方式：采用电汇汇形式，在在开标截止止前24小小时由投标标人基本账账户将款项项存入招标标邀请人指指定的账户户。账号信息：名称：中国国石油集团团东方地球球物理勘探探有限责任任公司；地址：河北北省保定市市涿州市范范阳西路1189号；开户行：中国建设设银行股份份有限公司司涿州物探探分理处；账号：133001666620090500000663314履约担保金金形式： 由由投标保证金金转为履约约担保金金额： 壹壹万元人民民币15近年财务状状况的年
8、份份要求 三 年，指指 20113 年1 月 1 日起至 20155 年 122月 311 日止。16近年完成的的类似项目目的年份要要求（2亿亿元以上的的房屋建筑筑公建项目目） 三 年，指指 20113 年1 月 1 日起至 20155 年 112 月 331 日止止。17近年发生的的诉讼及仲仲裁情况的的年份要求求三 年，指指 20113 年1 月 1 日起至 20155 年 112 月 331 日止止。18签字和（或或）盖章要要求所有文件资资料需签字字部分全部部手签，盖盖章部分为为公章19报价文件正正副本份数数正本一份，副副本 肆 份20装订要求报价文件采采用 胶装装 方式装装订，装订订应牢
9、固、不不易拆散和和换页，不不得采用活活页装订。21封套上写明明邀请人地址址：河北省省涿州市范范阳西路1189号邀请人名称称：中国石石油集团东东方地球物物理勘探有有限责任公公司项目名称：东方科技技园区项目目竣工结算算审计22是否要求报报价人在递递交纸质文文件时，同同时递交电电子版。要求；应确确保纸质文文本与电子子版一致。 23评标委员会会的组建评标委员会会构成： 5 人，其其中邀请人人代表 22人（限邀请人在职职人员，且且应当具备备评标专家家相应的或或者类似的的条件），专专家3人。24招标控制价价基本审计费费费率（以以结算送审审金额为基基数）最高高限价为00.05%效益审计费费费率（以以净审减金
10、额额为基数）最最高限价为为5%。25作废条件投标人或其其投标文件件有下列情情形之一的的，其投标标作废标处处理：1)无单位位盖章并无无法定代表表人或法定定代表人授授权的代理理人签字；2)未按照照规定的格格式填写；内容不全全或关键字字迹模糊，无无法辨认的的；3)投标人人递交两份份或多份内内容不同的的投标文件件，或在一一份投标文文件中对同同一招标项项目报有两两个或多个个报价，且且未申明哪哪一个有效效，按招标标文件规定定提交备选选投标方案案的除外；4)投标人人名称或组组织结构与与资格预审审时不一致致的；5)未按招招标文件的的要求提供供投标保证证金的；6)投标文文件不响应应招标文件件的实质性性要求和条条
11、件的。7）串通投投标或弄虚虚作假或有有其他违法法行为的；8）不按评评标委员会会要求澄清清、说明或或补正的；9）投标人人报价超过过招标人规规定的最高高限价或投投标人报价价明显低于于成本的；10) 投投标人不满满足招标文文件第一章章投标邀请请书中招标标项目基本本情况要求求的；11）招标标文件规定定的其他情情形。第三章 评选办法1. 初步步评审只有初步评评审合格的的投标文件才能进进入详细评评审。具体体如下：序号评审项目评审标准1形式评审标准投标人名称称与营业执照照、资质证证书等一致致投标函签字字盖章有法定代表表人或其委委托代理人人签字或加加盖单位章章投标文件格格式符合第七章章“报价文件件格式”的要求
12、报价唯一只能有一个个有效报价价2资格评审标标准营业执照具备有效的的营业执照照财务状况符合招标文文件要求业绩情况近三年内具具备2亿元以以上的房屋屋建筑公建建项目工程程造价审计计的工作业业绩信誉情况符合招标文文件要求其他要求符合招标文文件要求3响应性评审标准报价内容符合招标文文件要求服务期限符合招标文文件要求投标有效期期符合招标文文件要求投标保证金金符合招标文文件要求权利义务报价函附录录中的相关关承诺符合合或优于第第六章“合同条款款及格式”的相关规规定技术标准和和要求符合第六章章“审计要求求”规定2.详细评评审依据招标文文件，评标标委员会对对初评合格格的投标文文件进行详详细评审，对对存在废标标情况
