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1、期货公司董董事、监事事和高级管管理人员任任职资格管管理办法(中国证券券监督管理理委员会令令 第477号 二二00七年年7月4日日)期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员任职职资格管理理办法已已经中国证证券监督管管理委员会会第2077次主席办办公会议审审议通过，现现予公布，自自公布之日日起施行。中国证券监监督管理委委员会主席席 尚福福林二00七年年七月四日日 第第一章总总则第一条条 为了加加强对期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员任职职资格的管管理，规范范期货公司司运作，防范经经营风险，根根据公司司法和期期货交易管管理条例，制制定本办法法。第二条条 期货公公司董事、监监事和高级级管理人员员
2、的任职资资格管理，适适用本办法法。本办法法所称高级级管理人员员，是指期期货公司的的总经理、副副总经理、首首席风险官官（以下简简称经理层层人员），财财务负责人人、营业部部负责人以以及实际履履行上述职职务的人员员。第三条条 期货公公司董事、监监事和高级级管理人员员应当在任任职前取得得中国证券券监督管理理委员会（以以下简称中中国证监会会）核准的的任职资格格。期货公公司不得任任用未取得得任职资格格的人员担担任董事、监监事和高级级管理人员员。第四条条 期货公公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条条 中国证证监会依
3、法法对期货公公司董事、监监事和高级级管理人员员进行监督督管理。中国证证监会派出出机构依照照本办法和和中国证监监会的授权权对期货公公司董事、监监事和高级级管理人员员进行监督督管理。中国期期货业协会会、期货交交易所依法法对期货公公司董事、监监事和高级级管理人员员进行自律律管理。 第第二章任任职资格条条件第六条条 申请期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员的的任职资格格，应当具具有诚实守守信的品质质、良好的的职业道德德和履行职职责所必需的的经营管理理能力。第七条条 申请除除董事长、监监事会主席席、独立董董事以外的的董事、监监事的任职职资格，应应当具备下下列条件：(1)具有有从事期货货、证券等等金融
4、业务务或者法律律、会计业业务3年以以上经验，或或者经济管管理工作55年以上经经验； (2)具有大学学专科以上上学历。第八条条 申请独独立董事的的任职资格格，应当具具备下列条条件：(3)具具有从事期期货、证券券等金融业业务或者法法律、会计计业务5年年以上经验验，或者具具有相关学学科教学、研研究的高级级职称； (4)具有大学学本科以上上学历，并并且取得学学士以上学学位； (5)通过中国国证监会认认可的资质质测试；(6)有有履行职责责所必需的的时间和精精力。第九条条 下列人人员不得担担任期货公公司独立董董事：(1)在在期货公司司或者其关关联方任职职的人员及及其近亲属属和主要社社会关系人人员； (2)
5、在下列机机构任职的的人员及其其近亲属和和主要社会会关系人员员：持有或或者控制期期货公司55%以上股股权的单位位、期货公公司前5名名股东单位位、与期货货公司存在在业务联系系或者利益益关系的机机构； (3)为期货公公司及其关关联方提供供财务、法法律、咨询询等服务的的人员及其其近亲属； (4)最近1年年内曾经具具有前三项项所列举情情形之一的的人员； (5)在其他期货货公司担任任除独立董董事以外职职务的人员员；(6)中中国证监会会认定的其其他人员。第十条条 申请董董事长和监监事会主席席的任职资资格，应当当具备下列列条件： (1)具有从事事期货业务务3年以上上经验，或或者其他金金融业务44年以上经经验，
6、或者者法律、会会计业务55年以上经经验； (2)具有大学学本科以上上学历或者者取得学士士以上学位位； (3)通过中国国证监会认认可的资质质测试。第十一一条 申请请经理层人人员的任职职资格，应应当具备下下列条件：(1)具具有期货从从业人员资资格； (2)具有大学学本科以上上学历或者者取得学士士以上学位位； (3)通过中国国证监会认认可的资质质测试。第十二二条 申请请总经理、副副总经理的的任职资格格，除具备备第十一条条规定条件件外，还应应当具备下下列条件： (1)具有从事事期货业务务3年以上上经验，或或者其他金金融业务44年以上经经验，或者者法律、会会计业务55年以上经经验； (2)担任期货货公司
