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1、第第9 9章章 工程项目合同与索赔管理工程项目合同与索赔管理第一节第一节 工程项目合同概述工程项目合同概述第二节第二节 工程项目合同管理工程项目合同管理第二节第二节 工程项目索赔概述工程项目索赔概述第二节第二节 工程施工索赔管理工程施工索赔管理第一节 工程项目合同概述n一、一、合同概述合同概述n(一一)、是指平等主体的自然人、法人、其他组织、是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间自愿设立、变更、终止民事权利义务关系的之间自愿设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。协议。n（二）、合同的法律特征（二）、合同的法律特征n1、合同是一种民事法律行为、合同是一种民事法律行为n2、合同是两个以上当事人
2、意思表示一致的协议、合同是两个以上当事人意思表示一致的协议n3、合同以设立、变更、终止民事权利义务关系、合同以设立、变更、终止民事权利义务关系为目的。为目的。n（三）、合同的分类方式。（三）、合同的分类方式。n1、按表现形式分：、按表现形式分：n（1）、书面合同（建设工程合同采用书面合同）、书面合同（建设工程合同采用书面合同）n（2）、口头合同）、口头合同n（3）、默示合同）、默示合同n二、合同法简介二、合同法简介n（一）、基本原则（一）、基本原则n1、平等自愿、平等自愿n2、合同自由、合同自由n3、公平原则、公平原则n4、诚实信用原则、诚实信用原则n5、合同的法律原则、合同的法律原则n6、合
3、同严守原则、合同严守原则n7、鼓励交易原则、鼓励交易原则n三、合同法律关系三、合同法律关系n（一）、合同法律关系的主体（一）、合同法律关系的主体n1 1、自然人、自然人n2 2、法人、法人n3 3、其他组织、其他组织n（二）、合同法律关系客体（二）、合同法律关系客体n1 1、行为、行为n2 2、物、物n3 3、智智力力成成果果（可可以以转转化化为为商商标标权权、专专利利权权、著著作权）作权）返回n（三）、合同的内容（三）、合同的内容n1、合同债权、合同债权n2、合同债务、合同债务n（四）、合同法律关系主体、客体及内容之间的关系（四）、合同法律关系主体、客体及内容之间的关系n1、主体是客体的占有
4、者、支配者和行为的实施者。、主体是客体的占有者、支配者和行为的实施者。n2、客体是主体合同债权和合同债务指向的目标、客体是主体合同债权和合同债务指向的目标n3、内容是主体和客体之间的连接纽带、内容是主体和客体之间的连接纽带n三者缺一不可，共同构成合同法律体系。三者缺一不可，共同构成合同法律体系。四、合同的主要条款四、合同的主要条款n（一）、条款内容（一）、条款内容n1 1、当事人的名称（或姓名）和场所、当事人的名称（或姓名）和场所n2 2、标的（即客体）、标的（即客体）n3 3、数量、数量n4 4、质量、质量n5 5、价款和报酬、价款和报酬n6 6、履行的期限、地点和方式、履行的期限、地点和方
5、式n7 7、违约责任、违约责任n8 8、争议解决的途径、争议解决的途径五、五、建设工程合同的结构、形式和组成建设工程合同的结构、形式和组成一、合同的结构一、合同的结构 1 1、合同首部、合同首部 合同名称，当事人双方的完整名称，法定代表合同名称，当事人双方的完整名称，法定代表 人的名称，合法代理人的名称，合同标的的过人的名称，合法代理人的名称，合同标的的过 渡，合同法律背景陈述渡，合同法律背景陈述 2 2、合同条款、合同条款 主要条款，一般条款，选用条款主要条款，一般条款，选用条款 主要条款（一般应具备的条款）：主要条款（一般应具备的条款）：标的，数量，质量，价款或报酬，履行期限、地点标的，数
6、量，质量，价款或报酬，履行期限、地点 和方式，违约责任，争议的解决方式和方式，违约责任，争议的解决方式 必备条款：标的，数量必备条款：标的，数量 一般条款：风险条款，合同的适用法律条款，争一般条款：风险条款，合同的适用法律条款，争 议的解决方式条款，合同转让条款议的解决方式条款，合同转让条款 选用条款：定义条款，合同所使用的语言文字条选用条款：定义条款，合同所使用的语言文字条 款，合同前文件条款。款，合同前文件条款。3 3、合同尾部、合同尾部 当事人双方签字或盖章，法定代表人签字或盖章，当事人双方签字或盖章，法定代表人签字或盖章，合法代理人的签字或盖章，依法必须办理的相关合法代理人的签字或盖章
7、，依法必须办理的相关 手续业已办理的证据，其它相关信息。手续业已办理的证据，其它相关信息。第二节 工程项目合同管理 图 1注：表示直接的合同关系 表示间接的合同关系 业主工程咨询工程勘察设计工程施工工程建设物资采购 工程监理n一、一、建设工程施工合同概念建设工程施工合同概念 发发包包人人与与承承包包人人之之间间为为完完成成商商定定的的建建设设工工程程项项目目，明明确确双双方方权权利利和和义义务务的的协协议议。依依据据施施工工合合同同，承承包包人人应应完完成成一一定定的的建建筑筑、安安装装工工程程任任务务，发发包包人人应应提提供供必必要要的的施施工工条条件件并并支支付付工工程价款。程价款。发包人
