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1、“辽宁金税三期期”工程项目监理实施细则北京赛迪信息工工程监理有限限公司2006年2月月北京赛迪信息工程监理有限公司 第166页共166页 “辽宁金税三期”工程项目监理实施细则目 录1概述52监理机构设设置与职责分分工82.1监理机机构设置82.2监理人人员名单92.3职责分分工92.3.11总监理工程程师的职责92.3.2总总监工程师代代表的职责102.3.3专专业监理组组组长职责112.3.44监理工程师师职责112.3.5监监理员的职责责132.3.6专专家顾问组的的职责133联络程序153.1联络范范围153.2联络方方式153.3联络程程序153.4联络答答复164监理的控制制方法和措
2、施施174.1方案设设计阶段工作作方法和措施施174.1.11质量控制及及安全控制174.1.2进进度控制184.1.3成成本控制184.1.4知识产权保保护、管理与与协调194.2软件开开发及安装调调试阶段工作作方法和措施施194.2.1规规范管理及软软件质量控制制194.2.22工作进度控控制244.2.3软软件开发成本本控制304.2.4信信息安全控制制304.2.5知知识产权保护护控制304.3设备采采购及安装调调试阶段的质质量控制方法法和措施314.4工程实实施阶段的质质量控制方法法和措施324.4.1工工程质量的事事前控制324.4.2工工程实施过程程中的质量控控制324.4.3工
3、工程阶段评审审334.4.4工工程竣工验收收354.4.5工工程收尾监理理374.5进度控控制方法和措措施384.6工程成成本控制的方方法和措施394.7项目变变更控制394.7.1项项目变更控制制流程394.7.2项项目变更控制制的工作内容容414.8信息安安全控制方法法和措施444.8.1质质量控制454.8.2进进度控制474.8.3成成本控制484.8.4工工程技术文档档与管理484.9知识产产权保护控制制495监理工作内内容505.1各个阶阶段的监理内内容505.1.1招招标投标阶段段505.1.2方方案设计监理理505.1.3软软件开发监理理505.1.4设设备采购和安安装监理51
4、5.1.5工工程实施监理理515.1.6工工程结束后的的移交525.2软件开开发过程的监监理535.2.1软软件管理过程程的监理535.2.2软软件项目计划划监理535.2.3软软件质量保证证监理555.2.4软软件配置管理理监理565.2.5需需求分析监理理575.2.6软软件设计的监监理585.2.7软软件编码监理理605.2.8软软件预防缺陷陷监理605.2.9软软件测试的监监理615.2.10软件验收监监理625.2.11技术培训监监理645.3各关键键点控制的一一般程序645.3.1实实施过程中的的综合协调和和项目管理645.3.22软件开发实实施关键点控控制基本流程程图666合同管
5、理676.1合同管管理的原则及及内容676.1.11合同管理的的原则676.1.2合合同管理的内内容676.2合同管管理的基本程程序676.2.1设设计变更、洽洽商管理的基基本程序676.2.2工工程延期管理理的基本程序序686.2.3费费用索赔管理理的基本程序序706.2.4合合同争议调解解的基本程序序716.3设计变变更、洽商的的管理716.4工程暂暂停及复工的的管理726.5工程延延期的管理736.6费用索索赔的管理746.7合同争争议的调解766.8违约处处理766.9信息管管理要求786.10信息息管理的内容容786.11文档档管理796.12工程程监理资料档档案管理796.12.1
6、工程监理资资料档案原则则796.12.2工程监理资资料档案的管管理806.13监理理文档816.13.1监理文档分分类和签发816.13.2监理文件816.13.3监理内部文文件856.13.4监理工作日日志857项目的沟通通与协调877.1监理例例会877.2项目专专题会议887.3监理工工作汇报908附件9221 概述辽宁地税系统的的信息化建设设是从19996年开始的的，经过了近近十年的努力力，全系统信信息化应用水水平不断提高高，各级领导导和业务人员员对信息化建建设的认识和和参与水平和和热情也在不不断提高，同同时信息技术术的发展也为为突破原有系系统由于技术术手段的局限限不能实现的的技术和应
