投资公司管理29688.docx

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1、案例：国川投资业务流程指指引1、 项目搜集集 创业投投资公司的的项目主要要有三个来来源：（11）依托创创新证券投投资银行业业务、收购购兼并业务务、国际业业务衍生出出来的直接接投资机会会，投资对对象为准二二板上市企企业、准主主板上市企企业。它的的特点是贴贴近资本市市场，退出出渠道畅通通，资金回回收周期短短，回报较较为丰厚；（2）与与国内外创创业投资公公司结为策策略联盟，互互通信息，联联合投资；（3）派派出专门人人员跟踪和和研究国内内新技术以以及资本市市场的新热热点，通过过项目洽谈谈、寄送资资料、报刊刊资料、电电话查询、项项目库推荐荐、访问企企业或网上上搜索等方方式寻找项项目信息，作作好项目储储备

2、。 22、 项目目初审 项项目投资经经理在接到到商业计划划书或项目目介绍的七七个工作日日内，对项项目进行初初步调查，提提出可否投投资的初审审意见并填填制项目目概况表。项项目经过初初选后分类类、编号、入入库。 33、 签署署保密协议议 在要求求提供完整整的商业计计划书之前前，项目投投资经理应应主动与企企业签署保保密协议。若若企业一开开始提供的的就是完整整的商业计计划书，则则在接受对对方的商业业计划书之之后就可与与之签署保保密协议。 4、 立立项申请与与立项 项项目初审后后认为需要要对企业做做进一步调调查研究的的，项目投投资经理填填写立项项审批表，报报公司项目目考评会批批准立项。立立项批准一一般在

3、两个个工作日内内完成，经经批准的项项目可以进进行尽职调调查工作。 5、 尽尽职调查 立项批准准后，项目目投资经理理到项目企企业进行尽尽职调查，并并填写完成成企业尽尽职调查报报告。尽尽职调查认认为可以投投资的企业业与项目，项项目投资经经理编写完完整的投投资建议书书。尽职职调查一般般在二十个个工作日内内完成。 6、 投投资决策委委员会审查查 董事会会下设投资资决策委员员会，由该该委员会代代董事会行行使投资决决策权。投投资决策委委员会采用用会议及信信函两种工工作方式，投投资项目应应取得投资资决策委员员会简单多多数通过，当当投资决策策委员会中中对所提交交讨论的投投资项目赞赞成与反对对票各占11/2时，

4、由由投资决策策委员会主主席做出投投资决议。所所有内部审审查工作自自接到项目目投资经理理提交完整整材料之日日起十个工工作日内完完成，并形形成投资资决策委员员会决策意意见表。在在项目投资资具体实施施的过程中中，若因客客观原因遇遇到与投资资决策委员员会通过之之相关投资资决策不符符的情况，应应撰写书面面报告并提提交投资决决策委员会会重新决策策。 7、 签订投资资协议 投投资决策委委员会审查查同意进行行投资的企企业或项目目，经公司司法律顾问问审核相关关合同协议议后，由董董事长或董董事长授权权代表与合合作对方签签署投资资协议。 8、 对对项目企业业的跟踪管管理 在投投资协议生生效后，项项目投资经经理具体负

5、负责项目的的跟踪管理理，除了监监控企业经经营进展外外，还应为为企业提供供战略性或或策略性咨咨询等增值值服务，使使企业在尽尽可能短的的时间内快快速增值。跟跟踪管理的的具体内容容有：a、定定期（每月月或每季，视视项目企业业具体情况况而定）取取得企业财财务报表、生生产经营进进度表、重重要销售合合同等，并并分析整理理为企业业情况月度度分析表；b、参加加企业重要要会议，包包括股东会会、董事会会、上市工工作项目协协调会以及及投资协协议中规规定公司拥拥有知情权权的相关会会议并形成成会议纪纪录；cc、每季度度对企业进进行至少一一次访谈，了了解企业经经营状况、存存在的问题题、提出相相关咨询意意见并形成成企业情情