13、的，填填写废标情情况表。2.1 对对整个投标标文件的评价价打分办法法 2.1.11评分权重重：总分为为100分分2.1.22评委打分分保留小数数点后1位位，可采用用插入法计计算；综合合评分保留留小数点后后2位。2.2 根根据综合得得分对各报报价人进行行排名2.2.11按有效投投标人的综合得得分结果进进行排序，按按既定比例例由高至低低选取。2.2.22综合得分分相同的依依次按商务务部分得分分从高到低低，基本审审计费费率率、效益审审计费费率率从低至高高选取。2.2 详详细评审标标准评审项目评审内容评审标准技术部分（50分）审计方案（10分） 审计计方案横向向比较：从从齐全性、严严谨性、可可操作性予
14、予以评价，编编写方案时时应对本项项目专业特特点提出具具体方案，并并列举采用用的技术方方法及软件件工具的应应用，分值值0-100分。（一一般得0-60%，较较好得600-70%，良好得得70-880%，优优秀得900-1000%）人员配备（20分） 项项目经理55分：具有有本单位注注册且有效效的造价工工程师+22分；具有有有效的注注册会计师师、注册一一级建造师师，+1分分/每证；具有工程程或经济类类高级职称称，+1分分；最多55分。（项项目经理如如具备相应应资质，可可承担具体体审计业务务工作）审计专业人人员10分分：具有本本单位注册册且有效的的造价工程程师+2分分/人；具具有有效的的一级注册册建
15、造师、注注册会计师师 +1分分/（人.证）；最最多10分分。 专专业人员搭搭配5分：审计专业业人员按审审计项目特特点专业搭搭配合理且且所有人从从业时间均均达到100年以上者者得5-44分；搭配配较合理且且50%以以上的人从从业时间达达到十年以以上者，得得3-2分分；搭配较较差且500%的人从从业时间不不足十年者者，得1-0分。注：审计实实施时，如如果项目经经理和专业业人员有调调整，按合合同约定执执行。沟通技巧和和方法（5分） 具备充分分的业务沟沟通能力与与技巧，能能够与项目目组成员、尤尤其是与被被审单位无无障碍沟通通，将审计计成果与被被审单位达达成一致，顺顺利签字确确认。需列列举近三年年的成功
16、沟沟通案例，分分值0-55分（一般般得0-660%，较较好得600-70%，良好得得70-880%，优优秀得900-1000%）。质量承诺（5分） 横横向比较：从可操作作性等予以以评价，分分值0-55分。（一一般得0-60%，较较好得600-70%，良好得得70-880%，优优秀得900-1000%）近三年类似似项目业绩（10分） 完完成工程投投资或结算算金额在55亿元以上上类似项目目：决算或或结算审计计，+3分分/合同项项；最多得得6分 完完成工程投投资或结算算金额在22-5亿元的类似项目目：决算或或结算审计计，+1分分/合同项项；最多得得4分。商务部分（50分）基本审计费费（20分）报价从
17、低到到高排序，最最低报价满分220分，依依次递减11分，最少少得分155分。 注：报报价人出现现报价超出出最高限价价则视为废废标。效益审计费费（30分）算术平均费费率=各各评标费率率之和1个最高高费率/有效投标标单位数11. 投标人费率率介于算术术平均费率率到“算术平均均费率-11%”之间，得30分。2. 投标人费率率高于算术术平均费率率，每高00.1%，扣2分。3. 投标人费率率低于算术术平均费率率-1%，每每低0.11%，扣1分。第四章 项目说明一、 工程概况东方科技园园区项目位于于河北省涿涿州市开发发区华阳东东路与腾飞飞大街交叉叉口西北角角，建设用用地面积1197亩。建建筑单体包包括科研
18、大大楼、高性性能计算机机房、综合合动力站、介介质存储中中心和员工工食堂，合合计总投资资57,115万万元，其中中土地费33,600万万元。详细细批复如下下表：序号项目名称建筑面积（）计划金额（万万元）1科研大楼（地地上22层层、地下11层）56,2668.00026,72252介质储存中中心（4层层）6,5011.002,38223综合动力站站（1层）4,9222.104,51004高性能计算算机房（33层）13,3114.8447,61775室外工程(含电站)3,96446员工食堂4,23002,11557其他费用3,79228预备费2,45009土地3,600010合计57,1115201