8、：建设单位、业主或总包单位发包人：建设单位、业主或总包单位承包人：施工单位承包人：施工单位二、建设工程合同的概念二、建设工程合同的概念（一）、概念（一）、概念指基本建设工程的建设人为完成工程建设任务指基本建设工程的建设人为完成工程建设任务与承建工程的承建人订立的关于承建人进行工程建设、与承建工程的承建人订立的关于承建人进行工程建设、建设人接受该建设工程并支付价款的合同。建设人接受该建设工程并支付价款的合同。（二）、法律特征（二）、法律特征1、合同的主体、合同的主体法人法人2、合同的标的、合同的标的基本建设工程基本建设工程3、严格监督和管理、严格监督和管理因为为不动产因为为不动产4、具有计划性和
9、程序性、具有计划性和程序性建设工程施工合同示范文本主要内容n一、合同文件及解释顺序一、合同文件及解释顺序n（一）、双方签署的合同协议书（一）、双方签署的合同协议书n（二）、中标通知书（二）、中标通知书n（三）、投标书及其附件（三）、投标书及其附件n（四）、本合同专用条款（四）、本合同专用条款n（五）、合同通用条款（五）、合同通用条款n（六）、工程所适用的标准、规范及有关技术文件（六）、工程所适用的标准、规范及有关技术文件n（七）、图纸（七）、图纸n（八）、工程量清单（八）、工程量清单n（九）、工程报价单或预算书（九）、工程报价单或预算书 二二.施工合同双方的一般权利和义务施工合同双方的一般权利
10、和义务 2.1 2.1 发包方工作发包方工作 2.2 2.2 承包人工作承包人工作 2.3 2.3 工程师的产生和职权工程师的产生和职权 2.4 2.4 项目经理的产生和职责项目经理的产生和职责发包方工作发包方工作 办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地 将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接 至专用条款约定地点至专用条款约定地点 开通施工场地与城乡公用道路的通道，以及专用开通施工场地与城乡公用道路的通道，以及专用 条款约定的施工场地内的主要交通干道条款约定的施工场地内的主要交通干道 向承包人提供施工场地的工程地质
11、和地下管线路向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线路 资料资料 办理施工许可证及其他施工所需证件、批件办理施工许可证及其他施工所需证件、批件 确确定定水水准准点点与与坐坐标标控控制制点点，以以书书面面形形式式交交给给承承包包 人人 组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底 协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物物(包括文物保护建筑包括文物保护建筑)树名木的保护工作，并承担有树名木的保护工作，并承担有关费用关费用 发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。发包人应做的其他工作，双方在专用条款内
12、约定。承包人工作承包人工作 完成施工图设计或与工程配套的设计完成施工图设计或与工程配套的设计 向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应 进度统计报表进度统计报表 提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设 施，并负责安全保卫施，并负责安全保卫 向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设 施施 遵守有关部门对施工场地、环境保护和安全生产遵守有关部门对施工场地、环境保护和安全生产 等的管理规定，按规定办理有关手续等的管理规定，按规定办理有关手续 承包人按专用条款约定负责已完工程的成品
13、保护承包人按专用条款约定负责已完工程的成品保护 工作工作 按按专专用用条条款款的的约约定定做做好好施施工工现现场场地地下下管管线线和和邻邻近近建建筑筑物物、构构筑筑物物(包包括括文文物物保保护护建建筑筑)、古古树树名名木木的的保保护护工工作作 保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定 承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定工程师的职权工程师的职权 工程师委派工程师代表后任继续行使合同工程师委派工程师代表后任继续行使合同 工程师发布指令、通知工程师发布指令、通知 工程师应当及时完成自己的职责工程师应当及时完
14、成自己的职责 工程师做出处理决定工程师做出处理决定 项目经理的职责项目经理的职责 项项目目经经理理应应当当对对施施工工现现场场的的施施工工质质量量、成成本本、进进度度、安安全全等等负负全全面面的的责责任任。对对于于在在施施工工现现场场出出现现的的超超过过自自己己权权限限范范围围的的事事件件，应应当当及及时时向向上上级级有有关关部部门门和和人人员员汇汇报报，请请示示处处理理方方案案或者取得自己处理的授权或者取得自己处理的授权工程预付款工程预付款(施工合同文本施工合同文本第第2424条条)工工程程预预付付款款主主要要是是用用于于采采购购建建筑筑材材料料。双双方方应应当当在在专专用用条条款款内内约约
15、定定发发包包人人向向承承包包人人预预付付工工程程款款的的时时间间和和数数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回 工程款工程款(进度款进度款)支付支付(施工合同文本施工合同文本第第2626条条)1.1.工程量的确认工程量的确认2.2.工程款工程款(进度款进度款)结算方式结算方式3.3.工程款工程款(进度款进度款)支付的程序和责任支付的程序和责任确定变更价款确定变更价款1.1.变更价款的确定程序变更价款的确定程序2.2.变更价款的确定方法变更价款的确定方法3.3.工程款工程款(进度款进度款)结算方式结算方式竣工结算竣工结算(施工合同文本施工合同文本第第3333条条