6、况季度报报告。 9、 投投资的退出出 在项目目立项之初初，项目投投资经理即即要为项目目设计退出出手段，然然后随着项项目进展及及时修订。具具体的退出出方式包括括三种：IIPO（首首次公开发发行）、出出售、清算算或破产。首首次公开发发行包括国国内二板上上市、主板板上市，国国外主板上上市、创业业板上市等等；出售分分为向管理理层出售和和向其他公公司出售；当风险公公司经营状状况不好且且难以扭转转时，解散散或破产并并进行清算算是可选择择的退出方方式。IPPO及出售售将是本公公司主要的的退出渠道道。业务档案参参考 业务务档案一：项目概况况表业务档案二二：企业所所需提供资资料清单 企业基本本情况调查查资料提纲

7、纲 一、 公司基本本情况、历历史沿革、股股东结构 1、 公公司设立时时间、注册册资本、股股东名单、出出资方式及及出资额、出出资比例； 2、 公司历次次股权变更更情况、目目前的注册册资本、股股东结构； 3、 提供资料料：营业执执照、公司司章程复印印件，如设设立或变更更时经政府府部门批准准，提供批批准文件； 二、 公司资产产及经营状状况 1、 公司主要要产品及业业务； 22、 公司司主要产品品的生产工工艺流程； 3、 公司主要要资产状况况：土地、房房产、主要要设备等的的数量、购购置价格； 4、 土地、房房产、商标标、专利等等的产权证证明文件及及生产许可可、技术质质量认证、GGMP认证证等文件（复复

8、印件）； 5、 公司最近近两年及最最近一期的的资产负债债表、损益益表、利润润分配表、现现金流量表表； 6、 公司主要要债务人、债债权人及担担保抵押情情况； 三三、 公司司治理结构构及对外投投资情况 1、 公公司组织结结构图（包包括参控股股企业）； 2、 公司参控控股企业的的业务、股股权结构、经经营状况等等介绍； 3、 公公司董事、高高级管理人人员、主要要技术专家家介绍； 四、 公公司的关联联交易及同同业竞争情情况 1、 公司股东东从事业务务情况介绍绍，是否从从事或投资资于与本公公司业务有有竞争关系系的业务； 2、 公司主要要客户清单单，公司产产品的销售售方式； 3、 公公司主要原原料供应商商名

9、单，公公司原材料料的采购方方式，公司司主要设备备的采购方方式； 五五、 公司司对外重大大合作合同同、法律诉诉讼情况； 六、 公司设立立以来资产产重组（资资产出让、资资产收购、股股权转让、收收购等情况况） 七、 公司发展展规划，近近期资金需需求，拟投投资项目情情况。 业业务档案三三：审慎调调查提纲 审慎调查查提纲 一一、 行业业调查 11、行业的的整体发展展趋势是什什么（行业业的市场走走向） 22、行业总总市场容量量、其增长长率及其判判断依据 3、行业业内影响企企业利润的的因素 二二、 产品品市场情况况 1、产产品市场规规模、增长长潜力及市市场份额分分布 2、公公司产品主主要竞争对对手的名单单及

10、对竞争争对手占有有市场份额额的分析 3、公司司在产品技技术、价格格、分销渠渠道及促销销手段等方方面与竞争争对手的比比较（相互互优势所在在，公司优优势的判断断依据、对对方优势的的相应对策策） 4、公公司产品的的可替代性性分析、进进入壁垒与与退出壁垒垒（潜在竞竞争对手及及其可能进进入的时间间分析） 5、公司司如何与正正在研制同同类产品的的大公司竞竞争 三、 销售策略略 1、公公司目前的的销售体系系是直销还还是通过代代理商，与与代理商的的关系如何何 2、现现阶段销售售战略或计计划，该计计划中的要要点是什么么？如遇较较大阻力将将如何调整整？ 3、产产品或服务务的推出到到形成实际际销售的时时滞有多长长？

11、（产品品推销周期期） 4、现现有市场对对产品的认认知度有多多少，如何何开发潜在在消费需求求？ 5、产产品或服务务步入成熟熟期后的营营策略 66、现有营营销人员的的专业素质质及经验 7、产品品的定价策策略及公司司现有产品品定价是否否考虑了竞竞争的市场场因素 四四、 公司司经营情况况 1、 营销状况况 111 公司的的组织结构构 122 公司收收入构成明明细及产品品销售明细细 133 销售程程序说明 14 企业的主主要供应商商 155 分销渠渠道与促销销手段及其其存在的主主要问题及及问题的解解决方式 16 销售人员员的地域分分布及人数数，人均销销售收入 2、 生生产设施及及生产状况况 211 生产