19、1年年10月开工工建设，22016年5月完工。第五章 审计要求求一、审计目目的依据工程承承发包合同同对各承包工工程单位提提交的竣工工结算资料料进行审计计，对工程项项目竣工结结算的真实实性、合法法性等进行行审计监督督，核实确确认建设项项目工程投投资造价，评评价竣工结结算管理水水平。二、审计范范围审计范围所所有实体工工程的建安安费用及其其管理活动动。三、审计依依据（一）国家家、工程所所在地有关关法律、法法规、政策策和规定；（二）国家家主管部门门、各级行行政部门制制定的法规规及制度；（三）集团团（股份）公公司及各所所属企业的的制度及有有关规定；（四）项目目建议书、可可研文件及及批复、工工程设计文文件
20、及批复复等前期工工程管理资资料，建设设工程有关关各类合同同及有关技技术服务协协议，现行行施工技术术验收规范范、施工日日志、监理理日志等工工程技术资资料，竣工工图、工程程各项验收收审批等资资料。四、审计方方式就地审计五、审计内内容及重点点（一）审核核竣工结算算编制依据据编制依据主主要包括：工程竣工工报告、竣竣工图及竣竣工验收单单；工程施施工合同或或施工协议议书；施工工图预算或或招标投标标工程的合合同标价；设计交底底及图纸会会审记录资资料；设计计变更通知知单及现场场施工变更更记录；经经建设单位位签证认可可的施工技技术组织措措施；预算算外各种施施工签证或或变更；合合同中规定定的定额，材料预算算价格，
21、构构件、成品品价格；国国家或地区区新颁发的的有关规定定。审计时要审审核编制依依据是否符符合国家有有关规定，资资料是否齐齐全，手续续是否完备备，对遗留留问题处理理是否合规规。（二）审核核工程量1.工程量量是决定工工程造价的的主要因素素，核定工工程量是工工程竣工结结算审计的的关键。审审计的方法法可以根据据施工单位位编制的竣竣工结算中中的工程量量计算表，对对照图纸尺尺寸进行计计算来审核核，也可以以依据图纸纸重新编制制工程量计计算表进行行审计。一一是要重点点审核投资资比例较大大的分项工工程，如基基础工程、混混凝土钢筋筋混凝土工工程、钢结结构等。二二是要重点点审核容易易混淆或出出漏洞的项项目。如土土石方
22、分部部中的基础础土方，清清单计价中中按基础详详图的界面面面积乘以以对应长度度计算，不不考虑放坡坡、工作面面。三是要要重点审核核容易重复复列项的项项目。四是是重点审核核容易重复复计算的项项目。对于于无图纸的的项目要深深入现场核核实，必要要时可采用用现场丈量量实测的方方法。2.审核材材料用量及及价差。材材料用量审审核，主要要是审核钢钢材、水泥泥等主要材材料的消耗耗数量是否否准确，列列入直接费费的材料是是否符合预预算价格。材材料代用和和变更是否否有签证，材材料总价是是否符合价价差的规定定，数量、实实际价格、差差价计算是是否准确，并并应在审核核工程项目目材料用量量的基础上上，依据预预算定额统统一基价的
23、的取费价格格，对照材材料耗用时时的实际市市场价格，审审核退补价价差金额的的真实性。3.审查隐隐蔽验收记记录。验收收的主要内内容是否符符合设计及及质量要求求，其中设设计要求中中包含了工工程造价的的成份达到到或符合设设计要求，也也就达到或或符合设计计要求的造造价。因此此，作好隐隐蔽工程验验收记录是是进行竣工工结算的前前提。目前前，在很多多建设项目目中隐蔽工工程没有验验收记录，到到竣工结算算时，施工工企业才找找有关人员员后补记录录，然后列列入结算。有的的甚至没有有发生也列列入结算，这这种事后补补办的隐蔽蔽工程验收收记录，不不仅存在严严重质量隐隐患，而且且使工程造造价提高，并并且存在严严重徇私舞舞弊腐
