投行法律法规规章大全cpmp.docx

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1、特别提示:部分法规已经被废止或者部分内容被取代,为了各方面的使用需要,本法规列表仍然收录,但在目录中予以说明,请谨慎使用。为了方便使用,特提请您使用网页浏览器所附带的“搜索”、“查找”等功能对本法规列表进行检索。欢迎补充提供本站没有收录的投行相关文件,并对错漏之处提出指正(请致电邮:shenchunhui)关于调整预先披露时间的通知(中国证监会发行监管部2008年7月10日 发行监管函2008142号)关于做好上市公司2008年半年度报告披露工作的通知(上海证券交易所2008年6月30日)、关于做好上市公司2008年半年度报告工作的通知(深圳证券交易所2008年6月27日)、关于做好中小企业板

2、上市公司2008年半年度报告工作的通知(深圳证券交易所2008年6月27日)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定(上海证券交易所2008年6月28日 上证上字200859号)上市公司环保核查行业分类管理名录(环境保护部2008年6月24日 环办函2008373号)证券公司风险控制指标管理办法(2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过,根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会关于修改证券公司风险控制指标管理办法的决定修订)关于调整证券公司净资本计算标准的规定(中国证监会2008年6月24日 中国证券监管管理委员会公告200829号)关于证券公司风险资本准备计

3、算标准的规定(中国证监会2008年6月24日 中国证券监管管理委员会公告200828号)关于公司治理专项活动公告的通知(中国证监会2008年6月12日 中国证券监督管理委员会公告200827号)上市公司并购重组财务顾问业务管理办法(中国证监会2008年6月3日 中国证券监督管理委员会令第54号)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录-第三号 上市公司重大资产重组预案基本情况表(上海证券交易所上市公司部2008年5月29日)企业内部控制基本规范(财政部、证监会、审计署、银监会、保监会2008年5月22日 财会20087号)上市公司重大资产重组申报工作指引(中国证监会上市公司监管部2008年5月2

4、0日)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录-第一号 信息披露业务办理流程(上海证券交易所上市公司部2008年5月20日)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录-第二号 上市公司重大资产重组财务顾问业务指引(试行)(上海证券交易所上市公司部2008年5月20日)首次公开发行股票并上市管理办法第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见证券期货法律适用意见第3号(中国证监会2008年5月19日 中国证券监督管理委员会公告200822号)国家税务总局关于停止执行企业购买国产设备投资抵免企业所得税政策问题的通知(国家税务总局2008年5月16日 国税发200852号) 深圳证券交易所上

5、市公司现金选择权业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年5月16日)最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定(二)(2008年5月5日最高人民法院审判委员会第1447次会议通过 法释20086号 2008年5月12日公布 自2008年5月19日起施行) 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定(中国证监会2008年5月12日 公告200819号)最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定(最高人民检察院、公安部2008年3月5日 高检会20082号 2008年5月12日公告)上海证券交易所上市公司环境信息披露指引

6、(上海证券交易所2008年5月14日)关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知(上海证券交易所上市公司部2008年5月9日)关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知(财政部、中国证监会2008年4月29日 财企200881号) 关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年4月28日)关于实施上市公司解除限售存量股份转让指导意见有关问题的通知(上海证券交易所2008年4月22日)关于实施上市公司解除限售存量股份转让指导意见有关问题的通知(深圳证券交易所2008

7、年4月21日)上市公司解除限售存量股份转让指导意见(中国证监会2008年4月20日)上市公司重大资产重组管理办法(中国证监会2008年4月16日 中国证券监督管理委员会令第53号)关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定(中国证监会2008年4月16日 中国证券监督管理委员会公告200814号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号上市公司重大资产重组申请文件(中国证监会2008年4月16日 中国证券监督管理委员会公告200813号)高新技术企业认定管理办法(科技部、财政部、国家税务总局2008年4月14日 国科发火2008172号) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(

