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1、中国认证认可协会质量管理体系内内审员培训教学大纲第1版（试行）文件编号：CCCAA-3009第一部分 教教学总要求1 总则本教学大纲依据据CCAA质质量管理体系系内审员培训训课程准则和和GB/T 190000-20000族标准及GGB/T 119011-2003质质量和（或）环环境管理体系系审核指南等等标准制定，主主要针对组织织中从事质量量管理体系内内部审核和（或或）负责建立立、实施、保保持和改进质质量管理体系系的人员，进进行的质量管管理体系标准准和内部审核核方面的理论论与实践的培培训，使他们们掌握质量管管理体系标准准和内部审核核的知识和审审核技能。2 教学目标标2.1 总则则成功地完成培训训
2、课程的学员员应能够证实实他们已经达达到本章规定定的课程目标标。（1）说明建立立、实施、保保持和持续改改进质量管理理体系的目的的及其在帮助助组织提高有有效性、效率率和顾客满意意方面所起的的作用；（2）理解内部部审核是组织织保持和持续续改进质量管管理体系的重重要手段；（3）理解GBB/T 199001标准准的每个条款款的意图、要要求及其之间间的关系； （4）理解GBB/T 199011标准准中审核的原原则、掌握基基本审核程序序和技巧。2.2 标准准知识成功地完成培训训课程的学员员应能够：（1）理解GBB/T 199000族中中各标准之间间的相互关系系；（2）概要说明明GB/T 190000、GB/
3、TT 190001和GB/T 190004标准的的内容；（3）理解八项项质量管理原原则及其与GGB/T 119001标标准的关系；（4）理解GBB/T 199000标准准中的重要术术语和定义；（5）掌握PDDCA循环和和过程方法；（6）理解GBB/T 199001标准准的结构和范范围，理解标标准的每一条条款的要求和和目的，以及及标准各条款款之间关系；（7）理解质量量方针、目标标和过程在管管理体系中的的重要性，以以及组织满足足标准 要求求可能采取的的方式。2.3 审核核知识和技能能成功地完成培训训课程的学员员应能够：（1）明确内审审员的职责；（2）理解GBB/T 199000和GGB/T 119
4、011标标准中有关审审核的术语和和定义，说明明GB/T 190111中适用于审审核过程的要要求；（3）明确审核核的目的；（4）理解与审审核员和审核核有关的原则则；（5）了解审核核方案的管理理和策划内部部审核方案的的要求； （6）掌握内部部审核策划并并准备的要求求：a.按照GB/T 190011标准，策策划并组织审审核的各项工工作要求；b.确定审核前前所需要的信信息，以便确确认策划审核核所需的人日日和编制审核核计划的有效效性、适宜性性；c.根据过程分分析、受审核核质量管理体体系和GB/T 190001标准规规定的有关要要求，掌握编编制检查表的的方法； （7）掌掌握实施内部部审核并报告告审核结果的
5、的方法： a依据GBB/T 199011标准准完成一个过过程审核的各各个方面； b综合运用面面谈、观察、查查阅文件和记记录等多种方方法收集审核核证据并做好好审核记录； c依据审审核准则评价价审核证据并并确定与审核核准则的符合合性； d依据审审核发现提出出和/或书写写不符合报告告； e编制条条理清晰和客客观的审核报报告。 （88）掌握跟踪踪验证纠正措措施有效性的的方法。2.4 适用用时，培训机机构应制定更更详细的课程程目标。2.5 学员员达到课程目目标的情况应应由培训机构构进行测量。3 培训要求求3.1 课程程开始前，学学员应填写入入学登记表，并并签名。3.2 课程程开始时，培培训机构应向向学员
