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1、企业年度度工作报告告格式文本及及编制说明明（20122年度）国有企业监监事会工作作办公室 制定目 录封面式样1扉页式样2封面代码3目录式样4正文内容及及填报要求求9一、企业基基本情况10二、经营管管理和改革革发展主要要情况12三、生产经经营及财务务效益情况况14四、全面风风险管理情情况23五、出资人人重点关注注事项26六、境外国国有资产运运营及监管管情况31七、违法违违纪违规事事项披露34八、领导班班子履职和和“三重一一大”决策策制度执行行情况36附件内容及及填报要求求39附件一：企企业财务快快报40附件二：资资本结构变变动及持有有人情况42附件三：企企业负责人人简况表44附件四：员员工情况4
2、7附件五：组组织结构变变动情况49附件六：母母、子公司司及所属单单位清单52附件七：重重大诉讼情情况57附件八：企企业接受有有关部门审审计（检查查）情况59附件九：重重要会议清清单61附件十：重重要文件清清单63附件十一：支持配合合监事会工工作情况65附件十二：其他内容容67其他要求69封面式样密级期限限公公司2012年年度工作报报告年年月扉页式样企 业 年年 度 工工 作 报报 告（20122年度）填报单位名名称： （公公章）填 报 日 期： 年年 月 日封面代码企业名称组织形式密级期限填报工作负负责人职务填报工作负负责部门填报工作联联系人职务固定电话移动电话本企业代码码上一级企业业（单位）
3、代代码集团企业（公公司）总部部代码目录式样目 录企业法定代代表人声明明5报送企业业年度工作作报告企企业名单6正文9一、企业基基本情况10二、经营管管理和改革革发展主要要情况12三、生产经经营及财务务效益情况况14四、全面风风险管理情情况23五、出资人人重点关注注事项26六、境外国国有资产运运营及监管管情况31七、违法违违纪违规事事项披露34八、领导班班子履职和和“三重一一大”决策策制度执行行情况36附件399附件一：企企业财务快快报40附件二：资资本结构变变动及持有有人情况42附件三：企企业负责人人简况表44附件四：员员工情况47附件五：组组织结构变变动情况49附件六：母母、子公司司及所属单单
4、位清单52附件七：重重大诉讼情情况57附件八：企企业接受有有关部门审审计（检查查）情况59附件九：重重要会议清清单61附件十：重重要文件清清单63附件十一：支持配合合监事会工工作情况65附件十二：其他内容容67 企业法定代代表人声明明（式样）国有重点大大型企业监监事会：公公司已按照照企业年年度工作报报告编制制要求，本本着实事求求是的原则则编制了本本报告，没没有应披露未披披露的信息息。报告内内容均真实实、客观，没没有任何不不实、隐瞒瞒。特此声明。法定代表人人（签名）年 月月 日日 报送企业业年度工作作报告企企业名单（式式样）经与派驻本本企业监事事会沟通，本本集团公司司20122年度应报送企业业年
5、度工作作报告（ ）家，实实际报送企企业年度工工作报告（ ）家。其其中，境内内企业（ ）家、境境外企业（ ）家；各各级金融子子企业（ ）家；各级上上市公司（ ）家；三三级以下（含含三级）子子企业（ ）家。其中，本本年度新增增（ ）家，减减少（ ）家，净净增加/减减少（ ）家。具体企企业名单如如下：序号企业名称企业代码企业级次类别备注注：本表仅仅由集团公公司总部填写。填 写 说说 明1企业业年度工作作报告封封面：由集团公公司结合自自身特点统统一制作，内内容包括但但不限于集集团公司或或子企业名名称、报告告年份、填填报日期等等信息。2企业业年度工作作报告扉扉页：为封面后后第一页，需需加盖企业业公章。3
