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1、关于企业理论之探讨乌家培教授2012年2月12/28/20221一、何谓企业理论二、有哪些企业理论三、探讨企业理论之启示12/28/20222一、何谓企业理论1、企业理论是一种研究企业的实质、边界、规模、成长与发展的理论。学习企业管理，有必要了解企业究竟是什么，这种认识对选择管理的方式方法、技术和工具，以及改进管理，有特殊的重要意义。12/28/202232、对企业理论，经济学历来有较多较深入的研究，而在管理学中，往往是把企业作为现存的生产经营组织来看待的，偏重于研究企业的组织类型（如个人私有制、合伙制、公司制等）和结构（如科层型、矩阵型、网络型等），这又一次证明经济学是管理学的重要基础之一。
2、12/28/202243、一定的企业理论总是同一定的管理理论相对应的，可以说它们之间是相互影响的。基于知识把企业视为学习型组织的企业理论，呼唤着企业的知识管理，从而产生知识管理理论。企业的协同管理及其理论，催生把企业视为复杂的协作系统的以增进综合效益的企业理论。12/28/202254、传统经济学的企业理论，认为企业是把投入变换为产出的一个“黑箱”，以追求利润最大化为唯一目的，因此就有分解工人操作以提高生产效率和降低生产成本为管理手段的传统管理学的科学管理理论，而现代经济学的企业理论认为企业是多元利益相关的统一组合，随之也就有了兼顾股东、员工、供应商、消费者等各相关方利益的现代公司治理管理理论
3、。12/28/202265、以柯斯为代表的新制度经济学企业理论，引入交易成本、社会资本、产权和契约等因素，认为企业是市场的替代物，这个理论本身正是柯斯长期观察研究流水线生产的社会化大企业的新发现，外购不如自制，扩大了企业边界，而现在又发展到自制不如外包，又缩小了企业边界，随着企业规模的改变，企业管理必然也就发生变化。12/28/20227二、有哪些企业理论、为简单计，大体按提出的时间，列举各种企业理论，仅就企业是什么的基本定义而不细述各自的优劣，以便更清楚地让大家了解不同企业理论的主要内容和特定背景。12/28/20228、在以斯密为代表的古典经济学中，企业理论还只有一个雏型，它就是一群人按专
4、业分工协作的生产体，它能提高生产率，促进交换，催生市场，但又受市场范围大小的限制。斯密的分工学说为后来出现企业理论奠定了基础。12/28/20229、马歇尔为代表的新古典经济学提出企业“黑箱”说，认为企业是把资本、土地、劳动等生产要素，在既定技术水平下，变成市场需要的最大数量产品以获取最大限度利润的生产经营组织，只关注这个“生产函数”两端的输入与输出，而把中间变换过程视作一个“大黑箱”。该理论只重视企业的生产属性，只关注有形的“硬资源”，不考虑企业内部关系，也不考虑企业的交互关系与制度等因素。这是与当时的手工作坊、工场制、工厂制相适应的。12/28/202210、柯斯为代表的新制度经济学提出交
5、易成本说，认为企业是市场的替代物，是用权威和命令的行政机制取代价格机制以节约交易费用来配置资源、协调行为的经济组织，该理论关注企业的交易属性，重视人们之间的互动关系，引入了产权和契约等极其重要的概念，大大开拓了企业的治理空间，该理论对现代大企业的出现、边界和成长动力，有较强的解释力。12/28/202211、新制度经济学的企业理论作为主流的现代企业理论，又有几个分支，如威廉姆森等人的资产专用性理论，认为企业就是运用专用性资产的组织，专用性资产是支撑交易的，其运用可降低交易成本。又如张五常等人的间接定价理论，认为企业是用间接定价来取代市场的直接定价，企业与市场一样，是资源配置的另一种手段，企业与
