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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投
2、资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B5. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股
3、介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D9. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，
4、营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A13. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C14. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要
5、包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A15. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B17. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A20.
6、 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司
7、、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D21. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每
8、半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C24. 【问题】 下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 D25. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C3
9、0. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D31. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B