6、介绍课课程形式、双双方的权利和和义务，学员员评价方式和和评价的依据据。3.3 培训训课程的内容容应包括本教教学大纲中“2教学目标标”中规定的所所有方面。4 教学基本本要求4.1质量管理理体系内部审审核员培训课课程是一项传传授专业知识识、培养学员员实际能力的的实用性课程程。在整个培培训过程中应应注重对学员员实际能力培培训。培训机机构应以过程程方法和PDDCA循环的的基本原则和和方法，设计计、实施、检检查、改进和和管理培训课课程。4.2 培训机机构应依据本本教学大纲编编写相应教程程作为主要培培训教材，并并自主开发、设设计辅助教材材，如学员手手册、教师手手册、案例资资料等：(1)学员手册册应包括所覆
7、覆盖的课程目目标的全部重重点和课程的的每个部分的的内容，包括括典型的文件件、报告和表表格的范例，包包括课程时间间表和对学员员评价的安排排及判定通过过与否的标准准；(2)教材应体体现良好的组组织、编排和和文件管理，包包括文件修订订版次及适当当的编目；(3)教材应包包括内容目录录，封面上应应注明培训机机构名称、课课程名称等信信息；(4)教师用教教学材料应包包括培训现场场的安排要求求、课程时间间表和说明教教学重点和方方法的教学文文件和参考资资料，以及对对学员评价的的方法。4.3 课程程的授课重点点是培养和提提高学员的能能力：(1)应使学员员准确理解和和正确运用GGB/T 19001标准、培培养有效和
8、适适宜的审核能能力、技巧和和审核组织管管理能力；(2)以GB/T 190011为主线线，完整、准准确地讲授审审核的知识和和要求，使学学员能够感受受到真实的审审核实践。5 教学方法法、形式和管管理要求5.1培训课程程的设计应使使教师和学员员间具有一定定互动性，整整个教学活动动应采取教师师当面授课、与与学员充分交交流，学员与与学员相互协协助、配合、交交流的方式进进行。5.2教学形式式应适合于激激励学员积极极参与全部课课程的学习和和交流。培训训课程应尽可可能结合审核核实际，并安安排适当的课课内外练习、分分组讨论、案案例分析、角角色扮演等活活动，以增强强学员对知识识的理解，促促进其掌握审审核的程序、技
9、技能和技巧，课课堂活动时间间应不少于全全部课程时间间的30%。5.3全部课程程时间应不少少于26小时时,并在连续续的4天内完完成。考试、用用餐、课间休休息等自由活活动时间不应应计算在课程程时间。5.4每个培训训班的学员人人数不超过440人。5.5教师资格格及管理要求求：(1)教师应具具备CCAAA教师资格或或高级审核员员资格并有一一定的培训教教学经验；(2)通过培训训机构的教师师培训合格（培培训的方式、程程度由各培训训机构确定），至至少包括：l 在指导教师监督督下，作为观观察员观摩11次受聘培训训机构的完整整培训过程和管理；l 在指导教师监督督下，作为实实习教师完成成1次受聘培培训机构的完完整
10、授课过程和管理，并并取得满意的的评价；(3)培训机构构应制定教师师管理程序，对对教师的培训训、选择和管管理作出规定定；(4)培训机构构将聘用的教教师名单上报报CCAA备案案。5.6 教师师应对课程实实施有效的管管理，包括时时间安排、课课程内容、标标准的要求、教教师自身的行行为。6 学员评价价、笔试和证证书管理6.1 培训训机构应采用用以下两种独独立的方式对对每名学员进进行评价。成成功地完成课课程的学员在在这两方面均均应符合要求求：l 平时表现的评价价；l 所学知识的笔试试。6.2 学员员评价培训机构应对评评价的形式、内内容和判定要要求作出具体体规定，至少少包括出勤、标标准知识理解解和审核练习习
11、表现等方面面的评价。评评价应由培训训机构进行并并形成记录。6.3 笔试试管理6.3.1培训训机构应制定定管理程序，对对试卷、试题题的产生、考考试过程、与与考试相关的的管理人员的的资格、试卷卷的管理、试试卷的变更等等方面作出规规定，以保证证考试客观公公正。6.3.2培训训机构拟定至至少3套笔试试试卷，试卷卷、试卷答案案和评价标准准在使用前应应报CCAAA备案。用于于考试的试卷卷不得在培训训过程中透露露（如模拟试试题）。6.3.3课程程结束后培训训机构应安排排笔试，考场场应保证考生生之间的前后后左右距离至至少相距400厘米。笔试试试题的范围围为本大纲所所规定的所有有内容，笔试试时间为2小小时。6.
