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1、2023年上半年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、不采用公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是_。A上市证券B非上市证券C公募证券D私募证券 2、下列不属于经常项目的是_。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动3、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2023万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.25
2、B1.85C2.25D2.85 4、假如某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。A5B25C50D1005、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为_。A基金的股利收益B基金收益C存款利息收入D基金净收益 6、关于询价，下列说法不对的的是_。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价拟定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价结果拟定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 7、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A按市价高于配股价的差额估值B按该股的市价估值C按配股价估
3、值D暂不估值 8、下列不属于证券中介机构的是_。A会计师事务所B律师事务所C证券业协会D证券信用评级机构 9、证券营业部专用基金的提取应当_。A先用后提，量出为入B先用后进，量入为出C先提后用，量出为入D先提后用，量入为出 10、对上市证券结识错误的一项是_。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核批准C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格11、根据相关规定，当天交易结束后，假如碰到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则拟定平仓顺序。A先买先卖B即买即卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖 12、权证交
4、收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A50B100C150D200 13、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A快速上涨B呈慢牛态势C平稳波动D下跌14、证券公司应当在定向资产管理协议失效、被撤消、解除或者终止后_日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A5B10C15D30 15、基金管理人与托管人之间是_的关系。A所有者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者 16、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
5、A2月30日B4月30日C5月30日D6月30日 17、目前多数国家和组织以_投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A人力资源B设备C市场营销DRD 18、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，盼望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，盼望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为_。A0B5%C10%D20% 19、下列说法错误的是（）。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散限度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超
6、额收益率D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 20、在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A4B3C2D1 21、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分派顺序为_。A填补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B填补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C填补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D填补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金 22、在_市场中，证
7、券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。A弱势有效B半强势有效C强势有效D任意类型的有效23、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A认购费B申购费C赎回费D托管费 24、_通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A电话服务中心B邮寄服务C自动传真D手机短信25、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。A短期债券B中期债券C长期债券D中长期债券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选
8、，所选的每个选项得 0.5 分） 1、境内自然人委托别人代办开户，应当提供以下文献_。A代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B委托人有效身份证明及复印件C委托人证券账户卡及复印件D代办人有效身份证明文献及复印件 2、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为_。A证券投资信托基金B共同基金C单位信托基金D集合基金3、股票这种有价证券从性质来看有_的性质。A要式证券B设权证券C证权证券D资本证券 4、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持_原则。A资本维持B资本保值C资本拟定D资本增长E资本不变5、下列关于申报原则的
9、说法，不对的的是（）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完毕交易 6、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为_。A保守速动比率B资产负债比率C速动比率D流动比率 7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与别人共同持有一个上市公司已发行的股份达成_时，应
10、当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，告知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30% 8、通过计算投资组合在不同时期的所有钞票流，然后计算使钞票流的现值等于投资组合市场价值的利率，即（）。A到期收益率B投资组合内部收益率C现实复利收益率D加权平均投资组合收益率 9、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程重要分_等阶段。A签署基金协议B基金募集C基金运作D基金终止 10、自营买卖上市证券具有吞吐量大_的特点。A交易手续简朴B流动性强C比较分散D费时少11、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有_。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，保证其
11、具有与业务岗位规定相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当哺育良好的内部控制文化，建立健全员工连续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理 12、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有_。A基金在规范化运作方面得到很大的提高B在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金C机构投资者取代个人投资者成为基金的重要持有者D对老基金进行了全面规范清理 13、某债券期限5年，面值1000元，年息60元，市场售价1020元，则该债券的到期收益率_。A为6%B高于6%C低于6%D为30%14、下列关于保证金可用余额及计算
12、的说法中，对的的有_。A客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算D当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按100%计算 15、公司法明确了关联交易的概念，具体规定涉及_。A出席董事会的无关联关系董事人数局限性三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其别人不得运用关联关系侵占公司利益C运用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担补偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的公司有关联关系的，不得对该项决议
13、行使表决权 16、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是_的关系。A契约B所有权使用权C债权债务D权利义务 17、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法重要有_。A技术分析法B心理分析法C证券组合分析法D基本分析法 18、强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（）。A历史价格信息B私人信息C所有公开信息D未公开的内幕信息 19、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_。A17.5B17.7C17.9D18.2 20、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定
14、，主办业务有_等。A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B开立非上市股份有限公司股份转让账户C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时解决并报协会备案 21、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A自然人账户B法人账户C境外投资者账户D基金账户 22、下列关于凸性说法不对的的是_。A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B凸性的作用在于可以填补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感限度C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资23、发起人认购的股份，自股份公司成立之日起_年内不得转让。A1B2C3D4 24、按投资标的划分，基金可分为_。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金25、对公司型基金结识不对的的是_。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人