8、中国人民银行2008年4月9日 中国人民银行令2008第1号)银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引(中国银行间市场交易商协会2008年)中央企业债券发行管理暂行办法(国务院国有资产监督管理委员会2008年4月3日)股权激励有关备忘录2号(中国证监会上市公司监管部2008年3月17日)股权激励有关备忘录1号(中国证监会上市公司监管部2008年3月17日)关于外商投资企业和外国企业原有若干税收优惠政策取消后有关事项处理的通知(国家

9、税务总局2008年3月5日 国税发200823号)首次公开发行股票并上市管理办法第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用证券期货法律适用意见第1号(中国证监会2007年11月25日 证监法律字200715号 2008年3月5日公布) 关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见(国家环境保护总局2008年2月22日 环发200824号)财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知(财政部、国家税务总局2008年2月22日财税20081号)中小企业板上市公司保荐工作评价办法(深圳证券交易所2008年2月18日)关于贯彻落实国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策有关问题的通知(财政部

10、、国家税务总局2008年2月13日 财税200821号)中小企业板上市公司募集资金管理细则(深圳证券交易所2006年7月制定,2008年2月第二次修订)中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号:募集资金年度使用情况的专项报告(深圳证券交易所2008年2月4日)关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知(中国银监会办公厅2008年2月4日 银监办发200823号)2007年年度报告工作备忘录第四号 对年报准则有关条文的剖析(三)(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日) 2007年年度报告工作备忘录第三号(修订)对年报准则有关条文的剖析(二)(上海证券交易所上市公司部2008年1

11、月30日) 2007年年度报告工作备忘录第二号(修订)商业银行2007年年度报告披露的特别要求(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日) 深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法(深圳证券交易所2008年1月30日) 关于规范电力系统职工投资发电企业的意见(国务院国有资产监督管理委员会、国家发展和改革委员会、财政部、国家电力监管委员会2008年1月28日 国资发改革200828号)财政部关于做好上市公司2007年年报工作的通知(财政部2008年1月21日 财会函20085号)企业会计准则实施问题专家工作组意见(第3期,财政部会计准则委员会2008年1月21日)关于银行业上市公司发行债券时累

12、计公司债券余额如何计算有关问题的函(中国证监会发行监管部2008年1月18日 发行监管函200811号)2007年年度报告工作备忘录第一号 对年报准则有关条文的剖析(一)(上海证券交易所上市公司部2008年1月15日) 证券公司年度报告内容与格式准则(中国证监会2008年1月14日 中国证券监督管理委员会公告20081号)关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知(中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月11日 发行监管函20089号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2007年度财务报表审计工作的通知(中国注册会计师协会2008年1月11日 会协20083号)关于重污染行业生产经营

13、公司IPO申请申报文件的通知(中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月9日 发行监管函20086号)关于报送发行上市保荐总结报告、持续督导期间上市公司自查表及保荐机构审阅表的通知(上海证券交易所上市公司部2008年1月9日)注册会计师承办企业破产案件相关业务指南(试行)(中国注册会计师协会2008年1月7日 会协20081号)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)(上海证券交易所上市公司部2008年1月4日) 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知(国家发展和改革委员会2008年1月2日 发改财金20087号)关于做好上市公司2007年年度报告及

14、相关工作的通知(中国证监会2007年12月28日 证监公司字2007235号)中小企业板上市公司内部审计工作指引(深圳证券交易所2007年12月27日)关于前次募集资金使用情况报告的规定(中国证监会2007年12月26日 证监发行字2007500号)国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知(国务院2007年12月26日 国发200739号)关于证券公司执行企业会计准则有关核算问题的通知(中国证监会2007年12月18日 证监会计字200734号)关于证券公司2007年年度报告工作的通知(中国证监会2007年12月18日 证监机构字2007320号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2

15、号(2007年修订)(中国证监会2007年12月17日 证监公司字2007212号)中华人民共和国企业所得税法实施条例(2007年12月6日 中华人民共和国国务院令第512号)关于印发资产评估准则评估报告等7项资产评估准则的通知(中国资产评估师协会2007年11月28日 中评协2007189号)附:资产评估准则评估报告;资产评估准则评估程序;资产评估准则业务约定书;资产评估准则工作底稿;资产评估准则机器设备;资产评估准则不动产;资产评估价值类型指导意见)律师事务所从事证券法律业务管理办法第十一条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见2007第2号(中国证监会法律部2007年11月20日 证监法