12、3.4笔试试试卷满分1100分，770分合格。题题型和分值如如下：选择题20分（共共20题，每每题1分）；判断题20分（共共20题，每每题1分）；简答题20分（共共4题，每题题5分）；填空题10分（共共10题，每每题1分）；案例情景题300分（共5题题，每题6分分）；6.4 证书书6.4.1培训训合格的学员员应获得培训训合格证书。6.4.2证书书的设计、内内容及任何变变化应报CCCAA备案。证证书编号按照照CCAA证证书编号指南南的要求编编写。如证书书上使用CCCAA的标志志，应符合CCCAA证证书及标志的的使用规则的的要求。第二部分 教教学内容和教教学要求本部分规定了标标准知识和审审核知识应
13、当当涉及到的教教学内容、教教学要求和教教学建议。审审核活动依据据GB/T119011-2003编编写，培训机机构应根据内内部审核的特特点，结合相相应的案例讲讲解课程的内内容。章节的的设置培训机机构可以另行行设计，但主主要内容不能能删减。第一章 ISSO 90000族标准概概论第一节 ISSO 90000族标准简简介【教学内容】1.质量管理体体系标准的产产生、发展和和构成2.ISO 99000族标标准的特点和和作用【教学要求】 1.了解ISOO 90000族标准的概概念；2.了解质量管管理体系标准准的产生和发发展；3.了解ISOO 90000族标准的构构成和核心标标准的概要；4.了解ISOO 9
14、0000族标准的特特点；5.理解组织建建立、实施、保保持和持续改改进质量管理理体系的目的的及其在帮助助组织提高有有效性、效率率和顾客满意意方面所起的的作用。第二节 八项项质量管理原原则【教学内容】1.八项质量管管理原则产生生的背景、意意义及其与IISO 90000族标准准的关系2.八项质量管管理原则的含含义【教学要求】 1.了解八项质质量管理原则则产生的背景景及意义；2.了解八项质质量管理原则则与ISO 9000族族标准的关系系；3.理解八项质质量管理原则则的含义。第三节 质量量管理体系术术语【教学内容】术语【教学要求】 理解并掌握下列列术语：质量量、产品、过过程、程序、质质量策划、不不合格与
15、缺陷陷、质量方针针、质量目标标、文件、记记录、顾客满满意、持续改改进、纠正措措施、预防措措施注：以上术语可可集中作为本本章的内容，也也可作为相关关章节（GBB/T 199001标准准的理解要点点、质量管理理体系内部审审核概述）教教学内容的一一部分。【教学方法建议议】本章内容主要是是概念性知识识，以教师讲讲授为主，也也可结合举例例讲解。第二章 GBB/T 199001-22000标准准的理解要点点【教学内容】GB/T 199001标准准的每一条款款的要求和意意图，组织满满足标准要求求可能采取的的方式。【教学要求】1.理解标准每每个条款在质质量管理体系系中的功能、作作用；2.理解标准的的内容； 3
16、.了解该条款款与其他条款款之间的关系系。【教学方法建议议】本章内容可以教教师讲授为主主，也可结合合举例和课堂堂提问进行讨讨论。第一节 引引言【教学内容】1.GB/T 190011标准的意图图2.过程方法3.“以过程为为基础的质量量管理体系模模式”图4.PDCA循循环【教学要求】1.理解标准应应采用过程方方法和PDCCA的方法审审核；2.掌握过程方方法，理解“以过程为基基础的质量管管理体系模式式”图的运行机机理；3.理解标准通通用性特点：组织的质量量管理体系设设计和实施；4.理解标准的的要求是对产产品要求的补补充；5.了解标准的的用途。第二节 范围围和引用文件件【教学内容】1.总则2.应用3.引