7、用用上壁垒创造造了良好的条条件。根据辽辽宁省地税局局党组和辽宁宁省地税局信信息化领导小小组的决定启动辽宁宁地税系统“辽宁金税三三期”工程。按照“金税三期期”工程的总总体方案，本本次辽宁省地地税系统信息息化建设内容容包括：市级集中的税收收征收系统；省级集中的发票票管理系统；全省的行政办公公系统；省市两级的数据据交换平台；省局的数据仓库库和决策支持持系统；省级或省市两级级的纳税人网网上服务系统统；全省的外部稽查查、税源监控控和绩效考核核系统；在保证安全可靠靠的前提下，提提高质量、控控制进度、优优化方案、降降低工程造价价，特引进信信息系统建设设工程监理机机制。赛迪监监理的指导思思想是：按照照面向未来
8、的的业务控制导导向型信息系系统建设的要要求，建立赛赛迪的监理体体系。在对监监理对象实施施有效监理的的同时，也提提供建议及咨咨询意见，最最终使信息系系统建设达到到预期的目标标。纵观信息系统建建设的发展历历程，过去基基本上是以技技术导向型为为主，只重视视技术的应用用而忽视业务务的优化，往往往导致建立立起来的信息息系统无法推推行；现阶段段则以业务为为导向来建设设信息系统，能能够基本满足足当前业务需需求，但是对对业务的改进进与增值却影影响甚微，管管理上则仍然然依赖于权力力的作用，难难以达到人不不在位、管理理到位的效果果；而赛迪的的信息系统建建设监理体系系，是以信息息系统建设的的新趋势-业务控制导导向型
9、为指导导的，按照这这套信息系统统建设监理体体系来建设的的信息系统，可可以使信息系系统有效地做做到人不在位位、管理到位位，对应用系系统的推广运运用提供强有有力的保证。如如下图所示：赛迪监理的作用用主要体现在在以下几个方面：1）协调和保障障业主方及承承建方进行良良好的合作业主主方和承建方方在项目实施施过程中存在在争议和冲突突，是信息化化建设项目中中存在的较为为突出的问题题之一。对此此赛迪监理会以以公正、公平平和独立的立立场，通过充充分地发挥协协调作用，来来保障这些争争议和冲突的的解决，促进进业主方和承承建方的良好好合作，把项项目的建设导导向成功。2）确保对项目目工程质量、进进度和成本的的有效的控制
10、制在信信息化建设项项目的进程中中，对工程质质量、进度、成成本的控制是是承建方项目目经理的最重重要的工作内内容，参与项项目建设的各各方均希望既既能确保工程程质量，又有有一个合理的的工程进度安安排，还能很很好地控制建建设成本。此此时，赛迪监理发挥挥的作用实际际上是对承建建方项目经理理的项目管理理职能的再控控制，通过规规范和约束承承建方的项目目管理机制，确确保对项目工工程质量、进进度和成本的的有效控制。3）有效地进行行合同管理和和项目文档管管理在项目目建设过程中中，赛迪监理应根根据合同明确确建设单位和和承建单位各各自的责任、权权利和利益，保保证合同执行行的公正性；还要及时向向建设单位通通报合同变更更
11、的情况，协协助保持合同同、协议及其其附件内容的的有效性、一一致性；监督督合同执行情情况，定期向向建设单位、承承建单位通报报合同执行情情况。赛迪监理要妥妥善管理整个个项目过程中中所产生的监监理文档资料料，也应监督督建设单位、承承建单位按照照既定的要求求编制相应的的工程文档。 为切实履行监理理职责，搞好好信息系统建建设工程的合合同和信息管管理，在辽宁宁省地方税务务局的领导下下，协调好建建设单位、监监理单位和承承建单位的关关系达到质量量、进度、投投资、变更控控制的既定目目标，特制定定本工程监理理实施细则。 本细则只适用于于本公司监理理的“辽宁金税三三期”工程项目。本监理细则的的编制依据： 国家关于信
12、息系系统建设监理理的有关文件件和法规； 辽宁省地方税务务局信息系统统建设合同； 相关的设计方案案、图纸、技技术验收规范范和标准； “辽宁金税三三期”立项报告； “辽宁金税三三期”工程初步设设计方案； “辽宁金税三三期”实施方案。2 监理机构设置与与职责分工2.1 监理机构设置北京赛迪信息工工程监理有限限公司（ 以以下简称“赛迪监理公公司” ）将派出出现场监理机机构，成立“辽宁金税三三期”工程项目监理理工程现场监监理部。监理理部实行总监监理工程师负负责制。总监监理工程师代代表赛迪监理理公司主持监监理部的日常常业务，在赛赛迪监理公司司的统一管理理下，依照赛赛迪监理公司司的监理业务务规范组织实实施具
