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3、为为保持行行业持续续健康发发展的生生命线”对于中中国烟草草发展的的重要意意义。李李穗明总总裁在220111年红塔塔集团纪纪检监察察会议上上的讲话话中也重重点强调调了“严格规规范”的重要要性，“集团公公司上下下要把思思想统一一到国家家局、云云南中烟烟的要求求上来，“严格规范”这根弦时刻都不能松，我们要看到在“十一五”期间抓好“严格规范”给集团公司带来的好处和产生的效益；在“十二五”期间，我们依然要高度重视“严格规范”工作，充分认识到只有严格规范了，大家都遵纪守法、按章办事，“51518”战略目标才能更好、更快地实现。”大家都知道，工程建设领域历来是腐败行为滋生的肥沃土壤，所以我认为健全和完善玉烟
4、工程建设项目廉政监督标准规范，进一步提高廉政监督员对工程建设项目监督的实效性和针对性,也是我们企业践行国家局关于“严格规范”和“三项工作”精神的具体工作之一。一、玉烟工工程建设设项目廉廉政监督督的现状状玉烟企业每每年有大大小几百百个工程程建设项项目，包包括工程程项目、基基建维修修、设备备技改及及修理。在在制度建建设上，玉玉溪卷烟烟厂纪检检监察室室针对工工程建设设项目的的监督制制订了相相应的规规章制度度，比如如玉溪溪卷烟厂厂招投标标监督工工作实施施细则，玉玉溪卷烟烟厂招标标采购活活动廉政政监督实实施办法法。这这些规章章制度通通过纪检检监察工工作人员员的执行行，在一一定程度度上预防防了工程程建设项
5、项目各环环节的违违纪违规规行为，但但是由于于玉溪卷卷烟厂纪纪检监察察室对工工程建设设项目的的廉政监监督人员员工作量量大，出出现廉政政监督人人员短缺缺的现象象。为确确保玉烟烟工程建建设项目目的廉政政监督人人员保障障，20009年年玉溪卷卷烟厂纪纪检监察察室根据据工作需需要，从从各党支支部委员员或党员员中聘请请党风廉廉政监督督员，并并制订了了玉溪溪卷烟厂厂党风廉廉政监督督员管理理办法，参参与到玉玉烟工程程建设的的廉政监监督工作作中，从从而解决决了玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督人员员的短缺缺问题。二、玉烟工工程建设设项目廉廉政监督督存在的的问题1、我认为为针对工工程建设设项目廉廉政监督督所出台台的
6、规章章制度原原则性强强，缺乏乏可操作作性，廉廉政监督督员很难难通过这这些制度度识别工工程建设设项目各各重要环环节和风风险点的的监督对对象，从从而自信信大胆的的履行自自己的监监督职责责，久而而久之，可可能对于于部分廉廉政监督督员而言言监督过过程会逐逐渐成为为一种形形式，使使廉政监监督员在在工程建建设项目目中的监监督作用用逐渐弱弱化。2、廉政监监督员缺缺乏对工工程建设设项目各各环节的的监督标标准规范范系统认认识。比比如参加加“商务谈谈判”应该注注意那些些重点监监督事项项，没有有清晰监监督思路路，仅凭凭廉政监监督员在在项目监监督中积积累的一一些经验验作为监监督依据据，而对对“招投标标会议”的监督督有
7、的廉廉政监督督员以玉玉溪卷烟烟厂招标标投标监监督工作作实施细细则作作为监督督依据文文本，有有的廉政政监督员员以中中华人民民共和国国招标投投标法作作为监督督依据的的文本。3、玉烟工工程建设设项目招招标比例例少。据据统计，近近年来公公开招标标项目有有2个，邀邀请招标标项目有有6个。220111年云南南中烟工工业有限限责任公公司工作作会议提提出，烟烟用物资资公开招招标采购购比例要要达到770%以以上，宣宣传促销销品和550万元元以上宣宣传促销销服务项项目要实实行1000%公公开招标标采购。工工程投资资项目采采购管理理规定QQ/HTTG.GG01.09-20110规定定“项目单单项合同同估算金金额在5
8、50万元元人民币币以上”或“项目总总投资估估算金额额在1000万元元人民币币以上（含含1000万元）”必须进行招标。三、问题原原因分析析1、我认为为目前玉玉烟对工工程建设设项目廉廉政监督督所制订订的规章章制度大大多是原原则性的的要求，缺缺乏可操操作性。比比如玉玉溪卷烟烟厂党风风廉政监监督员管管理办法法中没没有对工工程建设设项目的的监督办办法方面面做出指指导性要要求，而而玉溪溪卷烟厂厂招投标标监督工工作实施施细则、玉玉溪卷烟烟厂招标标采购活活动廉政政监督实实施办法法只针针对工程程建设项项目中招招投标、采采购活动动所要监监督的内内容和监监督要点点进行了了指导性性的要求求。2、对工程程建设项项目开工