16、)；1.1.承包人承包人 工工程程竣竣工工验验收收报报告告经经发发包包人人认认可可后后2828天天，承承包包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料 2.2.发包人发包人 发发包包人人收收到到竣竣工工结结算算报报告告及及结结算算资资料料后后2828天天内内无无正正当当理理由由不不支支付付工工程程竣竣工工结结算算价价款款，从从第第2929天天起起按按承承包包人人同同期期向向银银行行贷贷款款利利率率支支付付拖拖欠欠工工程程价款的利息，并承担违约责任价款的利息，并承担违约责任 建设工程合同体系建设工程合同体系 第三节 工程项目索赔概述一、工程索赔的概念和分
17、类一、工程索赔的概念和分类(一一)工程索赔的概念工程索赔的概念工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包人承包人(施工单位施工单位)在合同实施过程中，对非自身在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。予补偿损失的
18、一种权利要求。任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应当继续履行。行的，应当继续履行。n 索赔可以概括为如下索赔可以概括为如下3个方面：个方面：(1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；对方提出赔偿损失的要求；(2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；损失而向业主提出补
19、偿损失要求；(3)承包商本人应当获得的正当利益，由于承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。予的支付，而以正式函件向业主索赔。n(二二)工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因1当事人违约当事人违约当事人违约常常表现为没有按照合同约定履当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合约定的期限和数额付款等。工
20、程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。或者由于不当行为给发包人造成其他损害。n(二二)工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因2不可抗力事件不可抗力事件不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。碍。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变
21、更，社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。战争、罢工等。3合同缺陷合同缺陷合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误，在这种情况下，工盾，合同中的遗漏或错误，在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。增加或工期延长，发包人应当给予补偿。n(二二)工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因4合同变更合同变更合同变更表现为设计变更、施工方法变更、合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更追加或者取消某些工作
22、、合同其他规定的变更等。等。5.工程师指令工程师指令工程师指令有时也会产生索赔。工程师指令有时也会产生索赔。6其他第三方原因其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关的第其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。三方的问题而引起的对本工程的不利影响。n(三三)工程索赔的分类工程索赔的分类1按索赔的合同依据分类按索赔的合同依据分类(1)合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所提出合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补
23、偿。承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。(2)合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的该项合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。力，有权得到相应的经济补偿。n(三三)工程索赔的分类工程索赔的分类2.按索赔目的分类；按索赔目的分类；(1)工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进工