6、企业业年度工作作报告密密级及期限限：按照中中华人民共共和国保守守国家秘密密法、关关于印发中央企业业商业秘密密保护暂行行规定的的通知（国国资发2201041号）及及相关规定定，根据报报告内容，由由企业确定定密级及期期限。其中中，中央企企业商业秘秘密的密级级标注统一一为“核心心商密”、“普普通商密”；国家秘密的密级标注统一为“绝密”、“机密”、“秘密”；非国家秘密或商业秘密不标注或标注为“内部资料”。 密级及期限标注在封面左上角，应与封面代码中密级及期限的标注统一，密级和期限之间用“”隔开，中间不插入空格或其他字符。4企业业年度工作作报告封封面代码：“组织形形式”根据据企业在工工商行政管管理部门注
7、注册登记的的类型及有有关性质填填列。具体体包括：110公司制制企业（111国有独独资公司、112其他有有限责任公公司、133上市股份份有限公司司、14非非上市股份份有限公司司），20非公公司制企业业（21非非公司制独独资企业、222其他非非公司制企企业），30事业业单位，40其他他。国有独资资的有限责责任公司选选“公司制制企业”中中的“111国有独资资公司”填填列，一人人有限等有有限责任公公司选“112其他有有限责任公公司”填列列。企业代码中中集团公司司总部（一一级）在填填报集团企企业报告时时，“本企企业代码”和和“集团企企业（公司司）总部代代码”均按按集团公司司代码填列列，“上一一级企业（单
8、单位）代码码”不填；当本企业业为集团公公司二级企企业时，“上上一级企业业（单位）代代码”与“集集团企业（公公司）总部部代码”相相同。5企业业年度工作作报告需需制作目录录，电子版版需制作带带有超级链链接功能的的目录。6报送企企业年度工工作报告企企业名单：集团公司司总部作为一一级，填列列在第一行；类别栏栏填写“境境内”或“境境外”，若若为金融类类子企业填填写“境内内金融”或或“境外金金融”。本本年新增填填报企业在在备注栏填写写“新增”。 一 一正文文内容及填填报要求 一一、企业基基本情况（一）历史史沿革及本本年度企业业大事记1历史沿沿革2本年度度企业大事事记（二）企业业经营范围围及生产经经营能力情
9、情况1经营范范围及其本本年度变动动情况2国资委委批复企业业主业范围围及其本年年度调整变变动情况3生产经经营能力及及其本年度度变动情况况（三）公司司战略规划划、主要业业务发展规规划及其调整情况况（四）下一一年度主要要工作计划划填 写 说说 明1“历史史沿革”：填写企业业成立的时时间、背景景，简述企企业的发展展过程，重重点说明改改组、改制制中企业变变化情况。“本年度企企业大事记记”：填写写本年度经经营过程中中发生的，对对企业发展展有重要影影响的事件件，如“三重一大大”事项等，可分类类填写。2“经营营范围及其其本年度变变动情况”：根据企业业营业执照照，填写企企业经营范范围，说明明本年度变变化情况。“
10、国资委批批复企业主主业范围及及其本年度调调整变动情情况”：填填写国资委委批复的企企业主业范范围，说明明本年度变化化情况。此此项仅由集集团公司总总部填写。“生产经营营能力及其其本年度变变动情况”：分别按业业务板块/产品填写写企业各业业务/产品品发展规模模、经营区区域、生产产经营能力力等情况，说说明本年度度变化情况况。3“公司司战略规划划、主要业业务发展规规划及其调调整情况”：概述公司司“十二五五”规划及及20122-20114年滚动动规划，本本年度若有有调整，说明调整整情况及原原因。4“下一一年度主要要工作计划划”：概述述公司下一一年度工作作思路、工工作重点和和经营目标标；针对经经营管理和和改革