13、体的监监理工作，并并定期向赛迪迪监理公司有有关主管领导导汇报。监理理部设总监理理工程师1名名、总监理工工程师代表11名，协助进进行日常监理理工作。针对对“辽宁金税三三期”工程项目的监监理内容，我我们将监理项项目部的工作作分为应用系系统、网络主主机系统、数数据处理与存存储、安全平平台、信息管管理以及管理理协调等多个个相对独立的的任务单元，并并设置相应的的任务小组（根根据项目的实实际情况可作作相应调整）。所所有这些组的的现场监理工工作，将由现现场监理组实实施。专家顾顾问组由现场场监理部组织织；同时各专专业组配备相相应专业的监监理工程师66名，监理员员若干名。具具体的机构设设置如下图所所示：总监理工
14、程师总监理工程师代表专家组管理协调安全保障信息管理数据处理与存储网络系统应用系统2.2 监理人员名单序号姓 名性 别职 位监 理 职 责责备注2.3 职责分工2.3.1 总监理工程师的的职责总监理工程师是是赛迪监理公公司驻现场监监理机构的全全权负责人，全全面负责组织织开展现场监监理工作。其其主要职责有有：1. 根据监理合同约约定的工作内内容，明确项项目监理部职职能部门和监监理人员的岗岗位责任，领领导组织现场场各监理工作作人员，对工工程质量、进进度、成本、系系统安全、知知识产权保护护进行控制，对对合同管理工工作进行领导导，对工程现现场进行总协协调，使工程程始终处于受受控状态。检检查和监督监监理人
15、员的工工作，根据工工程项目的进进展情况可进进行人员调配配，对不称职职的人员进行行调换。主持持编写工程项项目监理规划划及审批项目目监理实施方方案。2. 协助建设单位确确定合同条款款和工程承建建合同的谈判判。审核并确确认分包单位位。3. 主持监理协调会会，对存在的的问题进行协协调，并安排排做好记录，形形成“会议纪要”，以便监督督促检查。不不定期地组织织或参加技术术专题会议和和质量事故分分析会议。 并签发监理理月报、监理理工作阶段报报告、专题报报告和项目监监理工作总结结，主持编写写工程质量评评估报告。4. 组织对承建单位位编报的工程程进度计划的的审查，对工工程月报和工工程进度款支支付凭证签署署定意见
16、。5. 审核并签署开工工、停工、复复工等指令和和报审表。审审定承建单位位的开工报告告、系统实施施方案、系统统测试方案和和进度计划。审审核签认子系系统工程和单单元工程的质质量验收记录录。负责指定定专人记录工工程项目监理理日志。6. 签署监理部对外外发出的各类类报表、通知知和文件，对对监理部门内内部各类行政政事务进行审审批。7. 主持编写并签发发监理月报、监监理工作阶段段报告、专题题报告和项目目监理工作总总结，主持编编写工程质量量报告。8. 保持与建设单位位的联系，按按时向建设单单位报告工程程进度和各项项目标控制情情况。9. 组织监理人员审审查承建单位位的竣工资料料和对监理档档案资料进行行整理与交
17、付付，力争与监监理工作同步步。10. 工程竣工后，组组织监理人员员进行总结，并并以书面材料料上报建设单单位。11. 协助建设单位处处理承建单位位索赔。2.3.2 总监工程师代表表的职责总监工程师代表表的主要职责责为：1. 按总监理工程师师的授权，行行使总监理工工程师的部分分职责和权利利。2. 总监理工程师将将下列工作委委托总监工程程师代表时，必必须有书面授授权：1） 监理人员调配和和调换；2） 主持编写工程项项目监理规划划及审批监理理实施方案；3） 签发工程暂停令令，复工报审审表等程序文文件。3. 总监理工程师不不得将下列工工作委托总监监理工程师代代表：1） 签发工程开工报报审表，工程程款支付