6、市场可以相互替代。12/28/202212、年阿尔钦、德姆赛茨提出团队生产论，挑战交易成本论，重申企业的生产功能，关注企业的内部结构，认为企业是需要计量、监督和激励的团队生产组织，主张把剩余控制权和剩余索取权交给企业家，企业家要能利用信息和降低信息成本，市场要有一系列契约，而企业只需一个总的契约。12/28/202213、斯彭斯、莫里斯等人提出委托代理关系论，认为企业是由多重委托代理关系构成的组织，注重企业的内部结构，把代理成本引入企业理论，把信息非对称理论运用于企业的权力结构和激励机制，在所有权与经营权分离的情况下，根据参与约束和激励相容的原则，设计最优激励方案，避免签约前的逆向选择和签约后
7、的道德风险，使委托人与代理人合作共赢。该理论不回答企业的产生与成长问题。12/28/202214、为挑战股东至上和外部控制的公司治理模式，有一批学者又提出企业的利益相关者理论，认为企业是各利益相关者的整体制度安排，而非各种资产堆积。利益相关者可多维细分，如股东、雇员、债权人、供应商、消费者、社区、政府等等，统筹兼顾各方利益，促进企业可持续发展。该理论正在成为现代公司治理主要模式的基础，但有待于进一步完善和发展。12/28/202215、随着企业社会功能的扩展，在讨论企业各群体利益的基础上，霍华德等学者还提出了企业社会责任论，认为企业是负有一定社会责任的组织，其功能不限于经济方面，如保护环境和生
8、态，赞助社会公益和慈善事业等等。12/28/202216、上世纪年代至本世纪前年，有些学者用知识理论研究企业问题，提出基于知识的企业理论，认为企业是知识一体化的制度，是获取、吸收、利用、共享、保持、转移和创造知识的学习型组织，强调企业的活力来自知识，企业的异质性在于企业知识积累与知识水平的差别，企业对知识的管理，包括显性知识与隐性知识的管理，以及两种知识转化过程的管理。12/28/202217、除以上九种较为成熟的和较有影响的企业理论外，还有一些已成型的和正在形成中的企业理论，如奥地利学者提出的基于秩序研究的企业理论，基于市场过程研究的企业理论，基于人类行为研究的企业理论，第一种理论认为企业是
9、具有自发秩序特质的组织，它不同于市场而又产生于市场，第二种理论认为企业是一种协调机制，其存在与非均衡的市场过程有关，强调企业家精神的重要作用。12/28/202218 第三种理论认为企业是鉴于协调的一种制度，企业的边界在于资本组合效果，企业的成长需通过降低协调成本来实现。再如新兴的演化经济学以创新、竞争、创造动态能力为基础，提出内生成长的企业理论，认为企业是依靠核心资源和能力动态成长的有机体。另外在现实中存在两种流行的企业观，一是以企业功能多而杂为特征的大型企业观，认为企业是复杂的协作巨系统，所有元素都是相互依存、彼此制约的。12/28/202219 二是以企业功能少而专为特征的小微企业观，认
10、为企业有新、专、特的一技之长即可，企业虽小但作用大，在社会经济生活中是不可或缺的。总之，企业寿命有长有短，企业存活数量潮起潮落。任何企业理论均应与时俱进，动态演化，发展无止境。12/28/202220三、探讨企业理论之启示、企业作为社会和经济发展到一定阶段的产物，它是不断变化的，因此，特定时期就有特定的企业理论，决不会有一成不变的企业理论，也不会有一成不变的企业管理理论。12/28/202221、不同的企业理论是从不同视角考察研究企业的结果，从生产属性看企业，从交易属性看企业，还是从生产与交易相结合的属性看企业，就有不同的企业理论。12/28/202222、企业理论的演变，反映同企业拥有的无形的“软”资源逐步超过有形的“硬”资源的变化过程，从物质资本依次发展到人力资本、智力资本、社会资本，也反映出从外部研究企业转向内部研究企业的变化过程，以及企业纵向一体化与横向一体化的扩张趋势，特别是对企业的动态研究取代了对企业的静态研究。12/28/202223、企业理论的研究总是落后于企业实践发展的，在当今经济全球化、市场全球化的条件下，跨国企业和多国企业日益流行，原有的现代企业理论极需发展。从全球产业链与价值链的视角来扩展企业理论，不失为一个重要方向。12/28/202224谢谢！12/28/202225