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1、工贸企业风险分级管控工贸企业风险分级管控双体系建设双体系建设2018年年5月月23日日山东省推动该项工作下发系列文件鲁政办字鲁政办字鲁政办字鲁政办字201620163636号号号号 关于建立完善风险管控关于建立完善风险管控关于建立完善风险管控关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知和隐患排查治理双重预防机制的通知和隐患排查治理双重预防机制的通知和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁安办发鲁安办发鲁安办发鲁安办发201620161010号关于加快推进安全生产号关于加快推进安全生产号关于加快推进安全生产号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方风险管控与隐患排查治理两
2、个体系建设的工作方风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（案（案（案（2016040520160405）鲁安办发鲁安办发鲁安办发鲁安办发201620161111号：关于推荐安全生产风号：关于推荐安全生产风号：关于推荐安全生产风号：关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知业的通知业的通知业的通知鲁安发鲁安发鲁安发鲁安发 20162016 1616号号号号-关于深化安全生产隐患大排关于深化安全生产隐
3、患大排关于深化安全生产隐患大排关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知工作的通知工作的通知工作的通知鲁安监发鲁安监发鲁安监发鲁安监发201620164646号号号号 关于印发关于印发关于印发关于印发用人单位职用人单位职用人单位职用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册业病危害风险分级管控体系建设指导手册业病危害风险分级管控体系建设指导手册业病危害风险分级管控体系建设指导手册的通的通的通的通知知知知标准规范安全生产风险分级管控体系
4、通则（安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T28822016）工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974）用人单位职业病危害风险分级管控体系细则用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（DB37/T2973）生产安全事故隐患排查治理体系通则（生产安全事故隐患排查治理体系通则（DB37/T2883）山东省企业风险分级管控和隐患排查治理验收评定标准山东省企业风险分级管控和隐患排查治理验收评定标准（试行）（试行）各行业双体系标准和隐患排查治理标准各行业双体系标准和隐患排查治理标准2017年年194号文件号文件2018年年29号文件号文件内容一、
5、术语一、术语一、术语一、术语二、风险分级管控知识二、风险分级管控知识二、风险分级管控知识二、风险分级管控知识三、风险评价方法简介三、风险评价方法简介三、风险评价方法简介三、风险评价方法简介四、隐患排查治理知识四、隐患排查治理知识四、隐患排查治理知识四、隐患排查治理知识一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级管控体系名词术语1、风险、风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。的组合。可能性可能性可能性可能性，是指事故（事件）发生的概率。，是指事故（事件）发生的概率。严重严重严重严重性性性性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的
6、人员伤害，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。和经济损失的严重程度。风险风险=可能性可能性严重性。严重性。注：注：注：注：风险是固有的，是不可回避的，要正确面对风险是固有的，是不可回避的，要正确面对，只能控制发，只能控制发生事故的可能性，即：风险的管控措施，风险不会发展成隐患。生事故的可能性，即：风险的管控措施，风险不会发展成隐患。2、可接受风险、可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至业降至可容许可容许可容许可容许程度的风险。程度的风险。3、重大风险、重大风险发生发生事故可能性与事故后果二者结合后事故可能性
7、与事故后果二者结合后风险值风险值风险值风险值被被认定为重大的风险类型认定为重大的风险类型一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级管控体系名词术语4、危险源、危险源可能可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：注：在分析生产过程中对人造成在分析生产过程中对人造成伤亡伤亡、影响人的身体、影响人的身体健康健康甚至导致甚至导致疾病疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为为人的因素人的因素、物的因素物的因素、环境因素环境因素和和管理因
8、素管理因素四类。四类。一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级管控体系名词术语区域、场所：如焊接车间、喷漆间区域、场所：如焊接车间、喷漆间5、风险点、风险点风险伴随的风险伴随的设施设施设施设施、部位部位部位部位、场所场所场所场所和和区域区域区域区域，以及在设施、部，以及在设施、部位、场所和区域实施的位、场所和区域实施的伴随伴随伴随伴随风险的作业活动，风险的作业活动，或以上两者或以上两者的的组合组合组合组合。一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级管控体系名词术语风风险险点点设备、部位：车床、钻机等设备、部位：车床、钻机等风风险险风风险险风险点与危险源的关系（风险点与危险源的关系