16、律字200714号)企业会计准则解释第1号(财政部2007年11月16日)军工企业股份制改造实施暂行办法(国防科学技术工业委员会2007年11月15日)中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定(国防科学技术工业委员会2007年11月15日)中华全国律师协会律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引(六届全国律协七次常务理事会审议通过)以财务报告为目的的评估指南(试行)(中国资产评估协会2007年11月9日 中评协2007169号)关于规范上市公司实施重大事项停牌工作的通知(上海证券交易所上市公司部2007年11月7日)外商投资产业指导目录(2007年修订)(国家发展和改革委员会、商务

17、部2007年10月31日 中华人民共和国国家发展和改革委员会令第57号)中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见(中国银监会2007年10月12日 银监发200775号)深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号会计政策及会计估计变更(深圳证券交易所2007年10月9日)深圳证券交易所公司债券上市暂行规定(深圳证券交易所2007年10月9日)中国人民银行公告2007第19号(中国人民银行2007年9月27日)关于加强上市公司长期停牌期间信息披露工作的通知(上海证券交易所2007年9月18日)关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深圳证券交易所2007年9月17日)关于在发行审核委员会

18、中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(中国证监会2007年9月17日 证监发200793号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2007年9月17日 证监发200794号)上市公司非公开发行股票实施细则(中国证监会2007年9月17日 证监发行字2007302号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(中国证监会2007年9月17日 证监发行字2007303号)关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(中国证监会2007年9月12日 证监公司字2007128号) 关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的

19、通知(中国证监会2007年9月12日 证监会计字200730号)上市公司非公开发行股票业务指引(修订)(内部试行)(上海证券交易所2007年9月5日)股权分置改革工作备忘录(第17号):股改承诺履行应注意事项(上海证券交易所2007年9月5日)上市公司临时公告格式指引第六号:对外投资公告(上海证券交易所2007年9月5日)上市公司临时公告格式指引第十七号:重大合同公告(上海证券交易所2007年9月5日) 中华人民共和国反垄断法(2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过)(并购审查)股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜(上

20、海证券交易所2007年8月29日修订稿)公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号保险公司信息披露特别规定(中国证监会2007年8月28日 证监公司字2007139号)证券市场资信评级业务管理暂行办法(中国证监会2007年8月24日 中国证券监督管理委员会令第50号)深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所2007年8月24日) 关于调整证券公司净资本计算标准的通知(中国证监会2007年8月21日 证监机构字2007201号)已于2008年被废止关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知(上海证券交易所上市公司部2007年8月15日) 上市公司配股业务指南(深圳证券交易所20

21、07年8月15日) 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号公开发行公司债券申请文件(中国证监会2007年8月15日 证监发行字2007225号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号公开发行公司债券募集说明书(中国证监会2007年8月15日 证监发行字2007224号)公司债券发行试点办法(中国证监会2007年8月14日 中国证券监督管理委员会令第49号)关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知(中国证监会2007年8月14日 证监发2007112号)关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知(国家环境保护总局办公厅2007年8月13日 环

22、办2007105号)关于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号修订说明(2007.07.30修改)股权分置改革工作备忘录(第16号):关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定(上海证券交易所2007年7月11日)关于执行企业会计准则有关企业所得税政策问题的通知(财政部、国家税务总局2007年7月7日 财税200780号)关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日 发行监管函2007194号)国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法(国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30

23、日 国务院国有资产监督管理委员会令第19号)上市公司国有股东标识管理暂行规定(国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日 国资发产权2007108号)国有单位受让上市公司股份管理暂行规定(国务院国有资产监督管理委员会2007年6月28日 国资发产权2007109号)关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函(中国证监会2007年7月2日 发行监管函200718号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号半年度报告的内容与格式(2007年修订)(中国证券监督管理委员会2007年6月29日 证监公司字2007100号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号公

