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1、文 件 名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-1环境管理理体系审核核全过程环境管理体体系审核活活动的全过过程可分成成以下几个个阶段：(1)启动动审核与审审核准备决定审核核范围；环境管理理体系文件件预审；决定审核核计划；审核组任任务分配；工作文件件准备。(2)实施施审核首次会议议；收集证据据；审核发现现；末次会议议。(3)审核核报告及后后续工作审核报告告的编写；审核报告告的内容；报告的分分发；文件留存存。(4)审核核结束后的的跟踪和监监督审核结束后后，受审核核方需要纠纠正审核发发现的不符符合，纠正正措施的跟跟踪审核应应在商定的的期限内完完成。当所所有不符合合项均已完
2、完成整改，认认证机构方方可批准注注册。 文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-2监督即对受受审核方的的环境管理理体系进行行检查和评评价，由审审核方按规规定定期进进行。保持持认证证书书的有效性性，促进受受审方对环环境管理体体系的保持持改进。环境管理体体系审核活活动的过程程如下图所所示。环境管理体体系审核过过程流程图图文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-3启动审核核与审核准准备(1)决定定审核范围围组织向认证证机构提出出环境管理理体系审核核申请并填填写申请书书及有关文文件，审核核机构在接接到审核申申请后，应应首先明确确和决定审审
3、核范围。因因为审核范范围决定着着审核的内内容和区域域，其中包包括实际位位置、组织织活动报告告方式。审核范围一一般应包括括以下内容容：受审核组组织的名称称和实际位位置；受审核组组织的活动动、产品、服服务和有关关的环境因因素；审核所依依据标准或或法律、法法规要求；环境管理理体系审核核结果的报报告方式。审核范围的的确定应合合理。范围围过宽会增增加审核的的难度和工工作量，从从而支出不不必要的费费用。审核核范围过窄窄，会影响响受审核方方环境管理理体系的符符合性和有有效性，对对受审核方方发展不利利。审核范范围应由委委托方和审审核组长协协商决定。通通常还要征征求受审核核方的意见见。提供给给审核使用用的资源应
4、应能满足审审核范围的的需要。(2)文件件预审在审核开始始前，审核核组应审阅阅受审核组组织的文件件以判定文文件是否充充足，体系系是否正规规，并尽可可能多地掌掌握有关信信息使审核核能有计划划进行。预预审的文件件包括：环环境方针、目目标和指标标、环境管管理方案、记记录或为实实现环境管管理体系要要求所编的的其他文件件。至少在在开始前六六周确定审审核时间和和范围，并并要求提前前准备所需需文件。文件预审可可能涉及的的文件举例例：环境管理体体系手册；管理组织织的机构图图；以前的的环境审核核报告；环环境紧急事事故计划；各类污染染物排放及及处理许可可证；从执执法机构得得到的文件件；现场搬搬运化学物物品或污染染物
5、质的程程序及文件件；表明有有害物质控控文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-4制法规实施施情况和评评价记录；系统采用用的废物处处理或循环环的文件；废物处置置合同；对对下水管道道的合同规规划及蓝图图；作业现现场的下水水道规划；有关的废废物材料清清单；特殊殊的废物清清单；现场场贮存的化化学物质清清单；有关关土壤污染染的调查报报告；噪声声的调查及及报告。在审核开始始前，如果果认为用于于实施审核核的文件不不够充足，应应及时通知知委托方。(3)审核核计划审核计划的的制定，应应保证使之之能根据审审核中得到到的信息适适当调整重重点及保证证资源的有有效利用。审核计划应应包括：
6、审核目的的与范围；审核准则则：审核准则是是审核员用用以作为参参照与所收收集的审核核证据进行行比较的标标准、法律律、法规、手手册程序或或其他要求求。审核目目的与范围围决定审核核准则的选选取；受审核方方待审核的的组织和职职能部门名名称；受审核方方组织中对对其环境管管理体系负负有直接重重大责任的的职能部门门和人员；确定受审审核方环境境管理体系系中应予重重点审核的的要素；对受审核核方环境管管理体系中中待审核的的要素的审审核程序；引用的文文件；文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-5安排审核核活动的时时间表；现场审核核的日期和和地点；审核组成成人员及资资格和分工工情况；