24、期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。(2)费用索赔。当施工的客
25、观条件改变导致承包人增加费用索赔。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。挽回不应由他承担的经济损失。n(三三)工程索赔的分类工程索赔的分类3按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类(1)工程延误索赔。工程延误索赔。(2)工程变更索赔。工程变更索赔。(3)合同被迫终止的索赔。合同被迫终止的索赔。(4)工程加速索赔。工程加速索赔。(5)意外风险和不可预见因素索赔。意外风险和不可预见因素索赔。(6)其他索赔。其他索赔。第四节 工程施工索赔管理n一、索赔事件一、索赔事件n（一）、发包人（
26、业主）违约（风险）（一）、发包人（业主）违约（风险）n（二）、不利的自然条件和客观障碍（二）、不利的自然条件和客观障碍n（三）、工程变更（三）、工程变更n（四）、工期延长和延误（四）、工期延长和延误n（五）、工程师指令和行为（五）、工程师指令和行为n（六）、合同缺陷（六）、合同缺陷n（七）、物价上涨（七）、物价上涨n（八）、国家政策及法律法规要求（八）、国家政策及法律法规要求n（九）、货币及汇率变化（九）、货币及汇率变化n（十）、其他承包人干扰（十）、其他承包人干扰n（十一）、其他第三人原因（十一）、其他第三人原因n二、索赔的依据和证据二、索赔的依据和证据n提出索赔的依据有以下几个方面：提出索
27、赔的依据有以下几个方面：(1)招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如如备忘录、修正案等备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划，各种，经认可的工程实施计划，各种工程图纸、技术规范等。工程图纸、技术规范等。(2)双方的往来信件及各种会谈纪要。双方的往来信件及各种会谈纪要。(3)进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。(4)气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证
28、明。明。(5)国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。运输、进场、使用方面的凭据。n二、索赔的依据和证据二、索赔的依据和证据n(一一)工程索赔的处理原则工程索赔的处理原则1索赔必须以合同为依据索赔必须以合同为依据2及时、合理地处理索赔及时、合理地处理索赔3加强主动控制，减少工程索赔加强主动控制，减少工程索赔(二二)建设工程施工合同文本建设工程施工合同文本)规定的工程索赔程序规定的工程索赔程序当合同当事人一方向另一方提出索赔时
29、，要有正当当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及第三方原因，给承包人造成延期支付合同价款、延及第三方原因，给承包人造成延期支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期。误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期。n(1)承包人提出索赔申请。承包人提出索赔申请。n索赔事件发生索赔事件发生28天内；向工程师发出索赔意向天内；向工程师发出索赔意向通知。合同实施过程中，凡不属于承包人责任通知。合
30、同实施过程中，凡不属于承包人责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，天内，必须以正式函件通知工程师，声明对此事项要必须以正式函件通知工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照工程师的指令继续施工。求索赔，同时仍须遵照工程师的指令继续施工。逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要求。求。n(2)发出索赔意向通知后发出索赔意向通知后28天内，向工程师提天内，向工程师提出补偿经济损失和出补偿经济损失和(或或)延长工期的索赔报告及延长工期的索赔报告及有关资料；正式提出索赔申请后，承包人应抓有关资料；正式提出索赔申请后，承
31、包人应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报天内报出。出。n(3)工程师审核承包人的索赔申请。工程师审核承包人的索赔申请。n工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。接到
32、承包人的索赔信件后，工程师应该立由和证据。接到承包人的索赔信件后，工程师应该立即研究承包人的索赔资料，在不确认责任属谁的情况即研究承包人的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，依据有关合同条款，研究承包人提出的索赔证据。因，依据有关合同条款，研究承包人提出的索赔证据。必要时还可以要求承包人进一步提交补充资料，包括必要时还可以要求承包人进一步提交补充资料，包括索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。工程师在索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该天内未予答