18、证书书，工程项目目竣工验收文文件；2） 审核签认竣工结结算；3） 调解建设单位和和承建单位的的合同争议，处处理索赔，审审批工程延期期。4. 就工程存在的重重大事情及自自己不能协调调解决的问题题及时向总监监理工程师 报告。2.3.3 专业监理组组长长职责1. 负责本专业组监监理项目的管管理工作。2. 对所监理的工作作范围内容清清楚，熟悉监监理工作的全全部工作程序序。3. 参与编制监理项项目规划中本本专业部分，并并负责本专业业项目监理实实施方案的编编写。4. 行使监理工程师师的全部职责责。5. 组织、协调和检检查本专业组组监理工程师师的工作，明明确各监理工工程师的岗位位职责。6. 负责本专业组监监
19、理工作的实实施并做好监监理日记。7. 负责本专业监理理资料的收集集、汇总及整整理，参与编编写监理日志志和监理月报报。8. 审核承建单位上上报的各种报报表，签发有有关指令和通通知，审核交交验技术材料料。9. 就工程存在的重重大事情及自自己不能协调调解决的问题题及时向总监监理工程师代代表汇报，直直至向总监理理工程师汇报报。2.3.4 监理工程师职责责1. 在主管的专业工工程的质量、进进度、工程计计量方面开展展监理工作，并并对总监理工工程师负责。2. 对所监理的工作作范围内容清清楚，熟悉设设计图纸、设设计要求、工工程验收规范范和监理工作作程序。3. 参与编制项目监监理规划中本本专业部分，并并负责本专
20、业业项目监理实实施方案的编编写。4. 审查开工报告：就承建单位报送送的所分管的的单位工程开开工报告进行行审查，如同同意开工，送送总监理工程程师审定，如如不同意开工工，提出不同同意理由及要要求，退回报报送单位。5. 审查工程实施方方案：对承建单位报送送的工程实施施方案进行审审查，如同意意，填写意见见后送总监理理工程师审定定批准，如不不同意，提出出不同意理由由及要求后，退退回报送单位位。6. 负责核查本专业业进场设备、配配件、材料的的原始凭证、检检测报告等质质量证明文件件及其实物的的质量情况，必必要时应对进进场设备、配配件、材料进进行检验。7. 对工程建设进行行旁站、抽验验巡视监理，对对工程、材料
21、料设备、配件件、进行监督督检查。8. 工序交接检查：积极推行质量控控制办法，坚坚持上道工序序不经验收不不准进行下道道工序工程的的原则，上道道工序完成后后，承建单位位在自检合格格后报验，经经有关方检验验合格签署意意见后，方允允许进行下道道工序工程。9. 设计变更及工地地技术洽商的的处理：参加设计变更及及工地技术洽洽商的会议与与审查，并报报总监理工程程师批准。10. 负责本专业工程程量核定，审审核工程量的的数据和原始始凭证。11. 参加分部、分项项工程验收，作作好验收记录录。12. 参加承建单位的的工程质量事事故处理，对对以下行为行行使质量否决决权，直至建建议总监理工工程师签发停停工令：1） 未经
22、检验即进行行下一道工序序作业；2） 擅自采用未经认认可或批准的的材料、配件件、设备进行行工程建设；3） 擅自变更设计的的要求、按未未批准的工程程实施方案或或不按工程实实施规范建设设；4） 擅自将工程转包包，让未经同同意的分包单单位进行建设设；5） 没有可靠的质保保措施断然施施工，或出现现质量下降征征兆，经指出出后，未采取取有效改正措措施，或采取取了一定的措措施而效果不不好，继续建建设；6） 其他对工程五大大控制有严重重影响的行为为者。13. 负责本专业监理理资料的收集集、汇总及整整理，参与编编写监理日志志、监理月报报。14. 审核承建单位上上报的各种报报表，签发有有关指令、通通知，审核交交验技
23、术材料料。15. 就工程存在的重重大事情及自自己不能协调调解决的问题题及时向总监监理工程师报报告。2.3.5 监理员的职责1. 检查承建单位投投入工程项目目的软、硬件件设备、人力力、材料、工工程设备、及及其使用、运运行情况，并并做好检查记记录。2. 复核或从工程现现场直接获取取工程量核定定的有关数据据并签署原始始凭证。3. 按详细设计图纸纸及有关标准准，对承建单单位的实施过过程或工序进进行检查和记记录，对安装装、调试过程程及测试结果果进行记录。4. 担任现场督导工工作，发现问问题及时指出出并向本专业业监理工程师师报告。5. 做好监理日志和和有关的监理理记录。2.3.6 专家顾问组的职职责专家顾