9、（风险点包涵危险源风险点包涵危险源风险点包涵危险源风险点包涵危险源）每个每个风险点风险点中包含若干中包含若干危险源危险源，危险源是风险点，危险源是风险点的主要构成要素；的主要构成要素；风险点的风险点的等级等级由危险源分级中由危险源分级中最高最高最高最高等级决定。等级决定。一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级管控体系名词术语风险点风险点危险源危险源2危险源危险源1图例说明6、危险源辨识、危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。7、风险评价、风险评价对对危险源危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对导致的风险进行分析、评估、分级，对
10、现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。可接受予以确定的过程。一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级管控体系名词术语8、风险分级、风险分级通过通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行进行定性定性定性定性或或定量定量定量定量评价，根据评价结果划分等级。评价，根据评价结果划分等级。9、风险分级管控、风险分级管控按照按照风险不同风险不同级别级别级别级别、所需管控资源、管控能力、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控管控措施复杂及难易程度等因素而确定不
11、同管控层层层层级级级级的风险管控方式。的风险管控方式。一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级管控体系名词术语10、风险控制措施、风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制取的相应控制方法方法和和手段手段。11、风险信息、风险信息风险风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。责任单位、责任人等一系列信息的综合。一、安全风险分级管控体系名词术语一、安全风险分级
12、管控体系名词术语二、风二、风险分级险分级管控体管控体系建设系建设流程图流程图风险分级管控体系建设实施步骤风险分级管控体系建设实施步骤成立机构编制方案宣传培训划分风险辨识危险源危险源分析持续改进风险公示告知制定管控清单分级管控制定管控措施风险分级1 1、成立机构、成立机构1、“两个体系两个体系”建设组织建设组织领导机构的红头文件；领导机构的红头文件；2、“两个体系两个体系”建设组织建设组织领导机构的组成人员要全面领导机构的组成人员要全面（包括所有职能部门和车间）（包括所有职能部门和车间）3、明确企业主要负责人，、明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员及
13、重要岗位人员“两个体系两个体系”建设职责的建设职责的2、编制方案制定“两个体系”建设实施方案：明确实施时间、责任人与分工、工作任务等。3、宣传培训制定专门的制定专门的“两个体系两个体系”建设培建设培训计划或在全年培训计划中明确：训计划或在全年培训计划中明确：人员多分层次培训人员多分层次培训。培训内容包括：培训内容包括：风险分级管控基本知风险分级管控基本知识、省市相关文件精神、风险管控制识、省市相关文件精神、风险管控制度、隐患排查治理制度、考核办法、度、隐患排查治理制度、考核办法、评价方法、评价准则、职业病危害风评价方法、评价准则、职业病危害风险分控知识及方法等。险分控知识及方法等。+后期评价内
14、容后期评价内容。建档：建档：计划、通知、签到表、培训材计划、通知、签到表、培训材料、考试成绩、试卷等装订成册，并料、考试成绩、试卷等装订成册，并记入个人档案。记入个人档案。4、编写体系文件1、制定风险分级管控制度；、制定风险分级管控制度；2、制定隐患排查治理制度；、制定隐患排查治理制度；3、制度风险分析作业指导书：包制度风险分析作业指导书：包含：含：确定风险点、风险分析方法、确定风险点、风险分析方法、评价准则、重大风险等。评价准则、重大风险等。（一）风险点划分（一）风险点划分指伴随风险的指伴随风险的部位部位、设施设施、场所和区域场所和区域，以及在特定部位、设，以及在特定部位、设施、场所和区域实
15、施的伴随风险的作业过程，或施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合以上两者的组合。风险点概念风险点概念风险点12345大小适中大小适中便于分类便于分类功能独立功能独立易于管理易于管理范围清晰范围清晰设备设施类作业活动类静态动态5、划分风险点常规类非常规类球磨清洁煤粉生产工艺装置现场图球磨机球磨机煤仓煤仓成品成品除尘器除尘器提升机提升机重要场所和岗位煤棚上料岗位中控岗位成品岗位化验室配电室锅炉房制氮机风险点统计表单位：No:（见附件见附件）序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注操作类设备类6、危险源辨识设备设施清单设备设施清单作业活动清单作业活动清单危险源辨
16、识时依据危险源辨识时依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因的规定充分考虑四种不安全因素：素：人的因素人的因素、物的因素物的因素、环境因素环境因素、管理因素管理因素，同时充分考，同时充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。）版中提及的较大危险因素。危险源辨识及分级方法1、作业活动：采用工作危害分析法（JHA）2、设备设施：采用安全检查表法（SCL）3、分级：采用风险矩阵分析法（LS）作业条件危险性分析法（LEC）风险程度分析法（MES）6.1 设备设施分析表
17、SCL设备设施风险分析表6.2 作业活动分析 JHA作业活动风险分析表7、风险分级企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险重大风险、较大风险较大风险、一般风险一般风险和低风险低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝红橙黄蓝”四种颜色表示企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。险实际进行划分。E级级5级级蓝色蓝色可接受危险：班组、岗位管控。可接受危险：班组、岗位管控。D级级4级级蓝色蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
