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1、上海市上海市 20232023 年监理工程师之水利工程监理案例分析年监理工程师之水利工程监理案例分析综合练习试卷综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案大题（共大题（共 1010 题）题）一、某引水工程主体工程包括泵站 1 座、输水管道 21km、调压设施 1 座等建设内容，发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合同。监理合同中约定，监理人不承担该工程的费用控制工作。事件 1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划提交给了发包人。事件 2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批，完成后报给发
2、包人。事件3：在实施过程中发生了重大技术变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理规划是开工初期提交的，不能进行更改。事件 4：监理人提交的监理规划中未包含费用控制内容，监理规划提交后，发包人认为必须包含质量、进度、费用控制三大目标，因此，让监理人重新修改监理规划。【问题】1事件 1 中，你认为总监理工程师的说法正确吗？请简述监理大纲和监理规划的区别与联系。2事件 2 中有无不妥之处？请说明理由。3事件 3 中，监理人的说法是否正确？请说明理由。4事件 4 中有无不妥之处？请说明理由。【答案】问题 1：不正确。与监理大纲相比，监理规划更具针对性、指导性和可操作性。监理规划需要在监理
3、大纲的基础上，结合监理委托合同、承包人提交的施工组织设计、承包人提交的施工总进度计划等方面进行细化。问题 2：有不妥之处。理由：监理规划应由总监理工程师主持编制；监理规划应由监理单位技术负责人审批。问题 3：不正确。理由：监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作要求的改变进行修订。问题4：有不妥之处。理由：监理规划的工作范围是根据监理委托合同确定的，监理委托合同已约定监理人不承担该工程的费用控制工作，因此监理规划中应不含费用控制内容。二、某混凝土坝工程，主要包括土石方开挖、混凝土工程、钻孔与灌浆、地基与基础处理等。发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订
4、了施工监理合同。工程实施过程中发生了以下事件：事件 1：发包人要求监理人在开工前提交所涉及所有专业工程的监理实施细则。事件 2：总监理工程师认为土石方开挖施工工艺比较简单，土石方开挖监理实施细则由监理员编制，监理工程师审批。事件 3：在编制钻孔与灌浆工程监理实施细则时，其主要内容包括：适用范围、编制依据、钻孔与灌浆工程特点、钻孔与灌浆工程开工条件检查、现场监理工程内容、程序与控制要点。1、事件 1，发包人的要求是否合理？请说明理由。2、事件 2，监理机构的做法是否正确？请说明理由。3、事件 3，钻孔与灌浆工程监理实施细则的内容是否完整？若不完整，请补充细则还应包含的内容。【答案】1.不合理。监
5、理实施细则应在施工措施计划批准后、专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工前或专业工作开始前，根据实际情况按进度、分阶段编制。2.不正确。监理实施细则应由监理工程师组织相关专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。3.不完整。还应包括：（1）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视检查要点；旁站监理的范围（包括部位和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。（2）资料和质量评定工作要求。（3）采用的表式清单。三、某引水工程起点桩号 64+100，终点桩号 76+100，总长 12.0km，主要建筑物包括明渠和建筑物两类。明渠渠道全长 11
6、.296km，过水断面采用梯形断面。渠道设计水深 7.5m。建筑物包括：2 座河渠交叉建筑物，4座左岸排水建筑物，1 座渠渠交叉建筑物，1 座节制闸，8 座公路桥，4 座生产桥和 1 处管理用房。该工程为透水地基、一级马道以下迎水面置换填黏土共144.35 万 m3。开工日期为 2015 年 4 月 10 日，工期 48 个月。工程施工过程中发生了以下事件：事件 1：施工初期，施工单位施工现场管理人员和施工人员大约 200 人，施工单位安排质量部副部长作为兼职安全生产管理人员。事件2：暑假期间，施工单位接收了一批学校派遣的实习生，因实习生不属于公司员工，未经任何培训，直接上岗作为施工员。事件