9、工前、开开工后、竣竣工的廉廉政监督督内容没没有就工工程项目目管理、财财务管理理、合同同管理等等方面，从从工程建建设项目目的立项项、招标标与否、合合同签订订、项目目实施、竣竣工验收收几个重重要环节节以及各各重要环环节中的的关键程程序强化化、优化化、创新新，并制制订出工工程建设设项目廉廉政监督督工作指指导文件件。3、玉烟工工程建设设项目本本身存的的一些特特殊性，急急需解决决的技术术难题，以以及一些些专用设设备设施施改造经经验和专专利技术术的延续续性，所所以只有有缩小招招标范围围，或采采用邀请请招标方方式确定定承包单单位。甚甚至有的的项目采采用直选选的采购购方式，问问题的关关键是我我们廉政政监督员员
10、如何明明晰这样样情况下下的监督督标准规规范。四、解决问问题的对对策与措措施玉烟纪检监监察室在在执行纪纪检监察工作作时，对对违法违违规行为为的认定定评判并并纠正，除除了要依依据法律律法规，还还需要依依据国家家标准、行行业标准准和企业业标准，并并采取可可量化的的评估方方式。所所以我认认为应该该健全和和完善玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督标标准规范范，因为为标准相相对于法法律法规规更细致致，更周周密，更更具有指导导性。廉廉政监督督员依据据标准和和量化评评估模式式实施廉廉政监督督工作，对对工程建建设项目目的监督督和廉政政性评估估更有实实效性和和针对性性，提升升纪检监监察的监监督执行行力，纪纪检监察察工
11、作才才能真正正落到实实处，使使玉烟的的工程建建设项目目经得住住廉政检检验，干干部经得得住廉政政考验。五、玉烟工工程建设设项目廉廉政监督督标准规规范的完完善（一）玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督标准准化规范范完善的的思路根据玉溪溪卷烟厂厂工程项项目实施施管理规规定QQ/HTTG（YYX）GG09.14-20009内容容,我们们可以清清楚知道道玉烟工工程建设设项目的的重点环环节,再再根据财财务、审审计、招招投标相相关管理理制度（如如玉溪溪卷烟厂厂工程建建设项目目费用管管理规定定）对对重点环环节中的的关键程程序进行行排查，查查找廉政政风险点点，制定定具体的的廉政风风险监督督要素与与措施。根根据法律律
12、法规、行行业规章章、企业业标准的的顺序结结构，从从事前、事事中、事事后监督督探索性性地制定定玉烟烟卷烟厂厂工程建建设项目目廉政监监督员工工作手册册玉溪卷卷烟厂工工程建设设项目廉廉政监督督量化评评估表，从法法律法规规依据、工工作标准准、记录录规范、监监督要素素及量化化评估等等方面，为为廉政监监督员提提供玉烟烟工程建建设项目目的监督督“导航系系统”，也可可作为新新聘用廉廉政监督督员的学学习材料料。（二）玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督标准准规范体体系框架架由下图可见见“玉烟工工程建设设项目廉廉政监督督标准体体系”，拟新新增玉玉溪卷烟烟厂工程程建设项项目廉政政监督员员工作手手册玉溪卷烟厂工程建设项目
13、廉政监督量化评估表标准文件，进一步完善玉烟工程建设项目廉政监督标准规范,增强工程建设项目监督工作的实效性和针对性。（三）玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督员工工作手册册建立n 标题玉玉溪卷烟烟厂工程程建设项项目廉政政监督员员工作手手册n 使用范围说说明 本手册涉及及各项记记录表格格在实际际监督工工作中，按按照各监监督环节节的要求求实事求求是的认认真填写写，字迹迹清晰。 本手册由玉玉溪卷烟烟厂纪委委根据工工作需要要从各车车间（科科室）聘聘请的党党风廉政政监督员员使用和和保管。 在使用过程程中，廉廉政监督督员如有有好的建建议或思思路，经经玉溪卷卷烟厂纪纪检监察察室审核核备案后后，可作作为本手手册下次
14、次修订内内容。 本手册内容容为工程程建设项项目的廉廉政监督督标准规规范，具具有较强强的适用用性、可可操作性性和指导导性，是是各位兼兼职廉政政监督员员开展工工程项目目廉政监监督工作作的指导导手册，也也可作为为新聘用用党风廉廉政监督督员的学学习资料料。 本手册中若若有错漏漏或不适适之处，请请各相关关领导或或工程项项目相关关部门业业务员、项项目负责责人批评评指正，以以便下一一步的修修订与完完善。n 规范性引用用文件下列文件的的条款通通过本标标准的引引用而成成为本标标准的条条款。国烟监2200881227号烟烟草行业业招标采采购活动动廉政监监督工作作暂行规规定（试试行）Q/HTGG（YXX）G001.