11、发展展中的薄弱弱环节拟采采取的相关关措施；列示拟开开展的新业业务、拟开开发的新产产品、拟投投资的新项项目及资金金来源等。二、经营管管理和改革革发展主要要情况围绕本年度度企业重点点工作，对对企业经营营管理和改改革发展主主要情况进进行全面梳梳理诊断，侧侧重反映企企业经营管管理和改革革发展中的的新情况、新新变化，深深入分析企企业存在的的问题及薄薄弱环节。主主要包括以以下内容：（一）本年年度企业经经营管理和和改革发展展中的新举举措及成效效1投融资资管理；22改制重重组；3产权管理理；4结构构调整；55全面预预算管理；6降本本增效与精精益管理；7绩效效管理；88营销管理；9质量管理理；10人力资源源管理
12、；111科技技创新；112安全全生产；113节能能减排；114全面面信息化建建设；155社会责责任管理；16法法律事务管管理；177企业党党建及文化化建设等。（二）企业业经营管理理和改革发发展稳定中中存在的主要要问题及原原因（三）企业业持续发展展能力综合合评价填 写 说说 明1“本年年度企业经经营管理和和改革发展展中的新举举措及成效效”：围绕绕企业本年年度重点工工作，结合合“中央企企业十二二五发展展规划纲要要”和企业业发展面临临的新形势势、新任务务，结合企企业自身特特点，突出出重点。内内容表述上上应区别于于一般的工工作总结、经经验介绍和和新闻报道道，要围绕绕主题，突突出创新点点，不必面面面俱到
13、。2“企业业经营管理理和改革发发展稳定中中存在的主要要问题及原原因”：问问题分析应应具体、全全面，原因因揭示应深深入、客观观，避免笼笼统空泛。字数不不少于15500字。3“企业业持续发展展能力综合合评价”：结合企业业自身特点点，分析对对企业持续续发展能力力产生重要要影响的因因素，并对对企业持续续发展能力力进行综合合评价。字字数不少于于15000字。三、生产经经营及财务务效益情况况（一）概述述本年度企企业生产经经营及财务务效益总体体情况包括企业总总体及各业业务板块生生产经营基基本情况、利利润实现或或亏损情况况、资产负负债构成及及变动情况况、经营绩绩效情况等等内容，并并说明增减减变动的主主要原因。
14、（二）20009-22012年年各业务板板块生产/经营情况况板块1：业务板板块生产/经营情况况单位2009年年2010年年2011年年2012年年指标1指标2指标3指标4指标51详细说说明本年度度各生产经经营指标增增减变动的的主要原因因2分析22009-20122年各指标标变动趋势势及主要影影响因素板块2：业务板板块生产/经营情况况板块3：业务板板块生产/经营情况况板块（三）20009-22012年年经济效益益情况2009年年（万元）2010年年（万元）2011年年（万元）2012年年（万元）营业收入营业成本期间费用资产减值损损失公允价值变变动收益营业利润利润总额净利润归属于母公公司所有者者的
15、净利润润注：本年度度相关财务务数据采用用报送国资资委评价局局的财务快快报数据，22009-20111年数据采采用企业财财务决算数数据。1详细说说明本年度度各经济效效益指标增增减变动的的主要原因因2分析22009-20122年各指标标变动趋势势及主要影影响因素3按业务务板块简要要分析本年年度企业的的收入结构构、利润结结构和成本本结构4说明22009-20122年收入结结构、利润润结构和成成本结构变变动趋势及及其原因5本年度度若有亏损损，详细说说明所属企企业亏损面面及亏损业业务情况，并并分析原因因（四）20009-22012年年资产负债债及现金流流情况2009年年（万元）2010年年（万元）201