7、11与受审审核方管理理者举行会会议的日程程表；12审核机机构对受审审核方委托托方的保密密承诺；13审核报报告的内容容、审核报报告的分发发日期和范范围；14审核过过程的工作作文件、表表格、记录录、草稿和和最终报告告留存要求求。(4)审核核组任务分分配在审核组中中，应根据据需要对每每个审核员员落实负责责审核的具具体环境管管理体系要要素、职能能或活动。并并明确其应应遵循的审审核程序。由由审核组长长分配审核核组内任务务及对组内内任务分配配作出变更更。(5)工作作文件工作文件反反映审核员员在审核过过程中使用用的文件、表表格和记录录。包括：支持审核核证据的文文件化表格格，如现场场审核结果果记录表；支持审核
8、核发现的文文件化表格格，例如不不合格报告告表或不符符合报告表表；用于评价价环境管理理要素的程程序和检查查表。检查查表是进行行审核准备备的一项重重要内容。检检查表主要要有以下几几个方面的的作用：a.明确与与审核目标标有关的样样本；b.减少审审核工作随随意性和盲盲目性，使使审核工作作进一步规规范化；文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-6c.可使审审核目标始始终保持明明确，保持持审核进度度；d.作为以以后工作中中参考的重重要原始资资料；e.协调审审核组内部部工作，减减少重复的的或不必要要的工作。可按以下要要求设计检检查表：a.对照审审核准则的的要求；b.选择和和覆
9、盖重要要的环境因因素，并结结合受审核核组织活动动、产品或或服务的特特点；c.检查表表应有可操操作性；d.审核的的时间要留留有余地；e.检查表表对不同熟熟练程度的的审核员详详略程度有有所不同；f.同时考考虑检查表表涉及的要要素和部门门；g.所抽取取的样本应应有代表性性。会议记录录。实施审核核(1)首次次会议首次会议是是审核组全全体成员与与受审核方方的领导及及有关人员员共同参加加的会议。会会议由审核核组长主持持。参加会会议的人员员应签到。首首次会议的的目的是：向受审核核方管理者者介绍审核核组成员；确认审核核范围、目目的和计划划，共同认认可审核进进度表；简要介绍绍审核中采采用的方法法和程序；在审核组
10、组和受审核核方之间建建立正式联联络渠道；文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-7确认已具具备审核组组所需的资资源与设备备；确认末次次会议的日日期和时间间；促进受审审核方的参参与；对审核组组现场安全全条件和应应急程序的的审查。首次会议的的内容根据据上述目的的加以安排排。一般以以受审核方方致欢迎词词开始，以以审核组长长的致谢词词结束会议议。首次会会议的地点点最好在受受审核方所所在地举行行。首次会会议应在计计划确定的的时间准时时开始，并并准时结束束。首次会会议应是一一个简短的的会议。(2)收集集审核证据据首次会议结结束后，即即按审核计计划进行审审核，并按按事先准备备
11、好的检查查表具体实实施。收集集充足的审审核证据，以以便判定受受审核方的的环境管理理体系是否否符合环境境管理体系系的审核准准则。通过过面谈、文文件审阅和和对活动与与状况的观观察来收集集证据。应应对不符合合环境管理理体系审核核准则的表表现作出详详细记录。在在环境管理理体系的审审核中，可可分管理审审核和现场场审核两个个方面。管理审核核主要审核核组织的总总体方针和和策划，需需要审核的的问题包括括：a.管理者者对环境管管理体系的的理解和承承诺；b.管理者者对环境问问题的了解解；c.管理者者对环境法法律和法规规的了解；d.对管理理者及员工工提供环境境培训的情情况；e.内部和和外部环境境信息交流流。现场审核