17、用标准【教学要求】1.理解标准的的适用范围及及目的；2.了解遵守法法律法规与符符合标准的区区别； 3.理解对标准准进行“删减”的要求；4.了解标准的的引用标准是是GB/T 190000-20000标准。第三节 术语语和定义【教学内容】术语和定义【教学要求】1.了解标准引引用的是GBB/T 199000-22000标准准中的术语和和定义；2.掌握GB/T 190001-20000标准中中供应链的内内涵。第四节 质量量管理体系【教学内容】 4.1 总要求4.2 文件件要求【教学要求】1.理解标准第第四章所有条条款的要求和和意图，了解解组织满足标标准要求可能能采取的方式式；2.理解“总要要求”是建立
18、（包包括形成文件件）、实施、保保持质量管理理体系并持续续改进其有效效性应控制的的过程和方法法；3.理解过程（包包括外包过程程）识别和控控制的重要性性；4.了解质量管管理体系文件件的类型、要要求、关系和和价值（见GGB/T 119000，2.7）；5.理解组织为为确保其过程程有效策划、运运作和控制所所需的文件的的含义；6.了解文件的的多少、详略略程度、结构构和形式可由由组织决定；7.理解对质量量手册的要求求；8.理解文件控控制的要求；9.理解记录控控制的要求。第五节 管管理职责【教学内容】5.1 管理承承诺5.2 以顾客客为关注焦点点5.3 质量方方针5.4 策划5.5 职责、权权限和沟通5.6
19、 管理评评审【教学要求】1.理解标准第第五章所有条条款的要求和和意图，了解解组织满足标标准要求可能能采取的方式式；2.了解最高管管理者的定义义和最高管理理者在质量管管理体系中的的作用（见GGB/T 119000，2.6）；3.理解最高管管理者的承诺诺要求；4.理解“以顾顾客为关注焦焦点”的要求；5.理解质量方方针和质量目目标的定义、要要求、相互关关系；6.理解质量管管理体系策划划和质量目标标的关系；7.理解职责、权权限与沟通的的重要性；8.理解内部沟沟通过程的目目的、方法、措措施和有效性性；9.理解“管理理评审”的时间间隔隔要求；理解解“管理评审”应评审质量量管理体系及及其改进的机机会和变更的
20、的需要、质量量方针和质量量目标；理解解“管理评审”的目的（确确保体系的适适宜性、充分分性和有效性性）；理解“管理评审”的输入、输输出内容要求求。第六节 资源源管理【教学内容】6.1 资源提提供6.2 人力资资源6.3 基础设设施6.4 工作质质量【教学要求】1.理解标准第第六章所有条条款的要求和和意图，了解解组织满足标标准要求可能能采取的方式式；2.理解资源的的确定是基于于过程识别的的结果，掌握握现实资源状状况与组织发发展的资源需需求区别；3.理解和评价价组织管理效效果与能够胜胜任工作的人人员的范围和和能力要求，；4.理解对培训训或其他措施施的需求及组组织管理的效效率、效益有有效性评价的的要
21、求；5.理解对员工工意识的要求求；6.理解基础设设施和工作质质量所涉及的的范围和产品品实现需求能能力的管理要要求。第七节 产产品实现【教学内容】7.1 产品实实现的策划7.2 与顾客客有关的过程程7.3 设计和和开发7.4 采购7.5 生产和和服务提供7.6 监视和和测量装置的的控制【教学要求】1.理解标准第第七章所有条条款的要求和和意图，了解解组织满足标标准要求可能能采取的方式式；2.理解产品实实现的策划的的要求，了解解产品实现策策划与标准中中其他策划的的关 系；3.了解质量策策划与质量计计划的关系；4.理解与产品品有关要求的的确定与评审审要求，要关关注7.2.1 b）条条识别的充分分性和重