24、司股份变动报告的内容与格式(2007年修订)(中国证券监督管理委员会2007年6月28日 证监公司字200798号)上市公司临时公告格式指引第九号:股票交易异常波动公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十号:澄清公告 (上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十四号:非公开发行股票董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知 (上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十五号:非公开发行股票发行结果暨股份变动公告 (上海证券交易所2007年6月20日)上市公司信息披露工作指引第6号重大合同(深圳证券交易所2007年6月15日)

25、最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定(2007年6月4日最高人民法院审判委员会第1428次会议通过 法释200712号)关于做好合伙企业登记管理工作的通知(国家工商行政管理总局2007年5月29日 工商个字2007108号)关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知 (深圳证券交易所2007年5月17日)中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深圳证券交易所2007年5月17日)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年5月8

26、日)上市公司信息披露工作指引第4号证券投资、上市公司信息披露工作指引第5号传闻及澄清(深圳证券交易所2007年4月30日)企业会计准则实施问题专家工作组意见(2007年4月30日)中小企业板上市公司募集资金管理细则(2007年修订)(深圳证券交易所2007年4月26日)已于2008年2月被修订:中小企业板上市公司募集资金管理细则关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知(财政部、中国证券监督管理委员会2007年4月9日 财会20076 号)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证监会2007年4月5日 证监公司字200756号)关于战略配售有关问题的通知

27、(中国证监会2007年3月29日 发行监管函200792号)公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号季度报告内容与格式特别规定(2007年修订)(中国证监会2007年3月26日 证监公司字200746号)股权分置改革工作备忘录第22号保荐机构持续督导(深圳证券交易所2007年3月21日)股权分置改革工作备忘录第21号解除限售(二)(深圳证券交易所2007年3月21日)国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知(国家发展改革委2007年3月19日 发改财金2007602号)律师事务所从事证券法律业务管理办法(中国证监会、司法部2007年3月9日 中国证券监督

28、管理委员会令第41号)中华人民共和国企业所得税法(2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过) 中华人民共和国物权法(2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过)(第四编 担保物权)关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知(中国证监会2007年3月8日 证监公司字200728号)关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知(中国证监会2007年3月8日 证监会计字200712号) 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知(中国证监会2007年2月28日 证监公司字200725号)2006年年度报告工作备忘录:第三号 新旧会计准则衔接若干问题(一)(上海证券交易所

29、上市公司部 2007年2月15日)公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(中国证券监督管理委员会2007年2月15日)关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财政部、国家税务总局2007年2月7日 财税 2007 31号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2006年度会计报表审计工作的通知(中国注册会计师协会2007年2月6日 会协函20078号)深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引(深圳证券交易所2007年2月5日)公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定(2007年修订)、公开发行证券公司信息披露编报规则第9

30、号净资产收益率和每股收益的计算及披露(2007年修订)、公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号非经常性损益(2007年修订)(中国证券监督管理委员会2007年2月2日 证监会计字20079号)企业会计准则实施问题专家工作组意见(财政部会计准则委员会2007年2月1日)上市公司信息披露管理办法(中国证券监督管理委员会令第40号 2006年1月30日)股权分置改革工作备忘录(第15号):年度保荐工作报告书的编制和报告(上海证券交易所2007年1月10日)2006年年度报告工作备忘录(第一号):新旧会计准则股东权益差异调节表的编制和审阅要求(上海证券交易所2007年1月10日)关于企业国有产权转让

31、有关事项的通知(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年12月31日)上海证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(上海证券交易所12月28日)深圳证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)关于做好中小企业板上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)股权分置改革工作备忘录(第十三号)进入股权分置改革程序的有关事宜(上海证券交易所2006年12月18日修订)股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜(2006年12月12日修订稿)(上海证券交易所2006年12月12日) (