12、核使审核员员有机会直直接和工作作人员接触触交谈，以以确定他们们对环境管管理体系的的理解，同同时提供了了识别潜在在环境问题题的机会，现现场审核不不仅要掌握握明显的污污染源，而而且要对不不明显的污污染源及具具有环境风风险的活动动和情况都都能敏锐地地觉察到。应应仔细询问问和调查这这些污染文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-8源和有关活活动以评价价其影响，是是否有效得得到控制。以以下是一些些直观识别别污染问题题的例子：a.水排放到到水体中的的废油；隔离器器或分离器器失效；隔离器器或分离器器中的垃圾圾；地面排排水管的周周围有油或或其他污染染物； 地面排排水管被堵堵塞；
13、水或气气排放管的的情况。b.空气可见的的粉尘排放放；烟囱的的可见污染染；冷却塔塔排放的可可见烟雾；异味。c.废物废物料料车上未贴贴标签(有可能将将料放错)；料车未未盖盖子(可能有风风吹杂物或或雨水进入入)；料车没没有放稳(剩余的垃垃圾和滤液液可能流到到地面)；废物错错放在有标标签的料车车中；未经分分离的废物物(减少循环环利用的可可能性)；可循环环利用的废废物却没有有被循环利利用；丢弃了了有用的物物质；有倾倒倒垃圾的迹迹象。文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-9d.土地固体或或液体废物物散落于地地面；废物埋埋藏的迹象象；直接存存放在地面面上的潜在在的污染物物；
14、废物输输送时泄漏漏到地面；混凝土土的接合处处已经不密密封。e.噪音在厂界界内的巨大大噪音；突发噪噪音。f.贮藏无隔离离贮藏；贮罐的的隔离栏已已损坏破裂裂；贮施加加料指标及及管道系统统在隔离栏栏外；圆桶无无溢出盘；圆桶存存放在地面面排水管附附近；圆桶存存放在交通通道附近；圆桶敞敞开放置，尤尤其是在倒倒置的情况况下；不能共共存的物质质（如酸、碱碱）存放在在一起。g.视觉缺乏任任何遮蔽物物；现场可可见的缺乏乏维护，不不整洁和肮肮脏现象。文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-100现场审核中中对一些关关健性的问问题应进一一步追踪审审核，在对对环境管理理体系审核核时可按
15、体体系的核心心因素来追追踪。当考考虑产品或或工艺的环环境影响时时，可对产产品生命周周期评价这这种环境管管理方法进进行审核。在在审核中除除了通过面面谈、观察察和审阅文文件等方法法来收集证证据外，还还应充分利利用有关事事实的可验验证的信息息来源如测测量结果以以取得支持持信息，并并应对现场场审核所获获得的大量量数据的准准确性和恰恰当性进行行分析评价价。审核组组应对受审审核方环境境管理体系系活动中的的有关抽样样方案的依依据和程序序进行审查查，以确保保受审核方方环境管理理体系活动动部分的抽抽样和测量量过程的有有效控制。(3)审核核发现审核组应应对所有审审核证据进进行评审，不不够确实或或不够明确确、不可验
16、验证的信息息、记录或或陈述不能能作为审核核证据。将将收集的审审核证据与与审核准则则进行比较较以确定环环境管理体体系在哪些些方面不符符合审核准准则。确保保属于不符符合的审核核发现，清清晰、明确确地形成文文件，并有有相应审核核证据。审核中发发现的不符符合的原因因有三种：a.体系文文件不符合合ISO1140011标准或其其相应条款款的要求,或不符合合有关的环环境法律和和法规；b.没有执执行环境管管理体系文文件或实际际执行不符符合的环境境体系文件件的规定；c.实施过过程或具体体工作没有有成效。在审核中中审核员一一旦发现了了不符合的的事实，就就应向受审审核部门的的代表反映映。应与受受审核方的的有关负责责
17、人共同评评议审核发发现，以确确认所有造造成不符合合的事实基基础。要求求受审核方方代表表明明对所述事事实的确认认。对不符符合情况的的说明应易易于理解，不不仅使参与与审核的人人，也要使使未参与审审核的人理理解。对不不符合所采采取的纠正正措施经常常要求那些些不在审核核现场的人人予以实施施。这需要要对不符合合情况的报报告作出必必要的规定定：文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-111a.准确地地观察事实实；b.写明发发现的场所所；c.为什么么不一致；d.涉及到到什么人，涉涉及到人时时应使用职职位而不写写姓名；e.使用专专业术语；f.事实可可追溯；g.必要时时提出纠正正