7、3：施工过程中，兼职安全生产管理人员发现了重大安全隐患，要求排除隐患后再组织施工，施工单位以影响了施工进度为由，扣除了兼职安全生产管理人员年度奖金。事件 4：为便于混凝土施工，施工单位建立了 2 座 HZS90 混凝土拌和站，安全监督部门检查时发现其中 1 座混凝土拌和站未设置标识牌，指示施工单位停工整顿，施工单位因工期原因未执行安全监督部门的指示，安全监督部门立即联系供电部门对施工单位停止供电。事件 5：2018 年 7 月，管理房楼下部已装修完成，正在进行上部装修，为了节约成本，施工单位将工人宿舍设置在了管理房楼内。事件6：由于临近春节，施工单位资金紧张，因此挪用了安全作业环境及安全施工措
8、施费为工人发了工资。1、请指出事件 1事件 6 中的不妥之处，并说明理由。【答案】不妥之处：事件 1：施工单位仅设置兼职安全生产管理人员不妥。理由：从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。事件 2：未对实习人员进行培训不妥。理由：生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。事件 3：扣除兼职安全生产管理人员年度奖金不妥。理由：生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。事件 4：拌和站未设置标识牌，安全监督部门指示停工整顿不妥；安全
9、监督部门立即联系供电部门对施工单位停止供电不妥。理由：负有安全生产监督管理职责的部门依照规定采取停止供电措施，除有危及生产安全的紧急情形外，应当提前 24 小时通知生产经营单位。事件 5：施工单位将工人宿舍设置在管理房楼内不妥。理由：施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。事件 6：施工单位挪用安全作业环境及安全施工措施费不妥。理由：施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。四、某中央投资的公益性水利工程，工程在总承包招标时，有一台达到国家规定的招标范围和规模标准的
10、重要设备，因在总承包招标时设备性能和参数尚未确定，未包括在总承包范围内。事件 1：工程实施后该设备具备了招标采购条件，由总承包中标人作为该设备采购招标的招标人依法组织招标。事件 2：因设备比较复杂且有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择，项目招标人与招标代理机构商议，决定采用邀请招标方式进行该设备的采购，遂向 A、B、C、D、E 等五家有能力的供应商发出了投标邀请书。事件 3：为了准确、清楚地说明拟招标设备的技术规格，招标文件标明了参照某商标的技术规格。事件4：为解答潜在投标人在阅读招标文件中提出的疑问，招标人召开了投标预备会，但潜在投标人 A 未出席。投标人 B 提前送达了投标文件，但未
11、参加开标会。开标时招标人拒收了 A 和 B 的投标文件。事件 5：招标单位从项目所在地级市的水行政主管部门组建的评标专家库中抽取了包括技术、经济、合同等方面的 7 名专家。事件 6：由于招标前无法精确拟定其技术规格，招标人采用两阶段招标程序。在第一阶段，招标人要求潜在投标人提交技术建议，详细阐明货物的技术规格、质量和其他特性。同时要求投保人提交投标保证金。1、指出事件 1事件 6 中的不妥之处，并说明理由。【答案】事件 1 中，总承包中标人作为招标采购的招标人不妥。理由：货物属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，但未包括在总承包范围内的，应当由工程建设项目招标人依法组织招标。
12、事件 2 中，招标人决定采用邀请招标方式进行该设备的采购不妥。理由：该工程是政府投资建设项目，根据招标投标的相关规定，该项目货物采取邀请招标的方式应当经项目审批、核准部门审批、核准。事件 3 中，招标文件采用参照某商标的技术规格来说明不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，招标文件中规定的各项技术规格均不得要求或标明某一特定的专利技术、商标、名称、设计、原产地或供应者等，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。事件 4 中，招标人不受理 A 和 B 的投标文件不妥。理由：根据招标投标的相关规定，出席投标预备会不是强制性的，由潜在投标人自行决定，并自行承担由此可能产生的风险。投标人或其授权代表有
