市场行为的监督管理.ppt

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1、第七章市场行为的监督管理第一节市场行为v含义v类型v市场交易行为v市场竞争行为v特征v核心要素v市场主体的外部行为v市场行为标准v市场竞争行为v含义v特征v市场竞争行为的类型v部门内竞争与部门间竞争v价格竞争与非价格竞争v产品、服务、科技、人才v正当竞争和不正当竞争第二节不正当竞争行为的监管第二节不正当竞争行为的监管一不正当竞争的概念一不正当竞争的概念v是指经营者违反法律规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱经济秩序的行为。二、不正当竞争具有以下二、不正当竞争具有以下特征特征：1、不正当竞争行为的主体是经营者2、不正当竞争行为是一种违法行为3、不正当竞争行为侵害的客体是其他经营者的合法权益和正常

2、的社会经济秩序三、不正当竞争行为的种类及表现形式三、不正当竞争行为的种类及表现形式欺骗性不正当竞争行为贿赂性不正当竞争行为狭义的盗窃性不正当竞争行为诽谤性不正当竞争行为广义的不正当竞争行为强制性交易行为限制性的竞争行为附条件交易行为排挤性竞争行为联合性竞争行为经济性垄断性为垄断行为行政性垄断性为四、不正当竞争行为的原因与危害四、不正当竞争行为的原因与危害五、对不正当竞争行为监督管理五、对不正当竞争行为监督管理（一）立法宗旨（一）立法宗旨（二）监管机关及权限（二）监管机关及权限 司法机关司法机关 监管机关监管机关 行政执法机关行政执法机关 其他机关其他机关v权限：权限：我国的工商行政管理机关是反

3、不正当竞争的主要执行机构监督检查部门的职权v1、询问权v2、查询复制权v4、处罚权（三）不正当竞争行为的法律责任（三）不正当竞争行为的法律责任v1）民事责任v2）行政责任v3）刑事责任（四）法律适用例外（四）法律适用例外第三节垄断行为一垄断的含义及类型一垄断的含义及类型（一）垄断的含义v定义：应受法律（反垄断法）所规制的具有违法性和危害性的经济垄断及其他限制竞争的行为。（二）垄断的类型v1、依据垄断产生的原因，可分为经济性垄断、国家垄断、行政性垄断和自然垄断v2、根据垄断的是否符合法律规定，可以将垄断分为合法的垄断和非法的垄断v3根据垄断者占有市场的情况，可分为独占垄断、寡头垄断和联合垄断v4

4、、根据经济垄断的具体组织形式，可以将垄断分为短期价格垄断、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等v5、根据垄断是否在一国境内发生，可将垄断分为国内垄断和国际垄断三、垄断行为的种及表现形式四、垄断行为的危害五、反垄断法及立法宗旨五、反垄断法及立法宗旨v反垄断法是以反对窒息市场活力、维护自由竞争为目的的法律规范的总称。v立法宗旨具体表现在以下几个方面：1、保护市场主体的自由权利2、保护消费者权益3、维护社会财富分配的正义4、维护社会的政治民主我国制定反垄断法的必要性我国制定反垄断法的必要性v其理由是：v1、目前法律法规的不完善；v2、在市场经济的发展过程中，垄断已严重地危害了经济的正常发展。v3、我国要

5、建设、发展市场经济，反垄断法应当先行。反垄断的原则v限制垄断是保护消费者利益而不是保护弱势竞争者v限制垄断是促进有效竞争而不是限制规模v限制垄断的核心是促进公平竞争的环境而不是限制企业获得竞争优势v限制垄断是促进社会剩余合理分配而不是限制企业盈利v限制垄断允许合法垄断，限制非法垄断区别优势企业和垄断企业v市场力量的形成过程不同v对价格的控制力不同v社会福利的分配效果不同v优势企业向垄断企业转化的条件是缺乏足够的竞争者v对技术进步和创新的影响我国反垄断诉讼v反垄断诉讼受制于现有的法律体系v垄断行为无明确的判定标准v补偿原则下的赔偿责任制可口可乐收购汇源案反垄断法研究反垄断法研究数字说话vNO.1

6、NO.1：汇源果汁是中国最大的果蔬汁生产商。08年一季度汇源占高浓度果汁市场56.1%的份额vNO.3NO.3：中国是可口可乐公司的全球第三大市场。v26.626.6亿：亿：汇源2007年的销售收入26亿元 汇源30年才能够拿到的利润，一个交易就到手了v15.5%15.5%：可口可乐拥有中国软饮市场15.5%的份额。是百事可乐的2倍。v10.310.3：汇源在中国果汁市场占10.3%的份额 在所有果汁品牌中市场占有率第一。v9.7%9.7%：可口可乐占有中国果汁市场9.7%的份额居于第二位。v70%70%：并购之后，外资在果汁市场的份额将突破70%事件进展v08年09月03日：可口可乐24亿美