18、建议。一般来说说审核员可可以依据以以下两方面面来进行判判断不符合合项：a.如果不不符合项不不被修正，会会出现什么么样的后果果?b.出错的的可能性有有多大?不符合项项可分为严严重不符合合、一般不不符合和观观察项三类类。a. 严重不符合合是指没有有遵守环境境作业程序序，造成后后果严重或或环境管理理体系要求求没有满足足、被证实实对体系会会产生重要要影响的不不符合；b.一般不不符合是指指偶然没有有遵守环境境作业程序序，造成后后果不严重重或环境管管理体系个个别要求没没有满足，被被证实是小小事件、对对体系不会会产生重要要影响的不不符合。如如果存在大大量的一般般不符合，综综合考虑这这些一般不不符合时，可可以
19、导致体体系的失误误，由此可可能产生一一个严重不不符合；c.观察项项主要指以以下情况：存在问题题但证据不不足，需提提醒注意的的事项；已已发现问题题苗头，但但尚不能构构成不符合合，如发展展下去有可可能构成不不合格事项项。观察项项不列入不不符合报告告，也不列列入最后的的审核报告告。文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-122(4)审核核组会议审核组在在收集审核核证据，确确定审核发发现的基础础上应作进进一步分析析判断，论论证审核结结果和作出出审核结论论。在审核核实际进程程完成之后后，末次会会议之前应应该举行一一次审核组组会议，综综合分析不不符合情况况，对环境境管理体系
20、系的运行状状况作出判判断，作出出审核结论论，并为末末次会议和和总结报告告作好准备备。审核组长长召开审核核组会议时时必须注意意以下几点点：a.审核组组长主持；b.仅允许许审核小组组成员出席席；c.集中各各种不符合合情况；d.回顾所所有的不符符合情况；e.审核组组长准备总总结。对受审核核方的环境境管理体系系的审核结结论应以审审核目标为为依据来进进行。总结结报告中审审核组长一一般应回答答有关体系系的以下问问题：a.是否提提供符合标标准要求的的环境管理理体系文件件?b.这个体体系文件是是否已付诸诸实施，实实施的程度度如何?c.体系文文件在实施施中是否有有效，效果果如何?所提出的不不符合项对对于回答这这
21、些问题是是有指导意意义的，更更进一步的的问题是：a.提出的的不符合项项是否指出出了企业特特有的薄弱弱环节?b.提出的的不符合项项是否指出出了具体的的管理体系系要求的薄薄弱点？文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-133(5)末次次会议末次会议议由审核与与受审核方方的管理者者和受审核核部门的负负责人出席席，末次会会议主要目目的是向受受审核方介介绍审核发发现，能使使之清楚地地理解和认认识审核发发现的事实实。审核组组长主持会会议，并按按照在审核核组会议上上准备好的的程序进行行。会议程序序和内容如如下：a.审核组组长或审核核员应传阅阅由每位参参加会议者者签到的列列有姓
22、名和和职位的会会议记录；b.审核组组长应代表表全体审核核组成员对对企业在审审核过程中中的协作表表示感谢；c.重申审审核目的和和范围；d.报告审审核情况、正正式上报的的概要及送送交被审核核方的结果果；e.申明审审核是一种种抽样的过过程；f.宣读不不符合情况况；g.作出审审核结论；h.所有的的不符合项项应征得被被审核部门门认可；i.受审核核方的说明明；j.结束。(6)例外外的情况企业主要要成员未出出席会议末次会议是是在审核进进行以前就就同受审核核方讨论并并征得其同同意的。末末次会议要要求企业选选派高层次次人员代表表参加。如如果已安排排高层人员员出席会议议，但是还还未到场，应应等待其到到会，审核核小
23、组组长长可以稍微微推迟会议议。推迟了了一段合理理的时间后后，不论是是谁出席，审审核组长即即可宣布开开会。任何何情况下均均不能取消消会议。文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-144记录不符符合项后，已已采取了纠纠正措施一些一般不不符合项将将能够比较较容易而且且较快地得得到纠正，审审核组长对对己采取的的有效的纠纠正措施表表示满意，那那么不符合合项将被注注明“被消除”，但是在在审核过程程中所发现现的不符合合项的事实实仍将保留留在报告中中。审核提出出的大量证证据显示没没有不符合合情况在审核中提提供不符合合项时。就就应取得作作为依据的的审核证据据。如果证证据表明没没有