22、要性性； 5.理解与与顾客沟通的的范围及其有有效安排的确确定和实施； 6.理解设设计和开发的的定义及相关关法规/标准准要求； 7.理解77.3.1条条款的适用范范围； 8.理解设设计和开发的的输入和输出出的要求； 9.理解设设计和开发评评审、验证和和确认的依据据、目的、方方法、时机及及设计评审 的参加加者； 10.理解解对设计更改改的识别和进进行评审、验验证及确认的的必要性； 11.理解解“采购产品”的范围（含含外包过程），理理解对供方选选择、评价和和重新评价的的准则和结果果的要求，了了解对供方评评价和选择的的内容、方法法，理解采购购信息和采购购产品验证的的要求； 12.理解解生产和服务务提供
23、过程的的策划和控制制要求； 13.理解解7.5.11c“使用适宜的的设备”、7.5.11d“获得和使用用监视和测量量装置”与6.3b“过程设备”的关系； 14.了解解“放行”、“交付”和“交付后活动动”；注意行业业特点； 15.理解解7.5.11f“交付后活动动”与7.2.33“顾客沟通”的关系 16.理解解需要实施“确认”的过程的范范围，理解适适用时“确认”的安排的要要求； 17.理解解产品标识、产产品状态标识识和产品的唯唯一性标识的的要求；注意意行业特点； 18.理解解顾客财产包包括的范围及及管理要求； 19.了解解“监视”与“测量”、“校准”与“检定”的概念； 20.理解解确定需实施施的
24、监视和测测量以及所需需的监视和测测量装置的范范围及管理要要求。第八节 测测量、分析和和改进【教学内容】8.1 总则8.2 监视和和测量8.3 不合格格品控制8.4 数据分分析8.5 改进【教学要求】1. 理解标准第八章章所有条款的的要求和意图图，了解组织织满足标准要要求可能采取取的方式；2.理解策划并并实施监视、测测量、分析和和改进过程的的目的和范围围，了解统计计技术的作用用（见GB/T 190000，2.10）；3.了解顾客满满意的定义，理理解顾客满意意的监视和测测量要求；4.了解内部审审核是质量管管理体系评价价的方法之一一； 5.理解对质量量管理体系过过程进行监视视和测量的目目的，理解“采
25、用适宜的的方法对质量量管理体系过过程进行监视视，并在适用用时进行测量量”的原则要求求；6.理解8.22.3“过程的监视视和测量”与7.5.11e“实施监督和和测量”的关系；7.理解对产品品的特性监视视和测量的要要求，理解放放行产品和交交付服务的规规定；8.理解8.22.4“产品的监视视和测量”与7.4.33“采购产品的的验证”的关系；9.理解对不合合格品控制的的要求； 10.理解88.2.4中中“除非得到有有关授权人员员的批准，适适用时得到顾顾客的批准，否否则在策划的的安排已圆满满完成之前，不不应放行产品品和交付服务务。”与8.3b“经有关授权权人员批准，适适用时经顾客客批准，让步步使用、放行
26、行或接收不合合格品”的区别； 11.理解解组织应确定定、收集和分分析适当的数数据的范围、要要求和应用； 12.了解解持续改进的的概念，了解解持续改进的的活动（见GGB/T 119000的的2.9条款）； 13.理解解纠正措施和和预防措施的的概念和要求求，理解对纠纠正措施和预预防措施的需需 求的评评价。第三章 质量量管理体系内内部审核概论论 【教学内容】1.定义2.审核的原则则3.质量管理体体系内部审核核的特点4.质量管理体体系内部审核核策划【教学要求】 1.理解以下定定义：审核、审核准则则、审核证据据、审核发现现、审核结论论、审核组、审审核员、受审审核方、审核核方案、审核核计划、审核核范围、能