24、问组是针针对本项目管管理的特点而而设立的。所所以，专家顾顾问组在监理理中的主要作作用是加强项项目的风险控控制和优化，参参加专题论证证会，并根据据工程进展的的需要，阶段段性参加关键键会议、专题题论证等监理理的指导工作作。1. 参与重大方案、计计划等的会审审并提出评审审意见。2. 为建设单位提供供政策、技术术等方面的咨咨询。3. 对整个监理工作作的开展情况况进行指导和和监督。3 联络程序3.1 联络范围 本联络络程序，是指指赛迪监理公公司监理部与与建设单位、承承建单位之间间的业务联络络。承建单位位是指与建设设单位有承建建合同关系的的实施单位。3.2 联络方式 监理单位、建设设单位、承建建单位之间的
25、的业务联络，必必须以文字传传递方式进行行； 承建单位对监理理单位、建设设单位的联络络，采用相应应的专用表格格； 监理单位对承建建单位的联络络，也采用相相应的表格； 监理单位向建设设单位提交的的报告、采用用一事一报办办法。3.3 联络程序 监理单位、建设设单位和承建建单位进驻实实施现场后，必必须互相通报报本单位的全全称。我公司驻实施现现场监理部的的全称：北京赛迪信息工工程监理有限限公司“辽宁金税三三期”工程项目监理理部。简称：赛迪监理理公司“辽宁金税三三期”工程项目监理理部； 各单位对联络文文件资料的收收发传阅，一一律指定专人人负责，并造造册登记； 凡承建单位、建建设单位的联联络文件传递递到监理
26、单位位后，专管人人员造册登记记，并附上文文件资料处理理单，交总监监工程师签署署，指定专业业监理工程师师处理。专业业监理工程师师处理后，在在文件资料处处理单上签字字，交专管人人员传递至应应传到单位。见见联络程序图图：3.4 联络答复 被联络方收到要要求答复的联联络文件后，必必须在合同规规定的期限内内作出答复。如如在规定的期期限内不能做做出明确答复复，应预先告告知对方（书书面或口头），并并取得对方同同意。否则联联络方认为被被联络方已确确认联络文件件内容和要求求。 由于特殊原因，某某方不得不以以电话形式或或口头进行事事先联络时，事事后24小时时必须以正式式文件加以确确认，否则无无效。 承建单位向监理
27、理单位发出的的，要求进行行控制点检验验的申请单，可可直接送交相相应专业监理理工程师手中中，不受上述述联络程序约约束。4 监理的控制方法法和措施“辽宁金税三期期”工程监理将将针对项目建建设过程中的的质量、进度度、成本、变变更、系统安安全和知识产产权保护等几几方面进行控控制和管理，其其工作方法和和措施重点围围绕目标控制制来制定。4.1 方案设计阶段工工作方法和措措施“辽宁金税三期期”工程设计阶阶段目标控制制的主要方法法是通过目标标规划和计划划、动态控制制、组织协调调、合同管理理、信息管理理，力求使工工程设计能够够达到保障工工程项目的可可靠性，满足足适用性、安安全性和经济济性，保证设设计工期要求求，
28、使设计阶阶段的各项工工作能够在预预定的成本、进进度、质量目目标内予以完完成。4.1.1 质量控制及安全全控制在“辽宁金税三三期”工程设计阶阶段，监理单单位设计质量量控制与安全全控制的主要要方法是在了了解建设单位位建设需求和和对信息系统统安全性的要要求，协助建建设单位制定定项目质量目目标规划和安安全目标规划划（编制设计计要求文件或或设计任务书书等）的基础础上；根据合合同要求及时时、准确、完完整地提供设设计工作所需需的基础数据据和资料（由由于“辽宁金税三三期”工程建设过过程中往往涉涉及建设单位位的保密信息息，应协助建建设单位签订订保密协议）协协调和配合建建设单位优化化设计，并最最终确认设计计符合有
29、关法法规要求，符符合技术、经经济、财务、环环境条件要求求，满足建设设单位对项目目的功能和使使用要求。“辽宁金税三期期”工程设计阶阶段监理工程程师质量与安安全控制的主主要工作，包包括项目总体体质量、安全全目标论证；提出设计要要求文件，确确定设计质量量标准；利用用竞争机制选选择并确定优优化设计方案案；协助建设设单位选择符符合目标控制制要求的设计计单位；进行行设计过程跟跟踪，及时发发现质量问题题，并及时与与方案设计人人员协调解决决；审查阶段段性设计成果果，并根据需需要提出修改改意见；对设设计提出的主主要材料和设设备进行比较较，在价格合合理基础上确确认其符合要要求；做好设设计文件验收收工作等。4.1.