15、111-220088玉溪溪卷烟厂厂招标投投标监督督工作实实施细则则Q/HTGG（YXX）G001.228-220088玉溪溪卷烟厂厂招标采采购活动动廉政监监督实施施办法Q/HTGG（YXX）G004.112-220100玉溪溪卷烟厂厂工程项项目费用用管理规规定Q/HTGG（YXX）G009.114-220099玉溪溪卷烟厂厂工程项项目实施施管理规规定n 术语和定义义1、项目项目是指为为提供某某种独特特产品、服服务或成成果所作作的复杂杂并相互互关联的的活动，这这些活动动有着一一个明确确的目标标或目的的，必须须在特定定的时间间、预算算、资源源限定内内，依据据规范完完成。项项目参数数包括项项目范围围
16、、任务务、成本本、时间间、资源源。2、玉烟工工程建设设项目玉溪卷烟厂厂工程建建设项目目包括新新建、改改扩建、技技术改造造、基建建修缮等等项目。3、玉烟工工程建设设项目费费用玉溪卷烟厂厂组织的的新建、改改扩建、技技术改造造、基建建修缮等等工程建建设项目目的前期期预算，价价格审核核，工程程量审核核，项目目结算费费用。4、招标招标是指招招标人（建设单位）发出招标通知，说明采购的商品名称、规格、数量及其他条件，邀请投标人在规定的时间、地点按照一定的程序进行投标的行为。招标分为公开招标与邀请招标。5、公开招招标是指招招标人以以招标公公告的方方式邀请请不特定定的法人人或者其其他组织织投标。公公开招标标，又
17、叫叫竞争性性招标，即即由招标标人在报报刊、电电子网络络或其它它媒体上上刊登招招标公告告，吸引引众多企企业单位位参加投投标竞争争，招标标人从中中择优选选择中标标单位的的招标方方式。6、邀请招招标邀请招标是是一种由由招标人人选择若若干供应应商或承承包商（长长期与集集团或玉玉烟合作作且具有有相应资资质、信信用较高高的投标标人），向向其发出出投标邀邀请，由由被邀请请的供应应商、承承包商投投标竞争争，从中中选定中中标者的的招标方方式。邀邀请招标标的特点点是：（11）邀请请投标不不使用公公开的公公告形式式；（22）接受受邀请的的单位才才是合格格投标人人；（33）投标标人的数数量有限限。7、竞争性性谈判竞争
18、性谈判判，是指指采购人人或者采采购代理理机构直直接邀请请三家以以上供应应商就采采购事宜宜进行谈谈判的方方式。 竞争性性谈判采采购方式式的特点点是：一一是可以以缩短准准备期，能能使采购购项目更更快地发发挥作用用。二是是减少工工作量，省省去了大大量的开开标、投投标工作作，有利利于提高高工作效效率，减减少采购购成本。三三是供求求双方能能够进行行更为灵灵活的谈谈判。四四是有利利于对民民族工业业进行保保护。五五是能够够激励供供应商自自觉将高高科技应应用到采采购产品品中，同同时又能能转移采采购风险险。8、单一来来源采购购单一来源采采购是没没有竞争争的谈判判采购方方式，是是指达到到竞争性性招标采采购的金金额
19、标准准，但在在适当条条件下采采购人向向单一的的供应商商征求建建议或报报价来采采购货物物、工程程或服务务。这种种方法的的采用都都是出于于紧急采采购的时时效性或或者只能能从唯一一的供应应商或承承包商取取得货物物、工程程或服务务的客观观性。n 工程建设项项目廉政政监督员员工作标标准1、知识能能力要求求（1）法律律法规：中华华人民共共和国招招标投标标法中中华人民民共和国国政府采采购法；（2）行业业标准：烟草草行业招招标采购购活动廉廉政监督督工作暂暂行规定定（试行行）；（3）玉溪溪卷烟厂厂管理标标准：1) 纪检监察管管理标准准：玉玉溪卷烟烟厂招标标投标监监督工作作实施细细则玉玉溪卷烟烟厂招标标采购活活动