13、权出席开标会，也可以自主决定不参加开标会。所以投标预备会和开标会都不是必须参加的，也都不是招标人不予受理投标文件的情形。事件 5 中，从项目所在地级市的水行政主管部门组建的评标专家库中抽取评标专家不妥。理由是：该项目为公益性中央水利工程建设项目，根据招标投标的相关规定，评标专家应当从水利部或流域管理机构组建的评标专家库中抽取。事件 6 中，第一阶段就要求投标人提交投标保证金不妥。理由：根据招标投标的相关规定，对无法精确拟定其技术规格的货物，招标人可以采用两阶段招标程序，招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。五、某混凝土坝工程，主要包括土石方开挖、混凝土工程、钻孔与灌浆、地基与基
14、础处理等。发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合同。【事件】工程实施过程中发生了以下事件：事件 1：发包人要求监理人在开工前提交所涉及所有专业工程的监理实施细则。事件 2：总监理工程师认为土石方开挖施工工艺比较简单，土石方开挖监理实施细则由监理员编制，监理工程师审批。事件 3：在编制钻孔与灌浆工程监理实施细则时，其主要内容包括：适用范围、编制依据、钻孔与灌浆工程特点、钻孔与灌浆工程开工条件检查、现场监理工程内容、程序与控制要点。【问题】1.事件 1，发包人的要求是否合理？请说明理由。2.事件 2，监理机构的做法是否正确？请说明理由。3.事件 3，钻孔与灌浆工程监理实施细
15、则的内容是否完整？若不完整，请补充细则还应包含的内容。【答案】问题 1：不合理。监理实施细则应在施工措施计划批准后、专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工前或专业工作开始前，根据实际情况按进度、分阶段编制。问题 2：不正确。监理实施细则应由监理工程师组织相关专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。问题 3：不完整。还应包括：（1）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视检查要点；旁站监理的范围（包括部位和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。（2）资料和质量评定工作要求。（3）采用的表式清单。六、某市全部采用市级财政资金投资的堤防
16、工程建设项目，堤防等级为 2 级。采用资格后审的公开招标方式进行监理招标。招标文件要求：投标文件分为投标函、商务文件、技术文件三部分，均须单独密封。投标保证金 10 万元，与投标文件同时提交。有 A、B、C、D、E、F 六个投标人参加了投标。事件 1：投标时发生如下情况。（1）投标人 A 提前一天递交投标文件，其投标函、商务文件和技术文件全部密封在同一个文件箱内。（2）投标人 B 的投标文件在投标截止时间后 15min 送达。（3）投标人 C 的投标保证金为 5 万元人民币的银行汇票。（4）投标人 D 的投标文件于投标截止时间前 1 天寄达招标人，但授权的投标人代表开标时未能及时抵达现场。（5
17、）投标人 E 的投标文件提前递交，并符合相关规定要求。（6）投标人 F 的投标文件准时递交，并符合相关规定要求。事件2：六家投标人的资质情况如下。（1）投标人 A 具有水利工程施工监理丙级资质。（2）投标人 B 具有水利工程施工监理甲级资质。（3）投标人 C 具有水利工程施工监理乙级资质。【答案】1.事件 1 中，投标人 A、投标人 B、投标人 C 的投标文件应该被拒收。（1）投标人 A 的投标文件应该被拒收。理由：没有按招标文件要求将投标函、商务文件和技术文件分开密封。根据招标投标的相关规定，不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。（2）投标人 B 的投标文件应该被拒收。理由：投标
18、文件在投标截止时间后 15min 送达。按照招标投标的相关规定，在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。（3）投标人 C 的投标文件应该否决。理由：投标人 C 虽然与投标文件一起提交了投标保证金，但没有足额交纳 10 万元。按照招标投标的相关规定，没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵，是属于重大偏差的情形，按规定作否决投标处理。2.事件 2 中，本案例的堤防等级为 2 级，根据水利工程建设监理单位资质管理办法（水利部令第 47 号），乙级可以承担堤防 2 级以下的各等级水利工程施工监理业务。因此：（1）投标人 A 具有水利工程施工监理丙级资质