30、2 进度控制在工程设计阶段段，“辽宁金税三期期”工程监理单单位设计进度度控制的主要要任务是根据据项目总工期期要求，协助助建设单位确确定合理的设设计工期要求求；根据设计计的阶段性输输出，由“粗”而“细”地制定项目目进度计划，为为项目进度控控制提供前提提和依据；协协调各设计单单位一体化开开展设计工作作，力求使设设计能按进度度计划要求进进行；按合同同要求及时、准准确、完整提提供设计所需需要的基础资资料和数据；与外部有关关部门协调相相关事宜，保保障设计工作作顺利进行。设计阶段监理工工程师进度控控制的主要工工作内容包括括对项目进度度总目标进行行论证，确认认其可行性；根据方案设设计制定项目目总进度计划划、
31、项目总控控制性进度计计划和本阶段段实施进度计计划，为本阶阶段和后续阶阶段进度控制制提供依据；审查设计单单位设计进度度计划，并监监督执行；编编制建设单位位材料和设备备采购进度计计划，并实施施控制；编制制本阶段工作作进度计划，并并实施控制；开展各种组组织协调活动动等。4.1.3 成本控制在“辽宁金税三三期”工程设计阶阶段，监理单单位成本控制制的主要任务务是通过收集集类似项目成成本数据和资资料，协助建建设单位制定定项目成本目目标规划；开开展技术经济济分析等活动动，协调和配配合设计单位位力求使设计计成本合理化化；审核概（预预）算，提出出改进意见，优优化设计，最最终满足建设设单位对项目目成本的经济济性要
32、求。工程设计阶段，信信息系统监理理工程师成本本控制的主要要工作，包括括对项目总成成本进行论证证，确认其可可行性；组织织设计方案竞竞争或设计招招标，协助建建设单位确定定对成本制有有利的设计方方案；伴随着着设计各阶段段的成果输出出制定项目成成本目标划分分系统，为本本阶段和后续续阶段成本控控制提供依据据；在保障设设计质量的前前提下，协助助设计单位开开展限额设计计工作；编制制本阶段资金金使用计划，并并进行付款控控制；审查工工程概算、预预算，在保障障“辽宁金税三三期”工程项目具有有安全性、可可靠性、使用用性的基础上上，概算不超超估算，预算算不超概算，进进行设计挖潜潜，节约成本本；对设计进进行技术经济济分
33、析、比较较、论证，寻寻求一次性成成本少而全、寿寿命经济性好好的设计方案案等。4.1.4 知识产权保护、管管理与协调在“辽宁金税三三期”工程设计阶阶段，监理单单位应要求遵遵守并监督设设计单位遵守守知识产权保保护的相关法法律法规，确确保设计单位位采用正版软软件及设计环环境、不抄袭袭其它设计单单位的成果。同同时协助、提提醒建设单位位尊重设计单单位的成果，不不将其在未经经许可的情况况下提供给第第三方参考或或使用。为了有效进行目目标控制，在在直接开展控控制活动之外外，还应当做做好与配套的的合同管理、信信息与文档管管理和组织协协调工作。其中，合同管理理工作包括：协助建设单单位选择并确确定项目承建建模式、合
34、同同结构、结构构方式；编制制招标文件，起起草勘察、合合同条件，并并参加合同谈谈判；协助建建设单位签订订设备采购合合同；处理本本阶段合同争争议；采取预预防索赔措施施，处理索赔赔事宜等。“辽宁金税三期期”工程设计阶阶段组织协调调工作包括协协调各设计单单位的关系；与建设单位位协调本阶段段的设计监理理有关事宜；与辽宁省地地方税务局的的相关部门协协调办理设计计审批事宜。4.2 软件开发及安装装调试阶段工工作方法和措措施为了保证应用软软件开发在整整个生存周期期的完整性和和可追溯性，落落实并完善软软件开发进度度和质量监理理的目标，确确保对软件配配置项进行有有效的基线控控制、版本控控制和更改控控制，使软件件开
35、发监理活活动贯穿于整整个软件生存存周期。对软软件开发监理理工作提出如如下要求。4.2.1 规范管理及软件件质量控制1、管理过程的的规范软件设计或开发发单位在“辽宁金税三期期”工程软件设设计或开发初初期应明确组组织机构，确确定项目的计计划，质量控控制,配置管管理和信息安安全等有关人人员，全面负负责“辽宁金税三三期”工程应用软软件的计划，质质量控制、配配置管理、信信息安全等工工作，其职责责严格按照国国家有关规定定执行。并根根据系统进展展情况,定期期向监理部门门提供实施情情况的报告。在完善组织和人人员的基础上上，应认真规规划整个应用用系统软件开开发计划，特特别是系统分分析和软件需需求分析阶段段的工作