16、1年年（万元）2012年年（万元）资产总额 流动资资产 货货币资金 交交易性金融融资产 应应收账款净净额 存存货负债总额 流动负负债 银行借借款 其中：短期借款款所有者权益益总额 归属于于母公司的的所有者权权益总额经营活动产产生的现金金流量净额额投资活动产产生的现金金流量净额额筹资活动产产生的现金金流量净额额现金及现金金等价物净净增加额注：本年度度相关财务务数据采用用报送国资资委评价局局的财务快快报数据，22009-20111年数据采采用企业财财务决算数数据。1详细说说明本年度度资产负债债指标增减减变动的主主要原因2分析22009-20122年各指标标变动趋势势及主要影影响因素（五）20009
17、-22012年年经营绩效效情况2009年年2010年年2011年年2012年年国有资本保保值增值率率（%）经济增加值值净资产收益益率(不含含少数股东东权益）（%）主营业务利利润率（%）成本费用利利润率（%）总资产周转转率（次）流动资产周周转率（次次）资产负债率率（%）速动比率主营业务收收入增长率率（%）技术投入比比率（%）注：本年度度相关财务务数据采用用报送国资资委评价局局的财务快快报数据，22009-20111年数据采采用企业财财务决算数数据。1详细说说明本年度度各经营绩绩效指标增增减变动的的主要原因因2分析22009-20122年各指标标变动趋势势及主要影影响因素（六）与同同行业国内内外先
18、进企企业对标情情况1简要概概述企业对对标情况包括对标企企业选择标标准、理由、企业业在行业中中的地位、竞争的优优劣势以及及对标分析析结论等情情况。2主要对对标指标分分析表1：20011年度度企业运营营情况对标标表单位本企业国内对标国际对标国内企业11国内企业22国际企业11国际企业22总资产2011年年万元2010年年万元营业收入2011年年万元2010年年万元营业成本2011年年万元2010年年万元营业利润2011年年万元2010年年万元利润总额2011年年万元2010年年万元净利润2011年年万元2010年年万元生产经营指指标12011年年2010年年生产经营指指标22011年年2010年年
19、注：本企业业数据采用用企业财务务决算数据据。通过与国内内外同行业业先进企业业的规模、经经济效益、生生产经营情情况进行对对比，详细细分析本企企业在国内内、国际市市场中所处处的地位、优优势和差距距，并注明对对标企业数数据来源。表2：20012年度度1-月企业业运营情况况对标表填 写 说说 明1本部分分涉及的本本企业本年年度相关财财务数据均均采用报送送国资委评评价局的财财务快报数数据，20009-22011年年数据采用用企业财务务决算数据据。2生产/经营指标标选择：结结合本企业业整体战略略及业务发发展战略、所所处行业地地位及市场场供求关系系等情况，选选取企业主主要业务板板块中主要要生产/经经营指标进
20、进行分析说说明，并注注明具体指指标名称。包包括但不限限于主要产产品的产量量、业务营营业量、销销售量（出出口额、进进口额）、原原材料费用用、能源费费用等。3“20009-22012年年各业务板板块生产/经营情况况”：按各各业务板块块，分别编编制生产/经营情况况表，并分分别说明指指标变动原原因及20009-22012年年变动趋势势，请注明明业务板块块具体名称称。4“20009-22012年年经济效益益情况”：收入结构构为各业务务板块营业业收入在企企业总收入入中的占比比情况，利利润结构为为各业务板板块利润在在企业利润润总额中的的占比情况况，成本结结构为各业业务板块成成本费用总总额在企业业总成本中中的
21、占比情情况。5“与同同行业国内内外先进企企业对标情情况”：各各企业根据据实际情况况，参考自自身所处行行业和企业业发展战略略，选取国国内外同行行业先进企企业进行对对标，并分分别注明对对标企业的的名称。原原则上综合合性企业应应选取综合合性对标企企业进行对对标，也可可分业务板板块选取专专业性公司司进行对标标；专业性性企业应选选取专业性性对标企业业进行对标标。对标时间要要求对20011年度度和20112年上半半年运营情情况分别进进行对标。根根据实际情情况，鼓励励使用20012年全全年数据或或1-11月数数据进行对对标，并在在表头注明明对标时间间。此对标部分分内容，各各企业根据据实际情况况，由集团团公司