7、、证证券公司等等金融机构构部门负责责人以上职职务不少于于2年，或或者具有相相当职位管管理工作经经历。第十三三条 申请请首席风险险官的任职职资格，除除具备第十十一条规定定条件外，还还应当具有有从事期货货业务3年年以上经验验，并担任任期货公司司交易、结结算、风险险管理或者者合规负责责人职务不不少于2年年；或者具具有从事期期货业务11年以上经经验，并具具有在证券券公司等金金融机构从从事风险管管理、合规规业务3年年以上经验验。第十四四条 申请请财务负责责人、营业业部负责人人的任职资资格，应当当具备下列列条件：(1)具具有期货从从业人员资资格；(2)具具有大学本本科以上学学历或者取取得学士以以上学位。申
8、请财财务负责人人的任职资资格，还应应当具有会会计师以上上职称或者者注册会计计师资格；申请营业业部负责人人的任职资资格，还应应当具有从从事期货业业务3年以以上经验，或或者其他金金融业务44年以上经经验。第十五五条 期货货公司法定定代表人应应当具有期期货从业人人员资格。第十六六条 具有有从事期货货业务100年以上经经验或者曾曾担任金融融机构部门门负责人以以上职务88年以上的人员员，申请期期货公司董董事长、监监事会主席席、高级管管理人员任任职资格的的，学历可可以放宽至至大学专科科。第十七七条 具有期货货等金融或或者法律、会会计专业硕硕士研究生生以上学历历的人员，申申请期货公公司董事、监监事和高级级管
9、理人员员任职资格格的，从事事除期货以以外的其他他金融业务务，或者法法律、会计计业务的年年限可以放放宽1年。第十八八条 在期期货监管机机构、自律律机构以及及其他承担担期货监管管职能的专专业监管岗岗位任职88年以上的的人员，申申请期货公公司高级管管理人员任任职资格的的，可以免免试取得期期货从业人人员资格。第十九九条 有下下列情形之之一的，不不得申请期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员的的任职资格格： (1)公司法法第一百百四十七条条规定的情情形；(2)因因违法行为为或者违纪纪行为被解解除职务的的期货交易易所、证券券交易所、证证券登记结结算机构的的负责人，或或者期货公公司、证券券公司的董董事、监
10、事事、高级管管理人员，自自被解除职职务之日起起未逾5年年；(3)因因违法行为为或者违纪纪行为被撤撤销资格的的律师、注注册会计师师或者投资资咨询机构构、财务顾顾问机构、资资信评级机机构、资产产评估机构构、验证机机构的专业业人员，自自被撤销资资格之日起起未逾5年年；(4)因因违法行为为或者违纪纪行为被开开除的期货货交易所、证证券交易所所、证券登登记结算机机构、证券券服务机构构、期货公公司、证券公司司的从业人人员和被开开除的国家家机关工作作人员，自自被开除之之日起未逾逾5年； (5)国家机关关工作人员员和法律、行行政法规规规定的禁止止在公司中中兼职的其其他人员；(6)因因违法违规规行为受到到金融监管
11、管部门的行行政处罚，执执行期满未未逾3年；(7)自自被中国证证监会或者者其派出机机构认定为为不适当人人选之日起起未逾2年年；(8)因因违法违规规行为或者者出现重大大风险被监监管部门责责令停业整整顿、托管管、接管或或者撤销的的金融机构构及分支机机构，其负负有责任的的主管人员员和其他直直接责任人人员，自该该金融机构构及分支机机构被停业业整顿、托托管、接管管或者撤销销之日起未未逾3年；(9)中中国证监会会认定的其其他情形。 第第三章任任职资格的的申请与核核准第二十十条 期货货公司董事事长、监事事会主席、独独立董事、经经理层人员员的任职资资格，由中中国证监会会依法核准准。经中国国证监会授授权，可以以由
12、中国证证监会派出出机构依法法核准。除董事事长、监事事会主席、独独立董事以以外的董事事、监事和和财务负责责人的任职职资格，由由期货公司司住所地的的中国证监监会派出机机构依法核核准。营业部部负责人的的任职资格格由期货公公司营业部部所在地的的中国证监监会派出机机构依法核核准。第二十十一条 申申请期货公公司董事长长、监事会会主席、独独立董事的的任职资格格，应当由由拟任职期期货公司向向中国证监监会或者其其授权的派派出机构提提出申请，并并提交下列列申请材料料： (1)申请书； (2)任职资格格申请表； (3)2名推荐荐人的书面面推荐意见见； (4)身份、学学历、学位位证明；(5)资资质测试合合格证明；(6