12、设设施与用地地说明、是是否拥有所所有权 222 生生产设施的的新旧程度度 233 现有生生产设施及及场地是否否能满足企企业计划中中的扩张需需要，如不不能如何解解决 24 生产产原料说明明 255 生产流流程介绍 26 生产工艺艺复杂与否否、成熟与与否，是否否需要员工工有特殊生生产技能，在在公司扩张张期会否存存在人力资资源方面的的阻碍27 产产品质量保保证措施 28 现有产品品的生产能能力，当企企业规模多多大时会产产生生产瓶瓶颈及其相相应对策 五、 人人力资源 1、劳动动力统计（年年龄、教育育程度、工工资水平等等） 2、主主要管理人人员与技术术人员简历历 3、企企业家的素素质（领导导能力、判判断

13、力、忠忠诚度、进进取心等） 4、对关关键人员的的依赖程度度及相应措措施 5、激激励计划员工持持股计划及及期权制度度等 6、主主要管理人人员对引入入风险资本本的态度 7、管理理层是否有有相应的管管理经验，及及其认为自自己能胜任任的理由 六、 产产品技术 1、产品品或服务的的独特性（本本质性的技技术突破） 2、 技技术进步对对产品或服服务的影响响及企业相相应对策 3、产品品的专利权权及商标，将将来可能出出现的变动动及其相应应对策 44、企业的的研发能力力、每年的的研发支出出，及其在在多大程度度上影响企企业未来的的销售（或或可带来的的回报预测测） 5、企企业主要产产品技术发发展方向、研研究重点、正正

14、在研究的的新产品及及其人力资资源配备情情况、开发发进度等 6、产品品更新换代代周期 七七、 财务务情况及预预测 1、产产品开发、生生产与销售售的融资需需求及资金金使用计划划 2、是是否已建立立较规范的的会计制度度 3、财财务报表（损损益表、资资产负债表表、现金流流量表）主主要会计政政策说明 4、利润润构成考查查 5、应应收帐款明明细及相关关管理措施施 6、未未来5年财财务预测及及预测依据据 八、 有关法律律及政策 1、技术术专利归属属 2、国国外专利规规定 3、国国家及地方方政策 44、有无租租赁、欠债债、欠税、未未了的合同同关系及其其它法律纠纠纷 业务务档案四：项目立项项审批表业务档案五五：

15、投资建建议书 投投资建议书书 投资建建议书应包包括以下要要点： 11、项目概概况 2、技技术先进性性 3、管管理团队 4、市场场前景与竞竞争能力 5、财务务状况 66、融资计计划与用途途 7、风风险因素与与不确定性性 8、投投资建议：详细投资资方案设计计，项目价价值评估（投投资支撑点点）、介入入价位 99、投资退退出方案设设计 100、其他 业务档案案六：投资资决策委员员会决策意意见表投资决策委委员会决策策意见表（续续） 附件件： 1、项项目立项审审批表 22、项目尽尽职调查报报告 3、项项目投资建建议书 44、项目企企业基本资资料：营业业执照；公公司章程复复印件；如如设立或变变更时经政政府部

16、门批批准，提供供批准文件件；房产、商商标、专利利等的产权权证明文件件及生产许许可、技术术质量认证证、GMPP认证等文文件（复印印件）；公公司最近两两年及最近近一期的资资产负债表表、损益表表、利润分分配表、现现金流量表表； 业务务档案七：项目投资资协议盖章章审批表业务档案九九：企业业情况季度度报告 企业情况况季度报告告 企业情情况季度分分析报告可可参考以下下内容：一、 企业经营情情况概述 二、财务务指标分析析 三、营营运状况分分析 1、收收入状况分分析：a、收收入趋势分分析 b、预预算完成情情况分析 2、营运运成本分析析：a、同同期比较分分析 b、预预算执行情情况分析 四、投、融融资等重要要活动