24、败现现象，因此此，在审查查隐蔽工程程的价款时时，一定要要严格审查查验收记录录手续的完完整性、合合法性。验验收记录上上除了监理理工程师及及有关人员员确认外，还还要加盖建建设单位公公章并注明明记录日期期，防止事事后补办记记录或虚假假记录的发发生，为竣竣工结算减减少纠纷扫扫平道路，有有效地控制制工程造价价。审查设设计变更签签证。设计计变更应由由原设计单单位出具设设计变更通通知单和修修改图纸，设设计、校审审人员签字字并加盖公公章，并经经建设单位位、监理工工程师审查查同意。重重大的设计计变更应经经原审批部部门审批，否否则不应列列入结算。在在审查设计计变更时，除除了有完整整的变更手手续外，还还要注意工工程
25、量的计计算，对计计算有误的的工程量进进行调整，对对不符合变变更手续要要求的不能能列入结算算。4.审查工工程定额的的套用。主主要审查工工程所套用用定额是否否与工程应应执行的定定额标准相相符，工程程预算所列列各分项工工程预算定定额与设计计文件是否否相符，工工程名称、规规格。计算算单位是否否一致。正正确把握预预算定额套套用，避免免高套、错错套和提高高工程项目目定额直接接费等问题题。5.审核工工程类别。对对施工单位位的资质和和工程类别别进行审核核，是保证证工程取费费合理的前前提，确定定工程类别别，应按照照国家规定定的规范认认真核对。6.审查各各项费用的计取取。采用建建筑安装工工程取费标标准，应按按合同
26、要求求，或项目目建设期间间与计价定定额配套使使用的建安安工程费用用定额及有有关规定。7.审查附附属工程。在在审核竣工工结算时，对对列入建安安主体的水水、电、暖暖与室外配配套的附属属工程，应应分别审核核，防止施施工费用的的混淆、重重复计算。8.防止各各种计算误误差。审核核工程竣工工结算是一一项非常细细致的工作作，由于结结算的子项项目多，工工作量大，内内容繁杂，不不可避免地地存在着这这样或那样样的计算误误差，但很很多误差都都是多算。因因此，必须须对结算中中的每一项项进行认真真核算，做做到计等横横平竖直。防防止因计算算误差导致致工程价款款多计或少少计。搞好好竣工结算算审查工作作，控制工工程造价，不不
27、仅需要审审查人员具具有较高的的业务素质质和丰富的的审查经验验，还需要要具有良好好的职业道道德和较高高思想觉悟悟，同时也也需要建设设单位、监监理工程师师及施工单单位等有关关人员的积积极配合。出出据的资料料要真实可可靠，只有有这样，才才能使工程程竣工结算算工作得以以顺利进行行，减少双双方纠纷；才能全面面真实地反反映建设项项目合理的的工程造价价，维护建建设单位和和施工单位位各自的经经济利益，使使目前我国国的建筑市市场更加规规范有序地地运行。（三）审核核工程物资资工程物资审审计是指对对工程物资资在采购和和收、发、存存环节各项项工作质量量及绩效进进行的审计计监督与评评价。主要要审查和评评价工程物物资管理
28、的的内部控制制及风险管管理的适当当性和效益益性，采购购资料依据据的真实性性、充分性性与可靠性性，工程物物资采购活活动的真实实性、合规规性、有效效性。主要要审计内容容包括采购购程序、采采购计划、采采购合同、采采购费用，物物资价格、验验收、入库库、出库、保保管、剩余余物资管理理等。（四）审核核设备采购购重点审核设设备采购程程序是否规规范，包括括采购计划划、采购招招标、采购购合同、设设备验收、价价款支付等等。（五）审核核施工企业业资质严格审核施施工企业的的资质，对对挂靠、无资资质等级及及无取费证证书的施工工企业，应应降低综合合单价或审审计确定综综合单价及及造价。（六）审核核招投标招标投标审审计是指对
29、对建设项目目的勘察、设设计、施工工、监理、检检测、物资资采购等招招标程序、质质量、绩效效进行的审审计监督与与评价。主主要审查和和评价招投投标环节的的内部控制制及风险管管理的适当当性和有效效性，招投投标资料的的充分性和和可靠性，招招投标过程程及结果的的真实性、合合法性、合合规性等。主主要审计内内容包括招招投标程序序、招投标标文件、资资质管理、标标底文件及及开标、评评标、定标标等。（七）审核核工程合同同工程合同审审计是投资资审计的一一项重要内内容，必须须仔细查阅阅相关文件件资料是否否齐全、合合法合规。当当双方对合合同文件有有异议时，国国内合同按按国内合同同文件顺序序解释，国国际工程，按按照FIDD