20、廉政政监督实实施办法法2) 工程项目管管理标准准：玉玉溪卷烟烟厂工程程项目实实施管理理规定玉玉溪卷烟烟厂招标标投标管管理规定定3) 财务管理标标准：玉玉溪卷烟烟厂工程程项目费费用管理理规定（4） 熟悉玉烟工工程建设设项目实实施业务务流程；（5） 有一定的工工作协调调能力及及沟通能能力、语语言表达达能力、人人际交往往能力。2、职责（1）根据据玉溪卷卷烟厂设设备技术术科工程程项目工工作周计计划，参参与工程程项目的的监督工工作。 （2）参加加纪检监监察有关关检查和和监察工工作。（3）参加加有关纪纪检监察察理论的的学习与与研究，提提出改进进工程项项目廉政政监督工工作的意意见和建建议。（4） 办理玉溪卷
21、卷烟厂纪纪委委托托和交办办的其他他事项。（5） 做好监督记记录的填填写和上上报工作作，字迹迹工整，记记录清晰晰完整。 3、廉政监监督工作作任务与标准（1）玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督的重重要环节节和关键键程序（如如下图一一所示）： 图一（2）玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督任务务下达玉溪卷烟厂厂纪检监监察室根根据设设备技术术科工程程项目工工作周计计划表通通过电话话预约和和电子邮邮件的方方式向兼兼职廉政政监督员员下达监监督任务务，如下下图二所示。图二（3）各重重要环节节及关键键程序监监督标准准要素1）对玉烟烟工程建建设项目目从项目目申报、评评审到项项目验收收整个业业务流程程，每项项工作、每每
22、个环节节都根据据实际情情况和可可能出现现的问题题，进行行了风险险识别，对对各重要要环节有有关键程程序列出出了详细细的廉政政监督标标准要素素，制定定一套清清晰、系系统的工工程项目目廉政监监督员监监督工作作标准体体系，确确保了整整个工程程建设项项目监督督工作的的规范、严严密、完完整。2）玉烟工工程建设设项目廉廉政监督督标准要要素图 (4)工工程建设设项目监监督记录录红塔塔集团玉玉溪卷烟烟厂廉政政监督记记录表YYX/JJJ00013的的填写规规范（见见下表）工程项目实实施流程程填写要求记录内容真真实、突突出重点点；文字字工整、准准确，层层次清晰晰；记录录表格使使用红红塔集团团玉溪卷卷烟厂廉廉政监督督
23、记录表表YXX/JJJ00113（见见附录一一）监督记录环环节项目评审及及承揽方方选择招标会竞争性谈判判商务谈判项目竣工验验收记录内容要要点1、 项目目审批情情况；1、开标时时，投标标文件密密封情况况；1、 项项目预算算金额；1、项目预预算金额额；1、 工程程名称、合合同价和和审计后后结算价价；2、 项目目预算；2、投标人人报价，工工期等相相关内容容；2、三家以以上供应应商名称称；2、 项项目审批批情况；（满足足招标条条件出示示项目目不招标标审批表表）；2、开工起起止时间间及项目目负责人人；3、 项项目实施施小组成成立及组组长；3、评标时时，各评评委意见见记录；3、 评标标组长姓姓名；3） 承
24、承揽方名名称及报报价；3、主管领领导签字字的施工工方验收收申请情情况；4、 项项目实施施方式；（招标标？竞争争性谈判判？直选选？。）4、投标人人综合得得分；4、 各各投标人人每次报报价，是是否有泄泄露各竞竞争方报报价的情情况；4、华昆公公司询价价；4、施工方方工程质质量、性性能、技技术指标标与合同同内容要要求符合合情况；5、 承承揽方直直选理由由；5、中标结结果，记记录推荐荐的前三三名中标标候选人人。5、评委以以最低价价确定中中标人名名称。5、 谈谈判小组组集体讨讨论报价价（民主主讨论及及回避情情况）；5、使用部部门对承承揽方及及其工程程质量的的评价；6、 承承揽方相相关资质质6、 双双方最终