17、分析析 五、企企业上市筹筹备工作小小结 六、项项目管理建建议 部门门及岗位职职责 一、 综合管理理部 综合合管理部负负责公司日日常经营管管理及人力力资源管理理工作，发发挥组织协协调、综合合管理的职职能；同时时负责为公公司的经营营管理、项项目投资及及其后期管管理提供法法律依据，维维护公司的的合法权益益，具体职职责如下： （一）行行政管理 1、拟定定或协助拟拟定公司的的各项经营营管理制度度； 2、起起草或协助助起草公司司经营管理理活动中需需要的各种种文件； 3、负责责行政公文文的签收、登登记、流转转、归档及及业务文件件的整理、归归档； 44、协调解解决各部门门在经营管管理活动中中遇到的问问题； 5

18、5、组织安安排行政及及其他会务务，协调接接待工作； 6、负负责公司对对外宣传及及联系工作作，管理公公司网站； 7、负负责公司文文件、信函函的发送、接接收工作； 8、负负责公司行行政公章的的保管、使使用及各类类文件的缮缮印； 110、负责责公司日常常办公用品品、宣传品品、名片的的定制、保保管、发放放。 （二二）人力资资源管理 1、拟定定公司人事事、劳资等等方面的规规章制度； 2、拟拟定公司机机构设置或或调整方案案； 3、负负责公司员员工的定岗岗定编工作作； 4、负负责公司员员工的招聘聘工作； 5、拟定定员工薪酬酬、福利等等分配激励励制度体系系，并组织织具体实施施； 6、负负责人力资资源培训工工作

19、的组织织与协调； 7、管管理员工休休假和考勤勤。 （三三）业务辅辅助管理 1、负责责对以公司司名义对外外签署的合合同及有关关法律文件件的审查； 2、负负责公司业业务活动中中法律问题题的咨询与与处置； 3、完成成公司交办办的其他任任务。 二二、 投资资发展部 投资部负负责投资项项目的开发发、投资与与跟踪管理理，并对相相关行业、市市场进行前前景分析及及研究。具具体职责如如下： （一一）项目投投资 1、负负责与创新新的项目联联系工作； 2、负负责项目投投资，包括括项目初审审、尽职调调查、可行行性论证、提提出投资建建议、设计计投资方案案及退出方方案、落实实投资过程程等； 33、负责投投资项目的的跟踪管

20、理理直至投资资退出； 4、负责责项目考察察过程中与与相关中介介机构的联联系与协调调； 5、为为企业提供供咨询、策策划及财务务顾问工作作。 （二二）研究策策划 1、负负责与项目目投资业务务相关的产产业背景研研究与行业业研究； 2、负责责与证券市市场及证券券业务相关关的宏观经经济发展、宏宏观经济政政策研究，为为公司发展展规划提供供支持； 3、负责责投资业务务及方案创创新研究； 4、公公司拟发起起和设立新新风险投资资基金（公公司）时负负责制作募募股文件，为为公司再融融资提供文文件支持； 5、完完成公司交交办的其他他任务。 三、 资资金财务部部 资金财财务部负责责公司融资资等财务管管理工作，并并发挥会

21、计计核算职能能，具体职职责如下： 1、负负责公司对对外融资，制制订融资计计划，具体体协调各部部门实施融融资方案； 2、制制订公司拟拟发起和设设立新风险险投资基金金的资金规规划； 33、拟订公公司会计核核算制度与与核算办法法； 4、负负责会计核核算和会计计出纳工作作； 5、负负责资金的的调拨及公公司税金缴缴纳等事务务； 6、完完成公司交交办的其他他任务。 四、 资资产管理部部 资产管管理部负责责公司对权权益类证券券的投资，其其主要职能能是在有效效控制投资资风险的基基础上为公公司获取最最大的证券券投资收益益，具体职职责如下： 1、在在公司授权权范围内，制制订阶段投投资策略及及年度/半半年投资计计划