33、复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。项索赔已经认可。n(4)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。终索赔报告。(5)工程师与承包人谈判。工程师与承包人谈判。n双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔较容易解决。如果双方对
34、该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话；按照条款规定工程师有权确定一成共识的话；按照条款规定工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。见报送业主并相应通知承包人。n(6)发包人审批工程师的索赔处理证明。发包人审批工程师的索赔处理证明。n发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和工程师的处合同条款审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工理报告，再根
35、据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包人在实施合同过程中验收要求，以及针对承包人在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准工程师的索赔报告。面的考虑，决定是否批准工程师的索赔报告。n(7)承包人是否接受最终的索赔决定。承包人是否接受最终的索赔决定。n承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔事件承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包人不接受工程师的单方面决即告结束。若承包人不接受工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和
36、协调双方达成互让的致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁或者诉讼。能达成谅解就只能诉诸仲裁或者诉讼。n(三三)FIDIC合同条件规定的工程索赔程序合同条件规定的工程索赔程序FIDIC合同条件只对承包商的索赔做出了规定。合同条件只对承包商的索赔做出了规定。(1)承包商发出索赔通知。承包商发出索赔通知。n如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期和如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期和(或或)任何追加付款，承包商应当向工程师发出通知，任何追加付款，承包商应当向工程师发出通知，说明索赔的事
37、件或情况。该通知应当尽快在承包商察说明索赔的事件或情况。该通知应当尽快在承包商察觉或者应当察觉该事件或情况后觉或者应当察觉该事件或情况后28天内发出。天内发出。(2)承包商未及时发出索赔通知的后果。承包商未及时发出索赔通知的后果。n如果承包商未能在上述如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而业竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而业主应免除有关该索赔的全部责任。主应免除有关该索赔的全部责任。n(3)承包商递交详细的索赔报告。在承包商察觉或者应承包商递交详细的索赔报告。在承包商察觉或者应当察觉该事件或情况后当察觉该
38、事件或情况后42天内，或在承包商可能建议天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，承包商应当向工程师并经工程师认可的其他期限内，承包商应当向工程师递交一份充分详细的索赔报告，包括索赔的依据、要递交一份充分详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求延长的时间和（或）追加付款的全部详细资料。如求延长的时间和（或）追加付款的全部详细资料。如果引起索赔的事件或者情况具有连续影响，则：果引起索赔的事件或者情况具有连续影响，则：上述充分详细索赔报告应被视为中间的；上述充分详细索赔报告应被视为中间的；承包商应当按月递交进一步的中间索赔报告，说明承包商应当按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔延误时间
39、和累计索赔延误时间和(或或)金额，以及所有可金额，以及所有可能的合理要求的详细资料；要求的详细资料；承包商应当在索赔的事件或者情况产生影响结束后承包商应当在索赔的事件或者情况产生影响结束后28天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，递交一份最终索赔报告。期限内，递交一份最终索赔报告。n(4)工程师的答复。工程师在收到索赔报告或对过去索工程师的答复。工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后赔的任何进一步证明资料后42天内，或在工程师可能天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的其他期限内，做出回应，表示建议并经承包商认可的其他期