13、)中中国证监会会规定的其其他材料。申请独独立董事任任职资格的的，还应当当提供拟任任人关于独独立性的声声明，声明明应当重点点说明其本本人是否存存在本办法法第九条所所列举的情情形。第二十十二条 申申请经理层层人员的任任职资格，应应当由本人人或者拟任任职期货公公司向中国国证监会或或者其授权权的派出机机构提出申申请，并提提交下列申申请材料：(1)申请请书；(2)任任职资格申申请表；(3)2名名推荐人的的书面推荐荐意见；(4)身身份、学历历、学位证证明； (5)期货从业业人员资格格证书； (6)资质测试试合格证明明； (7)中国证监监会规定的的其他材料料。第二十十三条 推推荐人应当是任任职1年以以上的期
14、货货公司现任任董事长、监监事会主席席或者经理理层人员。拟任人人不具有期期货从业经经历的，推推荐人中可可有1名是是其原任职职单位的负负责人。拟拟任人为境境外人士的的，推荐人人中可有11名是拟任任人曾任职职的境外期期货经营机机构的经理理层人员。推荐人人应当了解解拟任人的的个人品行行、遵纪守守法、从业业经历、业业务水平、管管理能力等等情况，承承诺推荐内内容的真实实性，对拟拟任人是否否存在本办办法第十九九条所列举举的情形作作出说明，并并发表明确确的推荐意意见。推荐人人每年最多多只能推荐荐3人申请请期货公司司董事长、监监事会主席席、独立董董事或者经经理层人员员的任职资资格。第二十十四条 申申请除董事事长
15、、监事事会主席、独独立董事以以外的董事事、监事和和财务负责责人的任职职资格，应应当由拟任任职期货公公司向公司司住所地的的中国证监监会派出机机构提出申申请，并提提交下列申申请材料： (1)申请书； (2)任职资格格申请表； (3)身份、学学历、学位位证明；(4)中中国证监会会规定的其其他材料。申请财财务负责人人任职资格格的，还应应当提交期期货从业人人员资格证证书，以及及会计师以以上职称或或者注册会会计师资格格的证明。第二十十五条 申请请营业部负负责人的任任职资格，应应当由拟任任职期货公公司向营业业部所在地地的中国证证监会派出出机构提出出申请，并并提交下列列申请材料料： (1)申请书；(2)任任职
16、资格申申请表；(3)身身份、学历历、学位证证明；(4)期货货从业人员员资格证书书；(5)中中国证监会会规定的其其他材料。第二十十六条 申申请人提交交境外大学学或者高等等教育机构构学位证书书或者高等等教育文凭凭，或者非非学历教育育文凭的，应应当同时提提交国务院院教育行政政部门对拟拟任人所获获教育文凭凭的学历学学位认证文文件。第二十十七条 中中国证监会会或者其派派出机构通通过审核材材料、考察察谈话、调调查从业经经历等方式式，对拟任任人的能力力、品行和和资历进行行审查。第二十十八条 申申请人或者者拟任人有有下列情形形之一的，中中国证监会会或者其派派出机构可可以作出终终止审查的的决定： (1)拟任人死
17、死亡或者丧丧失行为能能力； (2)申请人依依法解散； (3)申请人撤撤回申请材材料； (4)申请人未未在规定期期限内针对对反馈意见见作出进一一步说明、解解释；(5)申请请人或者拟拟任人因涉涉嫌违法违违规行为被被有权机关关立案调查查；(6)申申请人被依依法采取停停业整顿、托托管、接管、限限制业务等等监管措施施；(7)申申请人或者者拟任人因因涉嫌犯罪罪被司法机机关立案侦侦查；(8)中中国证监会会认定的其其他情形。第二十十九条 期期货公司应应当自拟任任董事、监监事、财务务负责人、营营业部负责责人取得任任职资格之之日起300个工作日日内，按照照公司章程程等有关规规定办理上上述人员的的任职手续续。自取得
18、得任职资格格之日起330个工作作日内，上上述人员未未在期货公公司任职，其其任职资格格自动失效效，但有正正当理由并并经中国证证监会相关关派出机构构认可的除除外。第三十十条 期货货公司任用用董事、监监事和高级级管理人员员，应当自自作出决定定之日起55个工作日日内，向中中国证监会会相关派出出机构报告告，并提交交下列材料料： (1)任职决定定文件； (2)相关会议议的决议； (3)相关人员员的任职资资格核准文文件； (4)高级管理理人员职责责范围的说说明； (5)中国证监监会规定的的其他材料料。第三十十一条 期期货公司免免除董事、监监事和高级级管理人员员的职务，应应当自作出出决定之日日起5个工工作日内