22、总部部或选取重要要子企业填填写。6企业应应与派驻本本企业监事事会沟通，纳纳入重点分分析的业务务板块及具具体指标项项可根据派派驻本企业业监事会要要求适当调调整，并在在相应位置置注明。四、全面风风险管理情情况（一）重大大经营风险险和财务风风险因素分分析描述对企业业经营目标标和持续发发展可能产产生重要影影响的风险险因素，分分析风险产产生原因，说说明风险发发生后给本本企业带来来的影响。风风险因素包包括但不限限于以下内内容：1战略风风险分析国内外宏观观经济政策策及经济运运行、国家家产业政策策、本行业业状况等外外部环境的的重大变化化；企业发发展战略、决决策制定中中存在的风风险；竞争争对手及其其产品对本本企
23、业的影影响；科技技进步、技技术创新对对企业的影影响等。2财务风风险分析重大资产损损失、经营营现金流、成成本费用、应应收账款及及其占购货货额的比重重、债务保保障状况、关关联方往来来情况以及及资金运作作管理等重重大财务事事项的风险险隐患。3市场风风险分析主要产品或或服务的价价格及供需需的重大变变化；能源源、原材料料、配件等等物资采购购的充足性性、稳定性性和价格的的重大变化化；主要客客户、主要要供应商的的重大变化化；税收政政策和利率率、汇率、股股票价格指指数变化对对企业的重重大影响。4运营风风险分析产品结构、新新产品研发发方面存在在的风险；金融衍生生品业务（主主要包括期期货、期权权、远期、掉掉期及其
24、组组合产品等等）曾发生生或易发生生失误的流流程和环节节；非主业业房地产投投资、股票票投资、基基金投资、委委托理财等等高风险业业务情况；企业在质质量、生产产安全、环环保、信息息安全等管管理中存在在的漏洞和和隐患等；专业人员员知识结构构、专业经经验等方面面存在的问问题和风险险；社会舆舆情风险；给企业造造成损失的的自然灾害害以及除以以上有关情情形之外的的其他纯粹粹风险。5法律风风险分析与本企业相相关的政治治、法律环环境的重大大变化；影影响企业的的新法律法法规和政策策；企业和和竞争对手手的知识产产权情况等等。6其他风风险分析对企业经营营发展中可可能产生重重要影响的的其他风险险，如企业业“走出去去”或国
25、际际化经营面面临的政治治、经济、法律律、文化、市市场、管理理、劳工等等风险。（二）风险险管理策略略、解决方方案及成效效1风险管管理策略。包包括企业采采用的风险险管理工具具的总体策策略，对每每一项重大大风险的偏偏好和承受受度，据此此确定的风风险预警指指标，相应应实施的资资金预算、组组织体系、人人力资源、应应对措施等等总体安排排。2风险管管理解决方方案。包括括针对每一一项重大风风险制定的的风险管理理解决方案案，包括风风险事件发发生前、中中、后拟采采取的具体体应对措施施，以及重重大风险发发生后的危危机处理计计划等。3风险管管理工作成成效。简要要说明企业业20122年度风险险管理年度度计划完成成情况及
26、重重大风险的的管理效果果。如有重重大风险事事件发生，简简要说明产产生原因、发发生后的影影响、解决方案案及今后的的应对措施施。填 写 说说 明1本部分分根据中中央企业全全面风险管管理指引（国国资发改革革200061008号）、22012年度中央央企业全面面风险管理理报告（模模本）（国国资厅发改改革2001174号）相相关规定及及要求填写写。2“国家家产业政策策”：指与与国资委批批复的企业业主业相关关的产业政政策。子企企业根据自自身主营业业务情况填填写。3“本行行业状况”：指与国资资委批复的的企业主业业相关的行行业情况。子企业根据自身主营业务情况填写。五、出资人人重点关注注事项（一）反映映本年度企