32、已于2007年8月29日被修订)公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号保险公司招股说明书内容与格式特别规定(2006年修订)(中国证监会2006年12月8日 证监发行字2006151号)关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见(国务院办公厅转发2006年12月5日 国办发200697号)企业财务通则(财政部2006年12月4日 中华人民共和国财政部令第41号)中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定(深圳证券交易所2006年11月30日)关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知(中国证监会2006年11月27日)关于印发企业会计准则应用指南的通知(财政部2006年10月30日

33、财会200618号)企业会计准则第1号存货应用指南 企业会计准则第2号长期股权投资应用指南 企业会计准则第3号投资性房地产应用指南 企业会计准则第4号固定资产应用指南 企业会计准则第5号生物资产应用指南 企业会计准则第6号无形资产应用指南 企业会计准则第7号非货币性资产交换应用指南 企业会计准则第8号资产减值应用指南 企业会计准则第9号职工薪酬应用指南 企业会计准则第10号企业年金基金应用指南 企业会计准则第11号股份支付应用指南 企业会计准则第12号债务重组应用指南 企业会计准则第13号或有事项应用指南 企业会计准则第14号收入应用指南 企业会计准则第16号政府补助应用指南 企业会计准则第1

34、7号借款费用指南 企业会计准则第18号所得税应用指南 企业会计准则第19号外币折算应用指南 企业会计准则第20号企业合并应用指南 企业会计准则第21号租赁应用指南 企业会计准则第22号金融工具确认和计量应用指南 企业会计准则第23号金融资产转移应用指南 企业会计准则第24号套期保值应用指南 企业会计准则第27号石油天然气开采应用指南 企业会计准则第28号会计政策、会计估计和差错更正应用指南 企业会计准则第30号财务报表列报应用指南 企业会计准则第31号现金流量表应用指南 企业会计准则第33号合并财务报表应用指南 企业会计准则第34号每股收益应用指南 企业会计准则第35号分部报告应用指南 企业会

35、计准则第37号金融工具列报应用指南 企业会计准则第38号首次执行企业会计准则应用指南 附录-会计科目和主要账务处理关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知(财政部、国土资源部2006年10月25日 财建2006694号)国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年9月30日国资发分配2006175号)关于个人股票期权所得缴纳个人所得税有关问题的补充通知(国家税务总局2006年9月30日 国税函2006902号)关于国有控股公司投资组建新公司有关契税政策的通知(财政部、国家税务总局2006年9月29日 财税2006142号)深圳证券交易所

36、上市公司内部控制指引(深圳证券交易所2006年9月28日)关于证券公司承销限额豁免有关问题的通知(中国证监会2006年9月27日 证监机构字2006226号)关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知(中国证监会2006年9月26日 证监发2006112号)深圳证券交易所上市公司社会责任指引(深圳证券交易所2006年9月25日)证券发行与承销管理办法(中国证监会2006年9月17日 中国证券监督管理委员会令第37号)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南(中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2006年9月5日)关于上海证券交易所股票上

37、市规则有关上市公司股权分布问题的补充通知(上海证券交易所2006年8月31日)关于企业改制重组契税政策有关问题解释的通知(国家税务总局2006年8月28日 国税函2006844号)中华人民共和国企业破产法(2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过) 中华人民共和国合伙企业法(1997年2月23日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订)股权分置改革工作备忘录第十四号(有限售条件的流通股上市流通有关事宜)(上海证券交易所2006年8月17日)(已于2006年12月12日被修订)深圳证券

38、交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引(深圳证券交易所2006年8月17日)关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见(中国证监会机构监管部2006年8月14日 证监机构字2006192号)上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则(上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2006年8月14日)关于发布新修订的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号至第19号的通知(中国证券监督管理委员会2006年8月4日 证监公司字2006156号)(公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号权益变动报告书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号上市公司

39、收购报告书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号要约收购报告书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号被收购公司董事会报告书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号豁免要约收购申请文件深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号股票交易异常波动(深圳证券交易所2006年8月10日)深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号股东和实际控制人信息披露(深圳证券交易所2006年8月10日)深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引(深圳证券交易所2006年8月10日)关于外国投资者并购境内企业的规定(中华人民共和国商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家