7、元收购汇源全部股份v08年09月08日：国内企业欲联名上书反对收购案v08年11月06日：商务部表示申请材料尚未达标未立案v08年12月05日：商务部首次表态已立案受理并购案v09年03月18日：可口可乐收购汇源案未通过中国审查商务部禁止收购的理由v1、集中完成后，可口可乐公司有能力将其在碳酸软饮料市场上的支配地位传导到果汁饮料市场，对现有果汁饮料企业产生排除、限制竞争效果，进而损害饮料消费者的合法权益。v2、品牌是影响饮料市场有效竞争的关键因素，集中完成后，可口可乐公司通过控制“美汁源”和“汇源”两个知名果汁品牌，对果汁市场控制力将明显增强，加之其在碳酸饮料市场已有的支配地位以及相应的传导效

8、应，集中将使潜在竞争对手进入果汁饮料市场的障碍明显提高。v3、集中挤压了国内中小型果汁企业生存空间，抑制了国内企业在果汁饮料市场参与竞争和自主创新的能力，给中国果汁饮料市场有效竞争格局造成不良影响，不利于中国果汁行业的持续健康发展否决此次并购案的意义 根据反垄断法第二十八条和第二十九条，商务部认为，此项经营者集中具有排除、限制竞争效果，将对中国果汁饮料市场有效竞争和果汁产业健康发展产生不利影响。鉴于参与集中的经营者没有提供充足的证据证明集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响或者符合社会公共利益，在规定的时间内，可口可乐公司也没有提出可行的减少不利影响的解决方案，因此，决定禁止此项经营者集中。

9、v维护我国果汁饮料市场的有效竞争，促进和保障果汁类企业在公平竞争中发展壮大，促进果汁市场优胜劣汰机制的形成和经济增长方式的转变。v充分体现了反垄断法的立法精神，对反垄断法理论进行了全面和科学的解释，也丰富了反垄断法理论。v提升公众对我国反垄断法执行的信心和认识，也将有利于推动各部门出台反垄断法的规章和指南，有利于我国反垄断法体系的进一步完善。第四节商标管理英媒盘点中国雷人山寨品牌vhttp:/2012-04-1807:06来源：环球网v中国的山寨品牌一向是网友乐于调侃的谈资，甚至连外国媒体也连连高呼“地球人已无法阻止中国山寨商品了”。日前，有英国媒体报道称，从耐克、阿迪达斯等高档运动品牌，到阿

10、玛尼、普拉达等奢侈服装，再到汉堡王、喜力啤酒等饮食商品，强大的中国山寨商都会偷偷玩点文字游戏，创造出与原品牌极为相似的品牌来迷惑消费者，让人觉得似是而非，极容易上当。欧米茄”Omega则被“欧文茄”Owega克隆与日本“松下”Panasonic极为相似的“Panosaonic“王汉堡”KingBerger，即“汉堡王”BergerKing的山寨安玛尼Anmani，即著名奢侈服装品牌Armani的山寨一、商标的概述v商标的概念及特征概念 特征v商标的种类根据商标结构 根据商标用途 根据对商标的管理 根据使用人的动机v商标的作用v特殊标志、商号二、商标管理v定义：商标管理机关，为保护商标专用权，依

11、法对商标注册和使用有关的行为进行的监督管理。v（1）监管主体v（2）监管目的v（3）监管的内容三、商标注册管理申请注册商标必备的条件申请注册商标必备的条件（一）商标的构成要素必须具有显著特征，便于识别。（二）商标应当符合可视性要求。归纳：不得作为商标使用的标志有哪些v商标注册的申请申请条件 申请准备 商标查询 商标设计 必备文件v必须使用注册商标的商品v商标注册用商品分类v商标注册的审查形式审查 实质审查v商标显著性v商标注册的驳回与核准驳回 审定、公告和核准 异议 商标注册证v注册商标的裁定审审审审 查查查查申申申申 请请请请申请人申请人申请人申请人商品、服务商品、服务商品、服务商品、服务商

12、标商标商标商标形式审查形式审查形式审查形式审查实质审查实质审查实质审查实质审查初步审定、初步审定、初步审定、初步审定、公告（三个公告（三个公告（三个公告（三个月）月）月）月）核准注册核准注册核准注册核准注册（注册证）（注册证）（注册证）（注册证）公告公告公告公告驳回驳回驳回驳回异议异议异议异议异议复审异议复审异议复审异议复审商标注册商标注册商标注册商标注册不当行为不当行为不当行为不当行为注册商标争议注册商标争议注册商标争议注册商标争议驳回复审驳回复审驳回复审驳回复审v商标代理制度概念我国商标注册制度的发展意义办事效率高，节省时间 核准率高，保护策略更完善 注册后的咨询与服务 节省费用v商标公告