36、。通通过软件需求求分析，明确确软件开发的的目标，实施施步骤。在系系统需求分析析和定义的基基础上，根据据用户提出的的软件需求说说明,确定被被开发软件的的运行环境，功功能和性能要要求，完成应应用系统开发发计划、软软件需求规格格说明、软软件质量保证证计划、软软件配置管理理计划、软软件配置项确确认测试计划划和软件件需求分析评评审报告。使使信息系统开开发合同和计计划规定的各各项开发活动动与分配到软软件的系统需需求保持一致致并生成文档档。 软件开发的的各阶段均应应进行评审。评评审分为正式式评审和内部部评审两种。正正式评审是由由用户和监理理部门通过正正式会议评价价或批准软件件生命周期内内有关阶段的的技术和管
37、理理活动之一。内内部评审是正正式评审的补补充（或准备备）。内部评评审由设计或或开发单位负负责组织。内内部评审应按按正式评审要要求进行，详详细填写与评评审有关的表表格，项目责责任人签字，提提供正式评审审参考。软件评审要求及及评审计划安安排等必须在在“辽宁金税三三期”工程应用软软件开发计划划文档中明确确。未通过评评审的阶段软软件不得正式式转入下一个个开发阶段。 提供评审的的文件（档）以以各阶段规定定产生的成果果为准，不同同阶段提供的的评审文件应应与该阶段的的文档要求（成成果）相对应应。通过阶段评审后后的各软件文文档，程序，数数据等，开发发人员不得随随意变更或修修改。对发现现（生）问题题的文档，程程
38、序，数据等等必须履行变变更，修改程程序的，应认认真填写软软件问题报告告单和软软件修改报告告单，报经经项目负责人人或软件开发发单位的总工工程师签字后后方可进行变变更或修改。与“辽宁金税三三期”工程开发有有关的所有软软件，在整个个软件生命周周期应建立专专用的软件开开发库、受控控库和产品库库（简称“版本管理库库”），并明确确专人实施严严格管理。监监理部门有权权对“辽宁金税三三期”工程 应用用软件版本管管理库的运行行情况实施检检查。2、严格配置管管理软件开发监理在在配合其他监监理做好项目目总体计划执执行情况监理理，质量管理理监理，信息息安全监理，知知识产权监理理和成本的风风险控制等。将将对配置管理理工
39、作实施严严格监控，具具体要求是：1) 配置标识2) 基线的建立。软软件在开发的的各个阶段，通通过正式评审审和批准建立立四个基线：3) 软件功能基线：软件任务提提出方和软件件开发方签字字同意的软件件需求规格说说明书；4) 软件开发基线：软件概要设设计结束时，经经过正式评审审和批准的软软件概要设计计说明；5) 软件测试基线：软件详细设设计结束时，经经过正式评审审和批准的软软件详细设计计说明； 软件产品基线：软件系统联联调结束，经经过正式评审审和批准的软软件产品。配置标识的对象象。 计算机软件配置置项、软件模模块和软件单单元； 软件文档； 软件存储介质。配置标识的原则则。 “辽宁金税三期期”工程 应
40、用用软件管理人人员应在软件件开发任务确确定后，对软软件配置项中中已经发生或或将要发生的的所有软件配配置管理项进进行标识； 标识符必须唯一一，便于对软软件配置状态态的跟踪和控控制； 相关软件配置项项之间，软件件配置项内部部各软件配置置管理项之间间，以及软件件配置项与所所嵌入的硬件件的标识之间间应互相协调调。6) 配置控制 “版本管理库”的管理要求求； 开发库仅限于开开发人员进行行设计、编程程、单元测试试和集成测试试用； 进入开发库的软软件要集中管管理，更改要要在开发库中中进行或更改改后要及时入入库；并及时时填写软件修修改报告单，报报告修改结果果； 进入受控库的软软件配置管理理项必须是经经过评审和