27、企业执行国国资委相关关规定情况况。内容包包括但不限限于：1企业管管理提升活活动开展情情况2内部控控制体系建建设及执行行情况3企业重重大投资项项目情况4企业负负责人职务务消费管理理情况5全员业业绩考核工工作开展情情况6工资总总额预算或或工效挂钩钩方案执行行情况7并购及及无偿划入入企业（资资产）情况况8子企业业及股权处处置情况9战略性性新兴产业业布局及发发展情况10其他他国资委及及监事会重重点关注事事项（二）反映映国资委提提示和要求求企业整改改事项的落落实情况。内内容包括但但不限于：1中央企企业综合分分析会议整整改通知事事项落实情情况2经济责责任审计整整改落实情情况3国资委委财务决算算批复意见见整
28、改情况况4中央企企业巡视工工作反馈意意见整改情情况填 写 说说 明1“企业业管理提升升活动开展展情况”：根据关关于中央企企业开展管管理提升活活动的指导意见见（国资资发改革20012223号）等要求，填写写企业管理提提升活动的的开展情况况。2“内部部控制体系系建设及执执行情况”：根据关关于加快构构建中央企企业内部控控制体系有有关事项的的通知（国国资发评价价20112688号）要求求，填写内内部控制体体系建设与与实施情况况。3“企业业重大投资资项目情况况”：填写写企业投资总总体情况、投资管理制度建设及风险管控情况。列示企业最高投资决策机构研究决定或对企业发展具有重大影响的投资项目情况，包括：需由国
29、务院批准或有关部门批准的投资项目；国务院有关部门发文明确限制进入的产能过剩、重复建设行业投资，如房地产、煤化工、多晶硅等；非主业投资；金融衍生品投资；企业年度计划外追加的重大投资项目；企业不熟悉行业领域或缺少相关技术、经营管理经验的投资；不包括境外投资。可采用表格形式逐一填列。围绕财务效益、结构调整、技术创新能力等方面，反映企业投资总体成效。纳入国资委债务风险监测范围高负债企业的投资，根据派驻本企业监事会要求详细填列。4“企业业负责人职职务消费管管理情况”：根据关于印发中央企业负责人职务消费管理暂行规定的通知（国资发分配2011159号）和关于印发中央企业负责人公务用车管理暂行规定的通知（国资
30、发分配2011209号）等要求，填写企业负责人职务消费管理办法和制度的制定及执行情况。5“全员员业绩考核核工作开展展情况”：根据关关于印发关于进一一步加强中中央企业全全员业绩考考核工作的的指导意见见的通知知（国资资发综合22009300号号）、关关于印发中央企业业全员业绩绩考核情况况核查计分分办法的的通知（国国资发综合合201101115号）及及关于印印发关于于进一步加加强中央企企业负责人人副职业绩绩考核工作作的指导意意见的通通知（国国资发综合合201129号号）等有关关规定，填填写企业全全员业绩考考核工作的的开展情况况，包括对对副职的业业绩考核工工作情况。6“工资资总额预算算或工效挂挂钩方案
31、执执行情况”：根据关关于印发中央企业业工资总额额预算管理理暂行办法法的通知知（国资资发分配2201072号）、国资委关于印发中央企业工资总额管理暂行办法实施细则的通知（国资发分配2012146号）等有关规定，填写企业工资总额预算及执行、调整情况。未实行工资总额预算管理的企业，填写工效挂钩方案及实施情况。7“并购购及无偿划划入企业（资资产）情况况”：填写写本年度以以收购、兼兼并、资产产置换以及及无偿划入入等方式取取得其他企企业控制权权的情况，包包括溢价收收购商誉，不不包括集团团内部企业业之间的购购并、置换换以及无偿偿划转行为为。说明企企业重组进进展、并购购整合以及及重组后面面临的问题题和风险等等