13、四、商标的使用管理自己使用（注册商标的续注册商标的使用展、变更、注销与撤销）转让、使用许可v未注册商标的使用注册商标的转让注册商标的转让（一）注册商标转让的概念v注册商标的转让是指商标注册人将其所有的注册商标，依照法定程序移转给他人的法律行为。（二）注册商标转让的形式v注册商标的转让一般有合同转让和继受转让两种形式。（三）注册商标转让的限制v1、类似商品使用同一注册商标的不得分割转让。v2、已经许可他人使用的商标不得随意转让。v3、集体商标不得转让。v4、联合商标不得分开转让。v5、共同所有的商标，任何一个共有人或部分共有人不得私自转让。注册商标的使用许可注册商标的使用许可（一）注册商标使用许

14、可的概念注册商标的使用许可，是指商标权人通过订立许可使用合同，许可他人使用其注册商标并收取使用费的法律行为。（二）注册商标使用许可的条件许可人是被许可的注册商标的所有人或有充分处分权人。许可人有生产使用许可的商品的资格。使用许可的商标在法律保护的期限内，且使用许可期限不得超过该注册商标的有效期限。使用许可的商品在该注册商标核定使用的商品的范围内。使用许可的商标与注册商标一致。（三）注册商标使用许可的形式一种是排他许可，一种是普通许可。五、注册商标专用权的保护v商标权：商标权是商标所有人对其注册商标所享有的权利。这是由国家商标主管机关依法授予商标所有人并受到国家强制力保护的一项民事权利。v商标权

15、是一个集合概念，包括商标所有权和与之相联系的商标专用权、商标转让权、商标使用许可权、商标续展权等。商标权的特征商标权的特征v商标权属于知识产权的范围。商标权作为无形财产权，它既有一般财产权的属性，又不同于有形财产权，主要特征有：v(一)商标权的取得须经国家商标主管机关确认v而有形财产，只需当事人的作为或不作为，便可使其拥有或丧失财产权，一般不须经国家主管机关批准。(二)具有独占性、又称专有性v独占性，主要表现在对注册商标的使用权和对他人的禁止权两个方面。v有形财产则不同，完全相同或相似的两个以上的有形财产，可以分别为不同的人所有(三)具有时间性v时间性是指商标权的有效期限。v有形财产权与商标权

16、不同，它一般不受时间的限制(四)具有地域性v有形财产则不同，它不存在地域性的问题。v注册商标专用权的取得v 原始取得 继受取得五、商标权的保护五、商标权的保护商标权的保护范围及保护意义（一）保护商标专用权的范围v商标权的保护范围以核准注册的商标和核定使用的商品为限。（二）保护商标专用权的意义商标侵权行为的构成要件和种类（一）商标侵权行为的构成要件v1、商标侵权应有损害事实发生。v2、商标侵权行为应是实施了侵害他人商标权的不法行为。v3、行为与损害事实之间存在着因果关系（二）商标侵权行为的种类v1、未经注册商标所有人许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标v2、销售侵犯

17、注册商标专用权的商品的。v3、伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识v4、未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的。v5、给他人的注册商标专用权造成其他损害的行为商标侵权行为的法律责任商标侵权行为的法律责任（一）商标侵权案件的处理机关：工商行政管理机关和人民法院（二）对商标侵权行为的处理v1、责令立即停止销售。v2、收缴并销毁侵权商标标识。v3、消除现存商品上的侵权商标。v4、收缴直接专门用于商标侵权的模具、印版和其他作案工具。v5、采取前四项措施不足以制止侵权的，或者侵权商标与商品难于分离的，工商行政管理机关有权责令并监督销毁侵权物品。v

18、6、罚款。v7、责令赔偿损失。（三）侵犯注册商标专用权的刑事责任六、驰名商标的法律保护六、驰名商标的法律保护v驰名商标是指由商标局认定的在市场上享有较高声誉并为相关公众所熟知的注册商标。v思考：如何保护驰名商标？v2001年12月31日，重庆市长寿县某按摩器生产厂商向商标局申请将使用在该按摩器上的“长寿”标志注册为商标。2002年元月15日，商标局审查后认为“长寿”系县级以上行政区划名称，根据商标法第10条第3款“县级以上行政区划的地名不得作为商标”之规定，驳回该申请。该厂商于2002年元月20日收到该驳回申请的决定。另外，该县另有一厂商在某保健器材上使用为未注册的“长寿”商标。v问v（1）如