41、批批准的； 进入受控库的软软件如需更改改，必须履行行规定的更改改手续； 用于系统联调的的软件必须取取自受控库，系系统联调通过过后，软件进进入产品库； 交付的软件产品品应取自产品品库； 进入产品库的软软件，如需更更改，必须重重新进入受控控库。修改完完成并更新版版本号后方能能再进入产品品库； 软件设计或开发发部门必须制制定有效措施施，保证进入入受控库及产产品库中的软软件的一致性性和完整性。并并防止非法访访问和非法复复制，防止存存储信息的丢丢失的损坏； 更改控制要求，凡凡纳入基线软软件若需更改改，均应进行行有效的控制制； 在配置项测试和和系统联调时时，若发现软软件缺陷或错错误，应填写写软件问题报报告
42、单； 对取自受控库的的软件进行更更改时必须填填写软件修改改报告单，并并履行更改手手续； 开发小组负责人人应根据软件件问题报告单单、软件修改改报告单所涉涉及的问题或或更改内容的的影响范围进进行更改决策策，若对其他他系统软件有有影响时，交交上级部门经经理或技术负负责人决策； 经过修改的软件件必须及时重重新办理入库库手续并纳入入受控库； 从软件受控库中中导出的计算算机程序在按按软件问题报报告单进行更更改后，应进进行回归测试试，对更改后后软件的正确确性进行验证证； 更改实施后，配配置管理人员员应将更改结结果及时填写写软件修改报报告单并通报报相关人员； 与该软件相关的的其他软件也也应作相应的的更改，以保
43、保证软件配置置项之间，该该软件配置项项内部各软件件配置管理项项之间的一致致性。 版本控制要求，进进入软件维护护期的应用软软件，如发生生重大更改，必必须更改版本本号。7) 配置状态纪录配置状态纪录的的内容： 记录并报告各配配置管理项的的状态； 记录并报告软件件文档的状态态； 记录并报告软件件问题和更改改的状态； 提供每个软件配配置项的所有有更改对初始始确定的基线线的可追溯性性。配置管理项状态态记录： 配置管理项的名名称； 标识符； 批准日期； 提供单位，开发发人姓名； 更改单号、更改改完成日期、更更改人、更改改评审结论或或回归测试结结论。配置状态报告： 当基线建立时配配置管理人员员应及时向软软件
44、开发人员员、主管部门门、软件质量量保证人员和和测试人员通通报； 定期发布软件配配置状态信息息。发布软件件配置状态信信息的时间由由配置管理人人员在配置管管理计划中明明确； 配置状态审核与与评估软件验收交付前前应进行软件件的功能配置置审核和物理理配置审核。软软件配置审核核应保证： 所交付的软件产产品已包括了了所有可交付付实体； 已建立基线的软软件配置项经经测试证明完完全满足功能能要求，并做做到文文一致致，文实相符符。功能配置审核 应通过对软件测测试方法、测测试流程及测测试报告的评评价，鉴定软软件配置项的的实际功能、性性能是否达到到软件文档所所规定的要求求。物理配置审核 应通过对软件配配置项交付版版
45、本的正式检检测，鉴定该该版本是否与与所确定的技技术文档相一一致，并保证证软件交付版版本中已进行行了所有已批批准的更改，所所有要求的软软件项目、数数据、工作规规程和文档都都包括在其中中； 加强软件出入库库的校验审核核。软件源程程序出库时应应重新编译和和连接。4.2.2 工作进度控制“辽宁金税三期期”工程应用软软件开发过程程的进度控制制与管理应遵遵循下列计划划程序和要求求进行： 系统需求分析； 软件需求分析； 软件概要设计； 软件详细设计； 软件编码与单元元测试； 软件集成测试； 软件确认测试； 系统联调； 验收交付； 运行与维护。“辽宁金税三期期”工程应用软软件开发周期期内各阶段进进入条件、主主要开发内容容、阶段成果果与阶段结束束标志是：1) 系统需求分析阶阶段工作内容容: 分析“辽宁金税三三期”工程合同规规定开发的系系统，分系统统或设备以及及用户业务流流程对应用软软件的要求，确确定软件实现现环境和运行行环境，对拟拟开发的“辽宁金税三三期”工程 应用用软件配置项项进行定义，形形成应用软件件任务书； 阶段成果要求: 软件任务务书。2) 软件需求分析阶阶段工作内容容: 分析并并明确软件需需求使之文档档化，确定被被开发软件