27、力力2.了解第一方方、第二方和和第三方审核核的作用，共共同点与不同同点； 3.理解与审核核员有关的33项原则、与与审核有关的的2项原则；4.理解质量管管理体系内部部审核的特点点；5.理解质量管管理体系内部部审核策划的的内容。【教学方法建议议】 本章章内容可以讲讲授为主，结结合适当举例例和课堂提问问进行。第四章 审审核方案的管管理【教学内容】1.审核方案的的策划2.审核方案的的职责、资源源和程序3.审核方案的的实施4.审核方案的的监视和评审审及改进【教学要求】1.了解审核方方案管理的流流程；2.了解内部审审核方案的范范围、职责、资资源和程序；3.了解审核方方案的实施；4.了解内审员员能力评价的的
28、内容；5.了解审核方方案的监视、评评审和改进要要求。【教学方法建议议】本章内容可以教教师讲授为主主。第五章 审审核活动第一节 总总则【教学内容】 审核活活动概述【教学要求】 了解典典型审核活动动的内容，理理解内审要求求的审核活动动，掌握内审审审核方法和和要求。第二节 审审核的启动【教学内容】1. 指定审核核组长；2. 确定审核核目的、范围围和准则3. 确定审核核的可行性4. 选择审核核组成员5. 与受审核核部门建立初初步联系【教学要求】1. 了解审核组长的的作用和职责责；2. 理解确定定审核的目的的、范围和准准则的作用；3. 简要了解解内审可行性性要求；4. 了解选择择审核组的重重要性和应考考
29、虑的因素，审审核组的能力力要求；5. 简要了解解内审与受审审核部门建立立初步联系的的方式。第三节 文件件评审的实施施【教学内容】文件评审的实施施【教学要求】1.了解文件评评审的目的、要要求及实施方方法；2.了解内审需需收集的与审审核有关的文文件和资料。第四节 现场审审核活动的准准备【教学内容】1.编制审核计计划2.审核组工作作分配3.准备工作文文件【教学要求】1.理解编制审审核计划的作作用、内容和和要求，掌握握审核计划编编制方法； 2.了解审核组组工作分配应应考虑的内容容； 3.理解内审需需准备的工作作文件内容和和要求，掌握握检查表的编编写方法；第五节 现场场审核的实施施【教学内容】1. 首次
30、会议（必要要时）2. 信息的收集和验验证3. 形成审核发现4. 准备审核结论5. 末次会议（必要要时）【教学要求】1. 了解首次次会议的目的的及内容，内内审中可简化化程序；2. 理解信息息的作用、信信息与审核证证据的关系，掌掌握收集信息息的方法；3. 理解审核核发现形成的的过程及记录录要求；4. 理解不符符合的的含义义、不符合报报告的主要内内容并掌握编编写方法；5. 理解内审审结论的形成成和内容；6. 理解末次会议的的要求和内容容，内审中可可简化程序。第六节 审核核报告的编制制、批准和分分发【教学内容】1.审核报告的的编制2.审核报告的的批准和分发发【教学要求】1. 理解审核报告的的内容并掌握握编制方法；2. 理解审核核报告的批准准和分发要求求。第七节 审核核后续活动的的实施【教学内容】纠正、预防或改改进措施的实实施和验证【教学要求】1.理解采取纠纠正、预防措措施或改进措措施的重要性性；2.理解对纠正正措施验证的的程序和方式式；3.理解审核后后续活动对质质量管理体系系持续改进的的作用。【教学方法建议议】本章涉及实践性性内容较多，除除教师课堂讲讲授外，可安安排课堂练习习、小组讨论论等活动，帮帮助学员正确确理解和掌握握有关活动（如如编制审核计计划、编制检检查表）的方方法和技能。