40、限内，做出回应，表示批准、或不批准、或不批准并附具体意见。工程师应批准、或不批准、或不批准并附具体意见。工程师应当商定或者确定应给予竣工时间的延长期及承包商有当商定或者确定应给予竣工时间的延长期及承包商有权得到的追加付款。权得到的追加付款。n四、索赔报告的内容四、索赔报告的内容1总论部分，总论部分，一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。2根据部分根据部分本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要
41、来自该工程项能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。济补偿或工期延长。n3计算部分计算部分索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少成立，则计算部分的任务就是
42、决定应得到多少索赔款额和工期。索赔款额和工期。4证据部分证据部分证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时，要注意该证据是不能成功的。在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。最好附以文字证明或确认件。工期索赔工期索赔n一、概述一、概述n工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实工
43、程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。整个合同工期的延长。n二、工期延误的分类与处理原则二、工期延误的分类与处理原则n（一）、工程延误的分类与处理原则（一）、工程延误的分类与处理原则n（二）、工程延误的处理原则（二）、工程延误的处理原则n一般原则一般原则n共同和交叉延误的处理原则共同和交叉延误的处理原则n三、工期索赔产生的原因和处理方法三、工期索赔产生的原因和处理方法n（一）、合同双方均无过错的原因或因素而引（一）、合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误（主要是不可抗力和恶劣
44、气候条件）。起的延误（主要是不可抗力和恶劣气候条件）。n处理方法：承包人只能要求延长工期。处理方法：承包人只能要求延长工期。n（二）、由于业主或工程师原因引起的（二）、由于业主或工程师原因引起的n处理方法：如果影响到关键线路，可要求工期处理方法：如果影响到关键线路，可要求工期和相关费用补偿。如果只涉及非关键线路，则和相关费用补偿。如果只涉及非关键线路，则只可索赔相关费用。只可索赔相关费用。n四、工期索赔的分类和计算方法四、工期索赔的分类和计算方法n1工期索赔中应当注意的问题工期索赔中应当注意的问题(1)划清施工进度拖延的责任。划清施工进度拖延的责任。(2)被延误的工作应是处于施工进度计划关键线
45、路上的被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。施工内容。2工期索赔的计算工期索赔的计算(1)网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。为
46、非关键工作，则不存在工期索赔问题。n(2)比例计算法比例计算法公式为：公式为：对于已知部分工程的延期的时间对于已知部分工程的延期的时间n工期索赔值工期索赔值=受干扰部分工程的合同价受干扰部分工程的合同价/原合同原合同总价总价X该受干扰部分工期拖延时间该受干扰部分工期拖延时间对于已知额外增加工程量的价格：对于已知额外增加工程量的价格：工期索赔值工期索赔值=额外增加的工程量的价格额外增加的工程量的价格/原合原合同总家同总家X原合同总工期原合同总工期nP258例例n（3）、直接法）、直接法n（4）、工时分析法）、工时分析法费用索赔费用索赔n一、概述一、概述n（一）、费用索赔概念（一）、费用索赔概念n
47、费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。的要求。n（二）、原因（二）、原因n1、业主违约、业主违约n2、工程变更、工程变更n3、业主拖延支付工程款或预付款、业主拖延支付工程款或预付款n4、工程加速、工程加速n（二）、原因（二）、原因n5、业主或工程师责任造成的可索赔费用的延、业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误误n6、非承包人原因的工程中断或终止、非承包人原因的工程中断或终止n7、工程量增加（不含业主失误）、工程量增加（不含业主失误）n8、其他、其他n指定分包商违约、合同缺陷、国家政策及法律、指定分包商违约、合同缺陷、国家政策及法律、法令变更。法令变更。n二、费用索赔原则及方法二、费用索赔原则及方法n（一）、原则（一）、原则n（二）、计算方法（二）、计算方法n1、总费用法、总费用法n可索赔的费用可索赔的费用n(1)人工费；人工费；(2)设备费；设备费；(3)材料费；材料费；(4)保函手续费；保函手续费；n(5)贷款利息；贷款利息；(6)保险费；保险费；(7)利润；利润；(8)管理费。管理费。