32、情况。本本部分内容容若与“企企业重大投投资项目情情况”有重重复可简写写。8“子企企业及股权权处置情况况”：填写写本年度企企业对所属属子企业及及对外参股股投资的清清理、处置置情况，不不包括集团团内部企业业之间的子子企业及股股权出售、转转让或无偿偿划转行为为。9“战略略性新兴产产业布局及及发展情况况”：填写写公司战略略规划中有有关战略性性新兴产业业的内容；已有投资资或已形成成产业，简简要描述投投资或产业业方向、规规模、经营营业绩情况况等；尚未未投资的，简简要描述战战略规划、拟拟投资金额额和预计效效益情况等等。10“其其他国资委委及监事会会重点关注注事项”：根据企业业实际，填填写驻本企企业监事会会重
33、点关注注的其他事事项，如对对外捐赠、企企业职工持持股、股权权激励、年金制度度、住房制度度改革、非房地产产主业中央央企业房地地产业务退退出工作进进展情况、非主业宾馆馆酒店业务务分离重组组及整合工工作进展情情况、企业业承担新增增中央投资资项目建设设情况等。11“国国资委提示示和要求企企业整改事事项的落实实情况”：应写明整整改意见具具体内容、整整改措施以以及整改落落实具体情情况。12“中中央企业综综合分析会会议整改通通知事项落落实情况”：根据关关于印发中央企业业综合分析析机制工作作办法（试试行）的的通知（国国资发监督督201111119号）和和关于认认真落实中中央企业综综合分析会会议精神有有关事项的
34、的通知（国国资发监督督20112166号）要求求，填写中中央企业综综合分析会会议关于企企业有关问问题的具体体内容、企企业整改措措施以及整整改落实具具体情况。13集团团公司汇总总反映集团团本部和所所属各级子子企业、分分公司和事事业单位的的情况，子子企业汇总总填写其本本部和下属属企业的情情况。六、境外国国有资产运运营及监管管情况（一）境外外国有资产产的形成及及分布情况况1境外国国有资产的的发展历程程2境外国国有资产的的分布状况况（二）境外外投资及境外国有有资产运营营情况1境外投投资总体情情况2本年度度新增境外投投资情况 3境外重重点投资项项目情况4境外国国有资产运运营及财务务效益情况况（三）境外外
35、国有资产产监管情况况填 写 说说 明1本部分分根据中中央企业境境外国有资资产监督管管理暂行办办法（国国资委令第第26号）、中中央企业境境外国有产产权管理暂暂行办法（国国资委令第第27号）、中中央企业境境外投资监监督管理暂暂行办法（国国资委令第第28号）等等有关规定定及要求填填写。2“境外外国有资产产的分布状状况”：分分业务板块块、经营区区域、经营营类型等填填写境外国国有资产的的整体情况况及分布情情况，说明明境外单位位分布、资资产规模、业业务结构和和收入结构构等情况，其中境外单位整体情况需列明全级次境外单位户数，与附件六相关内容保持一致。区域分布按照境外单位所在国家（或地区）分类说明。3“境外外
36、投资总体体情况”：包括累累计投资总总规模、投投资方向及及领域、资资金来源与与构成等情情况。4“本年年度新增境境外投资情情况”：包括但但不限于投投资背景、尽尽职调查、可可行性研究究、投资决决策过程、核核准备案、项项目前景预测等等情况。5“境外外重点投资资项目情况况”：包括括项目背景景、项目内内容、股权权结构、投投资地点、投投资额、融融资方案、实实施年限、风风险分析及及投资效益益等。重点点投资项目目是指中央央企业按照照内部境外外投资管理理制度规定定，由其最最高投资决决策机构研研究决定的的中央企业业及其各级级子企业投投资的项目目。6“境外外国有资产产监管情况况”：填写写企业境外外国有资产产管理体制及