24、不符合合项，应将将此结果批批注于报告告中。受审核方方希望延长长末次会议议如果已对不不符合项进进行了讨论论，而且对对纠正措施施已做出承承诺，那么么末次会议议可结束。审核报告告及后续工工作(1)编写写审核报告告审核报告是是在审核组组长指导下下编写的，审审核组长对对审核报告告的准确性性与完整性性负责。审审核报告涉涉及的项目目应为审核核计划中所所确定的。内内部审核报报告不需要要达到外部部审核报告告的文件化化深度，但但可以对纠纠正措施提提出建议。内内部审核报报告有时在在进行末次次会议时编编写。(2)审核核报告内容容文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-155审核报告由由
25、审核组长长注明签发发日期并予予署名。审审核报告应应包含审核核发现或其其概要，并并辅以支持持证据。根根据审核组组长和委托托方的协议议，报告中中还可包含含下列内容容：受审核方方和委托方方的名称及及地址；商定的审审核目的、范范围和计划划、包括参参考的说明明书和合同同等；商定的审审核准则，包包括审核中中引用文件件的清单，例例如审核准准则为ISSO140001“环环境管理体体系规范及及使用指南南”和有关法法律、法规规文件；审核日期期；参与审核核的受审核核方代表名名单；审核组成成员名单，包包括审核组组长、审核核员姓名、职职位，需要要时还应包包括资格证证明；报告内容容的保密要要求；审核报告告分发单位位名单；
26、关于审核核过程的简简要说明，包包括所遇到到的障碍；审核结论论环境管管理体系对对环境管理理体系审核核准则的符符合情况；环境管管理体系是是否得到了了正确的实实施和保持持；内部管管理评审过过程是否足足以确保环环境管理体体系的持续续适宜性与与有效性。(3)报告告的分发和和文件留存存分发的范围围由委托方方根据审核核计划决定定。在约定定的时期内内签发。与与审核有关关的所有工工作文件和和草稿，如如审核用的的检查表，审审核员的记记录以及最最终报告都都应根据委委托方、审审核组长和和受审核方方之间的协协议及其他他有关要求求予以留存存。当已采采取了纠正正措施后，文文件和记录录仍需保留留到每一不不符合项都都已被满意意
27、地消除为为止。文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-166(4)审核核结束(5)跟踪踪跟踪是对受受审核方采采取的纠正正措施进行行验证并记记录实施情情况及其有有效性的活活动。内部环境审审核之后，对对审核时发发现的问题题，负责该该区域的负负责人应及及时采取纠纠正措施。受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否有效。外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求。跟踪活动的过程和内容可归结如下：鉴别审核核中的不符符合项；审核方向向受审核方方提出采取取纠正措施施要求的报报告；受审核方方对于如何何采取纠正
28、正措施给予予答复，如如提交纠正正措施计划划；审核方对对受审核方方拟采取的的纠正措施施的有效性性予以评审审，并回复复评审意见见；受审核方方实施并完完成纠正计计划；审核方对对纠正措施施完成情况况进行验证证；在需要时时对完成情情况进行分分析；对纠正措措施结果作作出判断并并记录验证证过程。(6)监督督监督是对受受审核方的的环境管理理体系的保保持情况进进行检查和和评价的活活动。内部部审核的主主要目的在在于发现环环境管理体体系的问题题，加以纠纠正使之不不断改进。内内审员和受受审核部门门人员都是是同一组织织的，内审审员可以提提出纠正措措施方面问问题建议。审审核员和不不符合项的的当事人可可以探讨共共同参考，但但内审员不不能代替受受审核部门门提出或采采取具体纠纠正措施，更更不能承担担纠正措施施后效果不不好的责任任。文件名环境管理体体系审核步步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-177实施纠正措措施的基本本步骤如下下：不符合项项的确定；确定控制制该过程的的负责人；召集相关关人员；收集数据据以确定真真实原因；收集数据据，确认纠纠正措施方方法；实施纠正正措施和有有关的试验验；检查，验验证纠正措措施和有关关的试验；巩固纠正正措施成果果，对过程程监测。