19、，向向中国证监监会相关派派出机构报报告，并提提交下列材材料：(1)免免职决定文文件；(2)相相关会议的的决议；(3)中国国证监会规规定的其他他材料。期货公公司拟免除除首席风险险官的职务务，应当在在作出决定定前10个个工作日将将免职理由由及其履行行职责情况况向公司住住所地的中中国证监会会派出机构构报告。第三十十二条 期期货公司任任用境外人人士担任经经理层人员员职务的比比例不得超超过公司经经理层人员员总数的330%。第三十十三条 期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员不不得在党政政机关兼职职。期货公公司高级管管理人员最最多可以在在期货公司司参股的22家公司兼兼任董事、监监事，但不不得在上述述公司
20、兼任任董事、监监事之外的的职务，不不得在其他他营利性机机构兼职或或者从事其其他经营性性活动。期货公公司营业部部负责人不不得兼任其其他营业部部负责人。独立董董事最多可可以在2家家期货公司司兼任独立立董事。期货公公司董事、监监事和高级级管理人员员兼职的，应应当自有关关情况发生生之日起55个工作日日内向中国国证监会相相关派出机机构报告。第三十十四条 期期货公司董董事、监事事、财务负负责人、营营业部负责责人离任的的，其任职职资格自离离任之日起起自动失效效。有以下下情形的，不不受前款规规定所限： (1)期货公司司除董事长长、监事会会主席、独独立董事以以外的董事事、监事，在在同一期货货公司内由由董事改任任
21、监事或者者由监事改改任董事；(2)在在同一期货货公司内，董董事长改任任监事会主主席，或者者监事会主主席改任董董事长，或或者董事长长、监事会会主席改任任除独立董董事之外的的其他董事事、监事；(3)在在同一期货货公司内，营营业部负责责人改任其其他营业部部负责人。第三十十五条期期货公司董董事长、监监事会主席席、独立董董事离任后后到其他期期货公司担担任董事长长、监事会会主席、独独立董事的的，应当重重新申请任任职资格。上上述人员离离开原任职职期货公司司不超过112个月，且且未出现本本办法第十十九条规定定情形的，拟拟任职期货货公司应当当提交下列列申请材料料： (1)申请书；(2)任任职资格申申请表；(3)
22、拟拟任人在原原任职期货货公司任职职情况的陈陈述；(4)中中国证监会会规定的其其他材料。第三十十六条 取取得经理层层人员任职职资格的人人员，担任任董事（不不包括独立立董事）、监监事、营业业部负责人人职务，不不需重新申申请任职资资格，由拟拟任职期货货公司按照照规定依法法办理其任任职手续。 第第四章 行行为规则第三十十七条 期货公司司董事应当当按照公司司章程的规规定出席董董事会会议议，参加公公司的活动动，切实履履行职责。第三十十八条 期期货公司独独立董事应应当重点关关注和保护护客户、中中小股东的的利益，发发表客观、公公正的独立立意见。第三十十九条 期期货公司高高级管理人人员应当遵遵循诚信原原则，谨慎
23、慎地在职权权范围内行行使职权，维维护客户和和公司的合合法利益，不不得从事或或者配合他他人从事损损害客户和和公司利益益的活动，不不得利用职职务之便为为自己或者者他人谋取取属于本公公司的商业业机会。第四十十条 期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员的近近亲属在期期货公司从从事期货交交易的，有有关董事、监监事和高级级管理人员员应当在知知悉或者应应当知悉之之日起5个个工作日内内向公司报报告，并遵遵循回避原原则。公司司应当在接接到报告之之日起5个个工作日内内向中国证证监会相关关派出机构构备案，并并定期报告告相关交易易情况。第四十十一条 期期货公司总总经理应当当认真执行行董事会决决议，有效效执行公司司制