30、IC合同同文件顺序序解释，特特别是按FFIDICC条款订合合同，索赔赔费用应重重点审计。（八）审核核施工过程程管理施工过程管管理审计是是指对建设设项目施工工过程管理理进行的审审计监督与与评价。主主要审查和和评价施工工管理、控控制及风险险管理的适适当性和有有效性；项项目文件、资资料完成的的及时性、真真实性和完完整性；工工程质量、进进度、安全全、环保、监监理、质检检等工作的的真实性、合合规性和有有效性。主主要审计内内容包括施施工管理制制度建立与与执行，施施工、监理理、检测等等机构及人人员的资质质，项目管管理机构等等单位和相相应人员履履职情况，工工程进度、质质量、投资资、安全和和环保等控控制情况。（
31、九）审核核工程财务务工程财务审审计是指对对建设项目目财务管理理与核算进进行的审计计监督与评评价。主要要审查和评评价资金来来源、使用用及其账务务处理的真真实性、准准确性、合合法性、合合规性。主主要审计内内容包括建建设项目财财务管理制制度、资金金筹措、资资金管理与与使用、财财务管理、成成本归集与与核算等。五、审计要要求（一）全过过程审计，突突出重点要根据审前前调查资料料对建设项项目可研、初初设、设计计、施工、采采购、监理理等工程建建设的各关关键环节、各各阶段重点点内容进行行全方位、全全过程审计计，全面审审查项目竣竣工结算情情况。（二）及时时落实整改改措施，保保证审计时时效性为及时发挥挥建设项目目竣
32、工结算算审计作用用，对审计计发现问题题，应及时时通知并督督促有关单单位及时进进行整改。审审计报告重重点放在竣竣工结算审审减、分析析问题产生生原因以及及可能产生生的影响，不不能简单地地暴露存在在的问题。同时，加强审计问题根源分析、责任追究工作。1.围绕控控制设计缺缺陷一是检查审审计问题是是否属于缺缺乏相应内内部控制；二是检查审审计问题是是否属于相相应内部控控制设计存存在缺陷。2.围绕控控制执行不不力：一是审计问问题是否属属于不了解解、不掌握握相关政策策、法规；二是审计问问题是否属属于对相关关政策、法法规理解不不够；三是审计问问题是否属属于明知相相关政策、法法规仍违反反。（三）强化化审计工作作质量
33、控制制，提高基基础管理水水平审计中，对对审计出的的问题定性性要准确，措措词要恰当当，语言要要精炼，底底稿表述清清晰、定性性准确、依依据充分。一一事一稿，审审计工作底底稿落实责责任制度。对对审计中发发现的重大大问题应实实行报告制制度。（四）自觉觉遵守审计计职业道德德审计人员应应做到客观观公正，实实事求是，廉廉洁奉公，忠忠于职守，保保持严谨、稳稳健、负责责的职业态态度，并严严守商业、技技术秘密。要要加强对审审计的组织织领导，排排除各种因因素对审计计的干扰。（五）加强强审计沟通通协调配合合审计双方应应加强沟通通协调和交交流。审计计组要督促促被审计单单位在审计计要求的时时间内，完完整、全面面地提供有有
34、关审计资资料，并对对审计资料料的真实性性、完整性性负责，并并出具书面面承诺。审审计组书面面要求被审审计单位对对审计提出出的问题应应及时地给给予答复。审审计组应自自觉接受被被审计单位位的廉政建建设监督。中中介机构要要在现场项项目经理或或审计组长长的组织协协调下，加加强与沟通通，落实审审计定性。六、审计组组成员及分分工（一）审计计组成员审计组长或或项目经理理：主审或经理理：成 员：、（二）审计计组分工组长：掌握握总体情况况，全面负负责审计的的组织衔接接、审计组组与被审单单位有关事事务的联系系；指导主主审拟定审审计报告的的框架及内内容并最终终审定审计计报告初稿稿；审计组组廉政建设设监督；审审计组成员
35、员工作的协协调指导。主审：负责责业务内容容的分工、审审计运作、各各项数据勾勾稽关系的的核对、底底稿的分类类汇总，账账表有关资资料的搜集集整理，负负责初审所所有审计底底稿并进行行汇总，撰撰写审计报报告初稿。审计人员分分组根据审审计内容和和重点进行行专业分工工。第六章 合同条款款及格式审计业务约约定书甲方：中国国石油集团团东方地球球物理勘探探有限责任任公司乙方: 根据中国石石油集团东东方地球物物理勘探有有限责任公公司20116年审计项项目计划安安排，甲方方聘请乙方方为其20016年中介审审计机构，经经友好协商商，本着自自愿、平等等、诚实信信用的原则则，就东方方科技园区区项目竣工工结算审计项项目 的