19、该按摩器生产厂商不服商标局驳回申请的决定，应于何时向谁提出申请复议？v（2）你认为复议结果应当是如何？理由是什么？v（3）如果复审结果维持初审决定，该按摩器生产厂商能否向法院提起诉讼？为什么？v（4）如果复审结果改变初审决定，最后核准注册并发给商标注册证，那么另一保健器材生产厂商能否继续使用“长寿”作为商标？为什么第五节广告管理第一节广告概述v广告的含义及特征含义特征v广告的活动主体广告主广告经营者广告发布者v2002年1.8亿元2003年6亿元2004年14.3亿元2005年25亿元2006年近40亿元2007年近90亿元2008年近120亿元王老吉凉茶防上火 王老吉凉茶介于药与茶之间，产品

20、的模糊定位使其一直没有明确的市场操作模式。2003年，王老吉在中央电视台黄金时段大打广告，强化王老吉凉茶的保健作用和茶概念，将原先诉求的具治疗的药茶向预防上火的功能饮料概念扩张，挖掘省外消费市场。红罐王老吉凉茶因此一举取得近6亿元的销售额。借助加多宝在资本、市场拓展的巨大效应，王老吉品牌效应得以迅速放大。“凉茶”还是“饮料”中药味3.5元吃火锅、通宵看球、吃油炸食品薯条、烧烤和夏日阳光浴第二节广告管理的内容v广告管理的含义v广告管理的具体内容v广告准则 一般准则 专门准则v广告活动范围v广告审查v查处广告违法行为v广告经营者的登记管理企业法人登记营业登记v广告违法行为及其查处v表现形式v处罚第

21、六节合同管理第一节合同的概述v合同的构成要素主体标的内容v合同的订立原则订立的程序主要条款生效条件v合同的履行原则履行的程序变更和转让担保第二节合同的监督管理v概念v广义工商行政管理部门 公证机关 仲裁机关 司法机关企业v狭义特征v合同管理的体制行政管理体系 司法管理体系 当事人管理体系v工商行政管理部门对合同的监管宣传指导 合同示范文本的印制、发放和运用 开展重合同守信用活动 合同鉴证 抵押物登记 争议行政调解v案例：王利生经营需十七万元进货款，经协商，夏斌同意借给王利生十七万元，借款期六个月，但要王利生提供借款抵押。王利生的好朋友陈大明愿以自己的房产作为王利生的借款抵押物，并与夏斌签订了以

22、房屋作为借款抵押物的合同。由于经营不善，六个月期满王利生无钱归还借款，夏斌持借款抵押合同找到陈大明，要求陈大明按合同履行，陈大明认为借款人是王利生，与已无关。无奈，夏斌将陈大明告上法庭，要求法院判决王利生归还借款、陈大明承担抵押担保责任。v合同鉴证概念程序申请 材料 审查、鉴证 主要内容 不予鉴证的规定 完成时限 管辖规定v鉴证与公证的区别相同点 原则 内容和范围 目的 不同点 出证机关 性质 证明范围 出证方式 法律效力 范围v争议调解程序 申请 受理方式 行政调解 仲裁调解 法院调解v其他有关主管部门对合同的监督金融监管机构建设主管部门科技主管部门国家公证机关v对利用合同进行的违法行为的查

23、处v分类和表现利用合同骗取财物 利用合同侵占、损害国有资产 利用合同危害国家利益、社会公共利益 和他人利益v法律依据和处罚种类服装厂业务员与贸易公司业务员受双方公司的书面委托，签订了一份布料供应合同，总金额五万四千元，由于服装厂业务员未带合同专用章，因此，合同上只有双方业务员的签名和贸易公司的合同专用章。贸易公司答应服装厂业务员将合同带回加盖合同专用章后快件寄回，收到寄回的合同即发货。贸易公司在约定的时间未收到服装厂寄回的合同，去函催办。服装厂收到贸易公司催办函后，要求贸易公司按所签订合同的要求“发货”。贸易公司于是应约发货。然而，在贸易公司办完托运手续后，却收到服装厂“请勿发货”的电函。但是布料已寄出。布料到站后，服装厂拒收并向贸易公司发出“退货”电函。贸易公司按合同约定向服装厂催要货款，遭服装厂拒绝，协商解决不成，贸易公司将服装厂告到人民法院，请求人民法院判决服装厂支付货款五万四千元、运费二千四百元、滞港费三百元、及违约金一万零八百元。Addyourcompanyslogan