24、度，防防范和化解解经营风险险，确保经经营业务的的稳健运行行和客户保保证金安全全完整。副副总经理应应当协助总总经理工作作，忠实履履行职责。第四十十二条 期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员不不得收受商商业贿赂或或者利用职职务之便牟牟取其他非非法利益。 第第五章监监督管理第四十十三条 中中国证监会会对取得经经理层人员员任职资格格但未实际际任职的人人员实行资资格年检。上述人人员应当自自取得任职职资格的下下一个年度度起，在每每年第一季季度向住所所地的中国国证监会派派出机构提提交由单位位负责人或或者推荐人人签署意见见的年检登登记表，对对是否存在在本办法第第十九条所所列举的情情形作出说说明。第四十十四
25、条 取取得经理层层人员任职职资格但未未实际任职职的人员，未未按规定参参加资格年年检，或者者未通过资资格年检，或或者连续55年未在期期货公司担担任经理层层人员职务务的，应当当在任职前前重新申请请取得经理理层人员的的任职资格格。第四十十五条 期期货公司董董事长、监监事会主席席、独立董董事、经理理层人员和和取得经理理层人员任任职资格但但未实际任任职的人员员，应当至至少每2年年参加1次次由中国证证监会认可可、行业自自律组织举举办的业务务培训，取取得培训合合格证书。第四十十六条 期期货公司董董事长、总总经理、首首席风险官官在失踪、死死亡、丧失失行为能力力等特殊情情形下不能能履行职责责的，期货货公司可以以
26、按照公司司章程等规规定临时决决定由符合合相应任职职资格条件件的人员代代为履行职职责，并自自作出决定定之日起33个工作日日内向中国国证监会及及其派出机机构报告。公司决决定的人员员不符合条条件的，中中国证监会会及其派出出机构可以以责令公司司更换代为为履行职责责的人员。代为履履行职责的的时间不得得超过6个个月。公司司应当在66个月内任任用具有任任职资格的的人员担任任董事长、总总经理、首首席风险官官。第四十十七条 期期货公司调调整高级管管理人员职职责分工的的，应当在在5个工作作日内向中中国证监会会相关派出出机构报告告。第四十十八条 期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员因因涉嫌违法法违规行为为被有权
27、机机关立案调调查或者采采取强制措措施的，期期货公司应应当在知悉悉或者应当当知悉之日日起3个工工作日内向向中国证监监会相关派派出机构报报告。第四十十九条 期期货公司对对董事、监监事和高级级管理人员员给予处分分的，应当当自作出决决定之日起起5个工作作日内向中中国证监会会相关派出出机构报告告。第五十十条 期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员受到到非法或者者不当干预预，不能正正常依法履履行职责，导导致或者可可能导致期期货公司发发生违规行行为或者出出现风险的的，该人员员应当及时时向中国证证监会相关关派出机构构报告。第五十十一条 期期货公司有有下列情形形之一的，中中国证监会会及其派出出机构可以以责令改
28、正正，并对负负有责任的的主管人员员和其他直直接责任人人员进行监监管谈话，出出具警示函函： (1)法人治理理结构、内内部控制存存在重大隐隐患； (2)未按规定定报告高级级管理人员员职责分工工调整的情情况； (3)未按规定报报告相关人人员代为履履行职责的的情况；(4)未未按规定报报告董事、监监事和高级级管理人员员的近亲属属在本公司司从事期货货交易的情情况；(5)未未按规定对对离任人员员进行离任任审计；(6)中国国证监会认认定的其他他情形。第五十十二条 期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员有有下列情形形之一的，中中国证监会会及其派出出机构可以以责令改正正，并对其其进行监管管谈话，出出具警示函函：
29、(1)未按按规定履行行职责；(2)未未按规定参参加业务培培训； (3)违规兼职职或者未按按规定报告告兼职情况况； (4)未按规定定报告近亲亲属在本公公司从事期期货交易的的情况； (5)中国证监监会认定的的其他情形形。第五十十三条 期期货公司任任用境外人人士担任经经理层人员员职务的比比例违反本本办法规定定的，中国国证监会及及其派出机机构可以责责令公司更更换或调整整经理层人人员。第五十十四条 期货公司司董事、监监事和高级级管理人员员在任职期期间出现下下列情形之之一的，中中国证监会会及其派出出机构可以以将其认定定为不适当当人选： (1)向中国证证监会提供供虚假信息息或者隐瞒瞒重大事项项，造成严严重后