18、轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级级3级级黄色黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。、班组、岗位管控，需要控制整改。B级级2级级橙色橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。控制管理。A级级1级级红色红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况部室（车间级）、班组、岗位管
19、控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。后，才能开始或继续工作。重大风险的判定以下情形为重大风险：以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；的；涉及危险化学品重大危险源的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾
20、等危险的场所，作业人员在具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。经风险评价确定为最高级别风险的。涉及硫化氢场所（特别是有限空间、污水池）涉及硫化氢场所（特别是有限空间、污水池）职业病危害严重场所或岗位职业病危害严重场所或岗位爆场所动火作业（建议提级管控）爆场所动火作业（建议提级管控）管控措施制定管控措施的五个方面：管控措施的五个方面：工程技术措施工程技术措施管理措施管理措施培训教育措施培训教育措施个体防护措施个体防护措施应急处置措施应急处置措施风险管控分级工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业工贸企业应根据风险分级管控的基本原
21、则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为级，一般分为公司（厂）级公司（厂）级、部室（车间级）部室（车间级）、班组和岗位级班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。对风险管控层级进行增加或合并。编制管控清单设备设施管控清单设备设施管控清单作业活动管控清单作业活动管控清单风险告知公示企业应建立企业应建立安全风险公告制度安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明标
22、明主要安全风险主要安全风险、可能引发事故隐患类别可能引发事故隐患类别、事故后果事故后果、管控措施管控措施、应急措施应急措施及及报告方式报告方式等内容。对存在重大安等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。化危险源监测和预警。注：注：重大风险要公司显著位置公示，其他在岗位公示。重大风险要公司显著位置公示，其他在岗位公示。重大风险安全告知牌重大风险安全告知牌序序号号重大风险重大风险危险源危险源导致危害导致危害或后果或后果管控措施管控措施管控管控层级层级责任责任单位单位责任责任人人应急电应急电话话1234重
23、大风险公示隐患排查治理隐患排查治理DB37/T 30112017隐患分级1、一般事故隐患、一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。2、重大事故隐患、重大事故隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或部停产停业，并经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大隐患的判定重大隐患的判定以下情形为重大事故隐患：以下
24、情形为重大事故隐患：1.1.违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；2.2.涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患；涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患；3.3.涉涉及及具具有有中中毒毒、爆爆炸炸、火火灾灾等等危危险险且且长长期期滞滞留留人人员员在在1010人人及及以以上上的的场场所所，存在不能立即排除整改的隐患；存在不能立即排除整改的隐患；4.4.危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；5.5.因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；因外部因素影响致使生产经营单位自
25、身难以排除的隐患；6.6.涉涉及及液液氨氨制制冷冷、粉粉尘尘防防爆爆、有有限限空空间间、冶冶金金煤煤气气和和高高温温熔熔融融金金属属等等危危害害和整改难度大，无法立即整改排除的隐患；和整改难度大，无法立即整改排除的隐患；设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。注：另加上国家安监总局规定重大隐患认定条款注：另加上国家安监总局规定重大隐患认定条款隐患分类1、生产现场类隐患、生产现场类隐患设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防及设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防及应急设施、供配电设施、职业卫生防护设施、辅助应急设施、供配电设
26、施、职业卫生防护设施、辅助动力系统、现场其他方面。动力系统、现场其他方面。以各类风险点为基本单元，排查至少包括：以各类风险点为基本单元，排查至少包括：排查范排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息排查周期、组织级别等信息2、基础管理类隐患基础管理类隐患证照、机构和人员、责任制、管理制度、教育培训、管理档证照、机构和人员、责任制、管理制度、教育培训、管理档案、安全投入、应急管理、职业卫生管理、相关方管理、其案、安全投入、应急管理、职业卫生管理、相关方管理、其他方面。他方面。以各类基础管理项目为基本单元以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技，依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。排查类型、频次、级别类型内容级别频次备注综合性各部门专业人员公司/车间 每季/月日常岗位每班专业性工艺、设备、电气、仪表部门每季季节性春、夏、秋、冬部门每季节假日重大活动或节日公司随节日事故类比事故发生后公司随时注：小企业要结合实际，建立综合性和岗位排查表排查表1、基础类隐患排查表2、岗位日查表3、综合性排查表