37、及管理模式式，管理机机构设置及及职责分工工情况；境境外出资管管理制度、境境外国有产产权管理制制度、境外外企业重大大事项管理理制度和报报告制度的的建设及执执行情况；企业执行行境外投资资及境外国国有资产监监管制度规规定情况；境外企业业治理结构构设置及运运行，内控控制度建设设及执行情情况；国家家及企业集集团对境外外企业开展展监督检查查、内部审审计情况等等。 7本部分分内容由集集团公司总总部填写。有境外国有资产或境外业务的重要子企业根据派驻本企业监事会要求填写。七、违法违违纪违规事事项披露本年度处理理违法案件件共（ ）件件；查处违违纪案件共共（ ）件件；受到工工商、税务务、质检和和环保等执执法部门和和
38、行业监督督部门提醒醒或处罚等等事项共（ ）件。总总计处分（ ）人，其其中，涉及及（ ）名中中层及以上上经营管理理人员。有有关简要案案情及处理理情况如下下：（一）公司(人员)违违反案简要说明涉涉案公司名名称，涉案案人员的姓姓名、性别别、原工作作单位及职职务，案情情发生时间间及地点，案案情性质，涉涉及金额及及案情主要要内容等，说说明案情处处理进展情情况及处理理结果等。（二）公司(人员)违违反案填 写 说说 明1披露企企业及个人人本年度发发生的，与与履行企业业岗位职责责相关的违违法违纪违违规事项。已已处理完毕毕的应反映映处理结果果，尚未处处理完毕的的应说明进进展情况。2“违法法”指企业业及个人违违反
39、国家有有关法律规规定，危害害法律所保保护的社会会关系的行行为和事项项，分为一一般违法和和犯罪。“违违纪”指企企业及个人人违反党纪纪、财经纪纪律等受到到处分事项项。“违规规”指企业业及个人虽虽未违法违违纪但违反反工商、税税务、质检检和环保等等执法部门门和行业监监督等规章章制度受到到提醒或处处罚等事项项。3集团公公司汇总反反映集团本本部和所属属各级子企企业、分公公司和事业业单位的违违法违纪违违规事项，子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。八、领导班班子履职和和“三重一一大”决策策制度执行行情况（一）企业业领导班子子履职情况况1企业领领导班子履履职情况反映本年度度企业董事事会、党委委（党组）、经经理
40、层领导导班子履职职情况，主主要包括政政治素质、经经营业绩、团团结协作、作作风形象等等情况，重重点分析班班子建设中中存在的薄薄弱环节，提提出下一步步的整改措措施。2建设规规范董事会会中央企业业董事会履履职情况反映董事会会工作机构构设置、制制度建设、日日常运行、决决策科学性性和效果等等情况，董董事会与监监事会、董董事会与经经理层工作作关系、相相关制度及及执行情况况，简述董董事会运作作的规范性性和有效性性，分析存存在的主要要问题，提提出加强和和改进的建建议。（二）“三三重一大”决决策制度和和程序的执执行情况1“三重重一大”决决策制度的的建立完善善情况2“三重重一大”决决策制度的的执行落实实情况3“三
41、重重一大”决决策制度的的监督情况况填 写 说说 明1“企业业领导班子子履职情况况”：根据关关于印发中央企业业领导人员员管理暂行行规定的的通知（中中办发2200941号）、关关于印发中央企业业领导班子子和领导人人员综合考考核评价办办法（试行行）的通通知（中中组发2200917号）相相关规定填填写。“政政治素质”包包括政治方方向、社会会责任、企企业党建；“经营业业绩”包括括业绩成果果、财务绩绩效、科学学管理；“团团结协作”包包括发扬民民主、整体体合力；“作作风形象”包包括诚信务务实、联系系群众、廉廉洁自律。2“建设设规范董事事会中央企企业董事会会履职情况况”：根据据关于印印发董事事会试点中中央企业董董事会、董董事评价办办法（试行行）的通通知（国国资发干一一200081559号）相相关规定填填写。其中中，“董事事会工作机机构设置”应应写明董事事会各委