40、工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局2006年8月8日中华人民共和国商务部令二OO六年第10号)上市公司收购管理办法(中国证监会2006年7月31日 中国证券监督管理委员会令第35号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2006年7月25日 证监发2006第83号)关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知(中国证券监督管理委员会2006年7月20日 证监基金字2006141号)证券公司风险控制指标管理办法(中国证券监督管理委员会2006年7月20日 中国证券监督管理委员会令第34号)已于2008年被修订 深圳证券交易所中小企业板

41、上市公司募集资金管理细则 (深圳证券交易所2006年7月12日)(已于2006年4月26日被修订)深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号业绩预告和业绩快报(深圳证券交易所2006年7月11日)中华人民共和国刑法修正案(六)(2006年6月29日)上海证券交易所证券上市审核暂行规定(上海证券交易所2006年6月12日)股权分置改革工作备忘录第19号相关股东会议(二)(深圳证券交易所2006年6月8日)股权分置改革工作备忘录第18号股权激励计划的实施(一)(深圳证券交易所2006年6月8日)证券市场禁入规定(中国证监会2006年6月7日 中国证券监督管理委员会令第33号)关于实施上网发行资金

42、申购有关问题的通知(上海证券交易所2006年6月7日)上海证券交易所上市公司内部控制指引(上海证券交易所2006年6月5日)股权分置改革工作备忘录第17号增持股份解除锁定(深圳证券交易所2006年6月1日)股权分置改革工作备忘录第16号解除限售(深圳证券交易所2006年6月1日)深圳证券交易所上市委员会工作细则(深圳证券交易所2006年5月31日修订)保荐人尽职调查工作准则(中国证监会2006年5月29日 证监发行字200615号)关于做好询价工作相关问题的函(中国证监会发行监管部2006年5月29日发行监管函200638号)关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函(中国证监会发行监管部20

43、06年5月29日 发行监管函200637号)关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知(中国证监会2006年5月26日 机构部部函2006184号)关于加强资金申购和承销业务风险监管有关问题的通知(中国证监会2006年5月26日)深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所发审监管部2006年5月26日)上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引(保荐机构、发行人适用)(上海证券交易所2006年5月修订)关于进一步加快推进清欠工作的通知 附件:关于G股公司“以股抵债”工作操作指引(中国证监会2006年5月26日 证监公司字200692号)沪市股票上网发行资金申购实施办法(上

44、海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2006年5月20日)资金申购上网定价公开发行股票实施办法(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2006年5月19日)深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(深圳证券交易所2006年5月18日)(上海证券交易所与之一致)中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(深圳证券交易所2006年5月18日)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件(2006年修订)(中国证监会2006年5月18日 证监发行字20066号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书(2006年修订)(中国证监会2006

45、年5月18日 证监发行字20065号)(第八十七条涉及发行境内上市外资股的公司境外审计要求的规定予以废止)深圳证券交易所股票上市规则(2006年5月修订)(上海证券交易所2006年5月18日)上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订)(深圳证券交易所2006年5月18日)中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(深圳证券交易所2006年5月18日)中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则(2006年5月18日 证监发200651号) 首次公开发行股票并上市管理办法(中国证监会2006年5月17日 中国证券监督管理委员会令第32号)上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则(上海证

46、券交易所2006年5月12日)上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则(上海证券交易所2006年5月12日)中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法(中国证监会2006年5月9日 中国证券监督管理委员会令第31号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号上市公司公开发行证券募集说明书(中国证监会2006年5月8日 证监发行字20062号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号上市公司公开发行证券申请文件(中国证监会2006年5月8日 证监发行字20061号)上市公司证券发行管理办法(中国证监会2006年5月6日 中国证券监督管理委员会令第30号)首次公开发行股票并上市管理办法(征求意见稿) (中国证监会2006年4月29日)最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定(一)(最高人民法院2006年4月28日 法释20063号)关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见(国家工商行政管理总局、商务部、海关总署、国家外汇管理局2006年4月24日 工商外企字200681号)深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2006年修订)(深圳证券交易所2006年4月19日)

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