36、的委托事宜宜，达成以以下约定。一、审计目目的及范围围和服务期期限1审计目目的：依据据工程承发发包合同对对各承包工工程单位提提交的竣工工结算资料料进行审计计，对工程程项目竣工工结算的真真实性、合合法性等进进行审计监监督，核实实确认建设设项目工程程投资造价价，评价竣竣工结算管管理水平。2审计范范围：所有有实体工程程的建安费费用及其管管理活动3审计服服务期限：2016年4月20日-20166年7月30日，现场审审计时间暂暂定100日。（以以委托人下达达审计通知知书为准）二、审计依依据及质量量要求4审计依依据：国家家、工程所所在地有关关法律、法法规、政策策和规定；国家主管管部门、各各级行政部部门制定的
37、的法规及制制度；中国国石油天然然气股份有有限公司及及各所属企企业的制度度及有关规规定；工程程设计文件件、设计概概算、施工工图预算、施施工图纸、建建设工程有有关各类约约定、现行行施工技术术验收规范范及工程技技术资料、竣竣工图、竣竣工初验资资料及有关关协议等。5验收要要求（1）乙方方对审计服服务的组织织和控制，应应按照甲方方要求，根根据中国国注册会计计师质量控控制基本标标准和中中国注册会会计师审计计准则、财财政部关于于会计师师事务所从从事基本建建设工程预预算、结算算、决算审审核暂行办办法及甲甲方的内内部审计规规范等组组织本项目目审计，各各项审计内内容的开展展严格按甲甲方批复的的审计实施施方案执行行
38、。（2）乙方方所派审计计人员在审审计过程中中，应做到到查证事实实准确率1100%，不不得发生重重大漏审事事项（重大大漏审事项项是指通过过对被审单单位或事项项提供的竣竣工图纸、技技术资料、设设计变更通通知单及现现场施工变变更记录、招招标文件、合合同及其他他原始资料料等进行核核对、测算算、分析、对对比，应该该发现但未未发现的违违反国家法法律，严重重违反中国国石油天然然气集团公公司有关规规定的问题题，审计程程序受限制制的因素除除外）。完完成审计项项目后，应应向甲方审审计部门提交审审计报告和和相关工作作底稿，审审计报告要要对建设项项目进行全全面评价，指指出审计过过程中发现现的问题，提提出改进措措施。项
39、目目结束后配配合甲方完完成审计信信息管理系系统的上线线录入工作作。（3）竣工工结算审计计资金覆盖盖率达1000%。（4）乙方方应于被审审计单位提提供满足审审计条件所所需全部资资料后600天之内分分别出具施施工竣工结算审审核报告，如如现场发现现重大审计计问题需延延长审计时时间，可向向东方物探探审计处提提前说明。三、甲方的的权利和义义务6甲方有有权根据需需要使用、分分发乙方出出具的审计计报告及有有关文件。7甲方有有权根据本本审计项目目的需要，和乙方协商对审计范围进行调整。 8甲方定定期听取乙乙方有关工工作进展情情况的汇报报，并对照照审计实施施方案制定定的内容对对项目进度度及重点内内容开展进进行质量
40、控控制。9按本约约定书约定定及时足额额支付审计计服务费用用中基本审审计费部分分。四、乙方的的权利和义义务10按照照本约定书书约定收取取审计服务务费用。11按合合同约定的的时间、范范围、目的的、验收要要求等全面面完成审计计业务，出出具合格的的审计报告告，保证审审计资料、审审计报告的的质量。12对在在审计过程程中知悉的的甲方商业业秘密、数数据、资料料和审计记记录等（下下称“保密信息息”）负有保保密义务和和妥善保管管义务，未未经甲方书书面同意，乙乙方任何时时候不得以以任何形式式向第三方方透露该保保密信息，并并保证就甲甲方提供的的保密信息息仅用于审审计的目的的（法律法法规、行业业协会和监监管机构的的要