25、终协商确确定价格格；6、会议结结论。7、项目不不实施或或变更理理由。7、 谈判判失败原原因。（四）玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督量化化评估思思路1、结合玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督标标准要素素图，将将工程项项目各重重点环节节和关键键程序的的廉政监监督要素素确定相相应基础础分值，实实行量化化评估。2、评估方方式可根根据事前前监督、事事中监督督、事后后监督的的具体情情况采取取室内会会议现场场评（查查阅资料料、审批批表、记记录等台台帐）、施施工现场场和室内内相结合合评以问问卷和访访谈方式式了解工工程项目目在合同履履行、承承包分包包、工程质质量、资资金运作作等方面面的情况况。、3、玉溪卷卷烟厂工
26、工程建设设项目廉廉政监督督量化评评估表工程建设项项目廉政政监督重重点环节节廉政监督要要素评估分权重事前监督(75%)项目评审及及承揽方方选择单项合同估估算金额额在500万元以以上工工程项目目不招标标审批表表是否否审批325总投资估算算金额在在1000万元以以上工工程项目目不招标标审批表表是否否审批3项目执行行审批表表，设设备主任任、主管管厂长、厂厂长审批批3预算执行行审批表表，设设备主任任、主管管厂长、厂厂长审批批3是否成立项项目实施施小组并并推举项目负负责人2承揽方直选选理由是是否充分分8承揽方资质质、经营营范围、信信用评价价等3招标是否按规定定时间、地地点开标标650是否按规定定投标截截止
27、时间间中止接接收投标标文件6投标文件开开启前的的密封情情况8专家评委是是否5人人以上单单数8专家评委是是否和投投标人就就技术方方案等讨讨论。5专家评委在在评标过过程中是是否擅离离职守6专家评委是是否与投投标人私私下接触触6是否形成评评标报告告，明确确推荐中中标候选选人排序序5竞争性谈判判是否经过审审批15是否有泄露露各竞争争方报价价的情况况25评委确定中中标候选选人是否否以最低低价确定定10商务谈判谈价小组成成立（相相关部门门人员是是否到场场）5项目执行行审批表表预预算执行行审批表表是否否审批10是否根据华华昆公司司询价设设备、材材料、人人工费进进行谈价价10无正当理由由超预算算10是否采用回
28、回避方式式，以民民主决策策谈价15事中监督(10%)合同签订及及实施50万元元签订廉廉政合同同210是否存在违违法分包包、转包包2是否按合同同展开工工程进度度2工程款支付付是否按按照合同同约定进进行2工程合同总总量有无无扩充和和变更，变变更程序序是否合合法2事后监督(15%)项目竣工验验收承揽方施工工验收申申请是否否有主管管领导认认可签字字215项目总结报报告及廉廉政总结结是否完完成3施工质量、技技术等是是否达到到工程设设计（合合同）要要求5使用部门对对项目及及承揽方方评价5参考资料1 李李穗明 李穗穗明总裁裁在集团团公司220111年纪检检监察工工作会议议上的讲讲话，220111年3月月24
29、日日2 周周光顺 怎样样做好玉玉烟工程程项目建建设、物物资采购购招标投投标活动动中的廉廉政监督督工作，玉玉溪卷烟烟厂纪检检监察室室20009年55月133日3 关关于表格格填写及及会议记记录要点点的说明明，玉玉溪卷烟烟厂纪检检监察室室20111年66月144日附录一红塔集团玉玉溪卷烟烟厂廉政政监督记记录表记录编号： YXXJJ000133时 间年 月月 日地 点项目名称会议类别项目评审审 商务谈谈判 项目验验收 其它（ ）实施方式公开招标标 邀请招招标 竞争性性谈判 单一来来源采购购 询价 直选( )实施部门是否代理 是 否代理单位是否公证 是 否公证单位参 会会 人 员姓 名部门姓 名部门姓 名部门姓 名部门会议主持廉政监督员员会 议 内内 容监 察 建建 议附录二2011年年廉政监监督员监监督次数数统计表表单 位位姓 名一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月全年附录三设备技术科科工程项项目工作作周计划划序号项目名称工作内容参与部门时间会议地点廉政监督员员编制：审批：编制时间：