22、方案，并并组织实施施； 2、负负责新股申申购及机构构配售证券券的买卖业业务； 33、负责与与创新相关关部门进行行业务协调调； 4、负负责证券市市场趋势研研究、政策策效应分析析及其预测测，对深沪沪两地二级级市场运行行机理进行行分析；5、完成公公司交办的的其他任务务。 工作作报告制度度 第一条条 建立工工作报告制制度，目的的是使公司司管理层及及时了解员员工工作动动态及业务务人员项目目进程，为为加强管理理、加强业业务指导及及风险防范范、正确决决策提供信信息依据。 第二条 本制度适适用于公司司所有业务务及行政人人员。 第第三条 项项目阶段性性工作报告告 一、 项目阶段段性工作报报告为业务务人员在进进行

23、项目审审查过程中中的不定期期报告，即即每次出差差后的工作作小结。此此报告向直直接上级主主管保送。 二、 项项目阶段性性工作报告告包括项目目的进展情情况、出差差前项目存存在的问题题、出差后后该问题的的回馈情况况，其他尚尚存在的问问题及其拟拟解决措施施，项目调调查过程中中的其他心心得（收获获）。 三三、 如单单次出差调调研了多个个项目，则则阶段性工工作报告按按项目填写写。 第四四条、 月月度工作计计划与总结结 一、 月度工作作报告。必必须于每月月5日前提提交月度工工作报告。向向部门经理理及 公司司领导保送送。 二、 月度工作作报告包括括月度小结结及下月工工作计划。 第五条、 年度工作作报告 一一、

24、 年度度工作报告告于次年元元月15日日前提交，包包括年度总总结和计划划。 二、 年度工作作报告内容容包括年度度计划的实实施和完成成情况，存存在问题及及原因，解解决措施、改改善及协调调管理的建建议，下年年度工作的的计划。 第六条、员员工工作报报告执行情情况由部门门经理负责责监督、并并作为员工工考核的重重要 依据据。 附件件：一、项项目阶段性性工作报告告 二、工工作月报（样样本） 项项目阶段性性工作报告告 项目人人员 出差差时间： 出差地点点： 调研研项目： 项目所处处阶段： 调研情况况 本次调调研目的： 项目欲欲解决的问问题等。本本次调研收收获： 针针对上述问问题的回馈馈、调研过过程中出现现的新

25、问题题及相应措措施、获得得的其他项项目信息等等 结论： 如需进进一步跟踪踪项目目存在的问问题、拟解解决方案。 如考虑放放弃放放弃的原因因 工作月月报 姓名名 日期 一、项目目工作小结结： 已有有项目 项项目名称： 进展阶阶段： 本本月所进行行的工作： 该项目目的下一阶阶段工作安安排： 新新接项目 项目名称称： 进展展阶段： 本月所进进行的工作作： 该项项目的下一一阶段工作作安排： 二、其他他工作小结结 三、相相关建议 业务档案案管理办法法 总则 第一条 本办法所所称业务档档案是指公公司在日常常经营活动动中形成的的、作为历历史纪 录录保存起来来以备考察察的文字及及以其他方方式和载体体纪录的材材料

26、。 业业务档案的的范围 第第二条 本本办法所称称业务档案案包括项目目投资考查查及决策阶阶段档案、项项目跟踪管管理阶段档档案、项目目投资退出出阶段档案案三部分。 第三条 项目投资资决策阶段段档案包括括商业计划划书、项目目概况表、尽尽职调查提提纲、尽职职调查报告告、阶段性性工作报告告、立项审审批表、投投资建议书书、投资决决策委员会会决策意见见表、投资资协议以及及企业所提提供的相关关资料。 第四条 项目跟踪踪管理阶段段档案包括括企业月度度、年度财财务报表、季季度访谈/项目进展展报告、重重要会议纪纪录。 第第五条 项项目投资退退出阶段档档案包括投投资退出方方案书、项项目总结报报告。 业业务档案的的归档 第第六条 业业务档案按按项目立卷卷，文件之之间建立相相应索引。 第七条 项目概况况表除按项项目立卷外外，还应作作为独立资资料统一立立卷。 第第八条 业业务部门应应做好业务务档案的日日常整理工工作，于不不同业务阶阶段结束后后的五日内内按公司行行政管理部部的要求填填写档案移移交清单，并并将业务档档案移交归归档。 第第九条 业业务档案一一式两份，一一份交行政政管理部，一一分留部门门保存。 附：文文档移交清清单