41、求除外外）13项目目结束后，乙乙方向甲方方出具审计计报告，这这些结果由由甲方分发发使用，使使用不当的的责任与乙乙方无关。14乙方方应自行对对其派出的的服务人员员进行管理理，甲方不不承担任何何责任。五、被审计计单位的权权利与义务务15被审审计单位应应积极配合合审计工作作，为乙方方提供工作作条件，在在约定的时时间内，按按审计组的的要求如实实向乙方提提供与上述述委托事项项有关的信信息与资料料，并对所所提供资料料的真实性性、合法性性负责。16有权权监督审计计组的廉政政建设行为为，可以协协助乙方解解决食宿条条件。17按本本约定书约约定及时足足额支付审审计服务费费用中效益益审计费部部分。18乙方方的审计不
42、不能减轻被被审计单位位及其管理理层的责任任。六、审计服服务费用及及结算方式式19审计计服务收费费标准：由由基本审计计费和效益益审计费两两部分构成成。19.1本本项目的基基本费用暂暂定：送审审额乘以中中标费率计计算，由发包方承担担。19.2效效益审计费按本本次竣工结结算净审减额乘以以中标费率率计算，由由工程项目承承担。20审计计服务结束束、乙方提提交了合格格的审计报报告并经甲甲方验收合合格后，乙乙方将全额额服务费发发票按甲方方管理要求求提交给甲甲方，甲方方审核合格格后，300天内向乙乙方支付审审计服务费费用80%，待集团团公司决算算审计后付付清余款。21上述述费用已包包含与此项项审计有关关的全部
43、费费用（含税税），乙方方为执行审审计任务而而发生的食食宿、交通通、邮电通通讯、医疗疗、保险以以及其他费费用均自理理。22如因因审计工作作遇到重大大问题，致致使乙方实实际审计工工作量有较较大幅度的的增加或较较大幅度的的减少，甲甲乙双方协协商后，达达成补充协协议，对审审计费用进进行调整。23如乙乙方未能履履行本约定定书约定，或或发生重大大漏审事项项，甲方可可相应扣减减审计费用用。双方可可就审计服服务范围及及费用的变变更另行签签署补充协协议。七、违约责责任24人员员调整处罚罚约定：审审计实施时时，乙方因因派出人员员不能胜任任工作，有有义务按甲甲方要求，及及时给予调调整，并接接受因派出出人员不符符合要
44、求扣扣减总审计计服务费22000元元/人次；乙方派出出人员应在在投标时确定定，合同签签订后，一一般不作调调整，如遇遇特殊情况况需调整时时，乙方需需提出申请请，甲乙双双方协商一一致后，方方可调整，乙乙方有义务务保证工作作的有效衔衔接，若乙乙方未按照照合同约定定派出符合合本次审计计要求的人人员，或审审计人员频频繁调整更更换，或不不服从审计计现场负责责人指挥的的，集团公公司竣工决决算审计发发现重大漏漏审或偏差差（审减率率超过1%）情况的的，甲方将将给予乙方方一定的经经济处罚，处处罚幅度为为审计费用用的20%。25合同同签订后，任何一一方无正当当理由提前前终止本约约定书,应应按约定价价款的100%支付
45、违违约金,造造成损失的的应承担赔赔偿责任。任何一方方不履行其其约定的义义务或履行行义务不符符合约定的的，应当承承担继续履履行、采取取补救措施施、赔偿损损失等违约约责任，并并按约定价价款的100%支付违违约金。26乙方方擅自转让让审计服务务项目的，甲甲方有权单单方解除本本约定书，乙乙方应支付付约定价款款的10%的违约金金。27乙方方应按照本本约定书约约定的时间间及要求向向甲方提交交相关报告告和合格工工作底稿，每每迟延一天天，应向甲甲方支付人人民币5000元的违违约金，且且甲方有权权不予支付付剩余审计计费用。迟迟延达600日的，甲甲方有权解解除本约定定书。甲方方除不予结结算所有费费用外，乙乙方还应按按本条前述述约定支付付违约金，并并赔偿由此此给甲方造造成的其他他损失。八、不可抗抗力28下列列事件可认认为是不可可抗力事件件：战争、动动乱、地震震、飓风、洪洪水、冰雹雹、雪灾等等不能预见见、不能避避免、不能能克服的客客观情况。29由于于不可抗力力原因，使使双方或任任何一方不不能履行约约定义务时时，应采取取有效措施施，尽量避避免或减少少损失，将将因不可抗抗力造成的的损失降低低到最低程程度。并在在不可抗力力发生后224小时内内以书面形形式通知对对方，并在在其后7日日内向对方方提供有效效证明文件件。30因不不可抗力致致