30、果； (2)拒绝配合合中国证监监会依法履履行监管职职责，造成成严重后果果；(3)擅离离职守，造造成严重后后果；(4) 1年内累累计3次被被中国证监监会及其派派出机构进进行监管谈谈话； (5)累计3次次被行业自自律组织纪纪律处分；(6)对对期货公司司出现违法法违规行为为或者重大大风险负有有责任；(7)中中国证监会会认定的其其他情形。第五十十五条 期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员被中中国证监会会及其派出出机构认定定为不适当当人选的，期期货公司应应当将该人人员免职。自被中中国证监会会及其派出出机构认定定为不适当当人选之日日起2年内内，任何期期货公司不不得任用该该人员担任任董事、监监事和高级级
31、管理人员员。第五十十六条 中中国证监会会建立期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员诚信信档案，记记录董事、监监事和高级级管理人员员的合规和和诚信情况况。第五十十七条 推推荐人签署署的意见有有虚假陈述述的，自中中国证监会会及其派出出机构作出出认定之日日起2年内内不再受理理该推荐人人的推荐意意见和签署署意见的年年检登记表表，并记入入该推荐人人的诚信档档案。第五十十八条 期期货公司董董事长、总总经理辞职职，或者被被认定为不不适当人选选而被解除除职务，或或者被撤销销任职资格格的，期货货公司应当当委托具有有证券、期期货相关业业务资格的的会计师事事务所对其其进行离任任审计，并并自其离任任之日起33个月内
32、将将审计报告告报中国证证监会及其其派出机构构备案。期货公公司无故拖拖延或者拒拒不审计的的，中国证证监会及其其派出机构构可以指定定具有证券券、期货相相关业务资资格的会计计师事务所所进行审计计。有关审审计费用由由期货公司司承担。 第第六章法法律责任第五十十九条 申申请人或者者拟任人隐隐瞒有关情情况或者提提供虚假材材料申请任任职资格的的，中国证证监会及其其派出机构构不予受理理或者不予予行政许可可，并依法法予以警告告。第六十十条 申请请人或者拟拟任人以欺欺骗、贿赂赂等不正当当手段取得得任职资格格的，应当当予以撤销销，对负有有责任的公公司和人员员予以警告告，并处以以3万元以以下罚款。第六十十一条 期期货
33、公司有有下列情形形之一的，根根据期货货交易管理理条例第第七十条处处罚： (1)任用未取取得任职资资格的人员员担任董事事、监事和和高级管理理人员；(2)任任用中国证证监会及其其派出机构构认定的不不适当人选选担任董事事、监事和和高级管理理人员； (3)未按规定定报告董事事、监事和和高级管理理人员的任任免情况，或或者报送的的材料存在在虚假记载载、误导性性陈述或者者重大遗漏漏；(4)未未按规定报报告董事、监监事和高级级管理人员员的处分情情况；(5)董事事、监事和和高级管理理人员被有有权机关立立案调查或或者采取强强制措施的的，未按规规定履行报报告义务；(6)未未按照中国国证监会的的要求更换换或者调整整董
34、事、监监事和高级级管理人员员。第六十十二条 期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员收收受商业贿贿赂或者利利用职务之之便牟取其其他非法利利益的，没没收违法所所得，并处处3万元以以下罚款；情节严重重的，暂停停或者撤销销任职资格格。第六十十三条 违违反本办法法，涉嫌犯犯罪的，依依法移送司司法机关，追追究刑事责责任。 第第七章附附则第六十十四条 期期货公司现现任法定代代表人不具具有期货从从业人员资资格的，应应当自本办办法施行之之日起1年年内取得期期货从业人人员资格。逾逾期未取得得期货从业业人员资格格的，不得得继续担任任法定代表表人。第六十十五条 本本办法自公公布之日起起施行。中中国证监会会发布的期期货经纪公公司高级管管理人员任任职资格管管理办法（修修订）（证证监发220026号）、关关于期货经经纪公司高高级管理人人员任职资资格审核有有关问题的的通知（证证监期货字字20004677号）、期期货经纪公公司高级管管理人员任任职资格年年检工作细细则（证证监期货字字200031110号）、关关于落实对对涉嫌违法法违规期货货公司高管管人员及相相关人员责责任追究的的通知（证证监期货字字200051559号）同同时废止。