19、，不能承担该项目。（2）投标人 B 具有水利工程施工监理甲级资质，可以承担该项目。（3）投标人 C 具有水利工程施工监理乙级资质，可以承担诙项目。（4）投标人 D 具有水利工程施工监理丙级资质，不能承担该项目。（5）投标人 E 具有水利工程施工监理乙级资质，可以承担该项目。（6）投标人 F 具有水利工程施工监理甲级资质，可以承担该项目。3.评标委员会可以否决全部投标。理由：根据事件 1，投标人 A、投标人 B 的投标文件被拒收；投标人 C 的投标文件被否决；根据事件 2，投标人 A、投标人 D 的资格条件因不符合国家有关规定而被否决。这样本次招标只有投标人 E、投标人 F 的两个有效投标文件，
20、按照招标投标的相关规定，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标。七、某水生态工程，全长 4020m，总投资为 30000 万元。该工程以总干渠为基础，进行河道加宽，两侧营造景观绿化；断面规划为 6080m 水面，两侧各 5m亲水步道、20m 微地形堤岸景观绿化带、7m 滨河景观道、13m 绿化带。发包人和承包人按照水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）签订了施工委托合同。开工时间 2017 年 4 月 10 日，合同工期 36 个月。施工过程中发生了以下事件：事件 1：2017 年 5 月，砂石料系统及混凝土工厂安装完成后，经监理人批准投入使用。事件 2：
21、施工过程中，混凝土浇筑养护水及拌和机械、车辆的冲洗产生的废水直接排入了河道中。事件 3：工程 2+2563+952 处自南向北穿越某省级湿地公园生态保育区，由于公园内施工作业面比较宽阔，在河道清淤及拓宽时，将河道底泥及开挖弃渣临时堆存于公园内。事件 4：金属结构加工车间位置布置在距离村庄大约 50m 处，施工单位夜晩作业时采取了降噪措施。事件 5：2018 年 7 月，为迎接领导视察，承包人在施工场地及临时道路洒水降尘，并在工地塔吊横臂、塔身等部位挂满横幅，塔吊横臂固定至面对工地入口方向，以彰显醒目的标语口号。1、指出事件 1事件 5 的不妥之处，并说明理由。2、根据事件 2，试简述混凝土养护
22、弃水和机械、车辆的冲洗用水处理措施。3、对于事件 5，监理人应采取何种措施。【答案】1.不妥之处：事件 1：砂石料系统安装完成仅监理人批准不妥。理由：人工砂石料生产系统、混凝土生产系统，正式投产前应由取得职业卫生技术服务资质的机构进行评价监测方可投入使用。事件 2：养护废水和冲洗废水直接排入河道不妥。理由：废渣、污水处理符合规定标准才能排放。事件 3：废渣堆于公园内不妥。理由：施工生产弃渣应运放到指定地点倾倒，集中处理，不应乱丢乱放。事件 4：金属结构加工车间布置在村庄附近不妥。理由：砂石料的破碎、筛分、混凝土拌和楼、金属结构制作厂等噪声严重的施工设施，不应布置在居民区、工厂、学校、生活区附近
23、。事件 5：承包人仅为了迎接领导视察才洒水降尘不妥；在塔吊部位挂横幅、塔吊横臂固定不妥。理由：洒水降尘应是减少大气污染的一种日常措施；标语应规范张贴；停机时塔吊吊臂不能固定。2.混凝土拌和、养护废水为碱性废水，因施工废水中悬浮物含量较高，需在施工区设置沉淀池对砂料冲洗废水和混凝土拌和废水进行沉淀处理，混凝土拌和废水处理达标后回用。施工机械设备定期维护、清洗会产生机械冲洗废水，废水中主要污染物成分为石油类和悬浮物，需进行隔油处理后回用。3.监理工程师应立即发出指示，要求承包人撤除标语，检查警示标志是否齐全，解除吊臂回转约束使之能随风自由转动。八、某引水工程总投资 42 亿元，工程建设内容包括明渠
24、 190km，控制性建筑物10 座（节制闸 3 座、退水闸 2 座、分水口 5 个）、排水工程 11 座（9 座排水渡槽、2 座排水倒虹吸），跨渠道建筑物 10 座（跨渠桥梁）。【事件】事件 1:项目实行项目法人责任制，部分建设过程如下：2018 年 6 月 10 日可行性研究报告经国家发展和改革委员会批准。2018 年 10 月组织施工准备，并组织进行了主体工程设计招标、监理招标和设备采购招标。2018 年 12 月主体工程开工。2019 年 1 月 10 日初步设计经水利部批准。2019 年 2 月投资方组建了项目法人。2019 年 5 月由于征地原因，项目法人和设计单位沟通后，取消了 2
25、座排水渡槽。事件 2:项目法人在施工准备阶段组织招标时，招标方案如下：将设计直接委托给承担可行性研究报告编制单位 A 设计单位；明渠段施工直接委托给承担膨胀土试验段的 B、C 两家施工单位；建筑物工程（10 座控制性建筑物、11 座排水工程、10 座跨渠桥梁）通过公开招标选择了 D 施工单位；项目法人通过公开招标选择了 E、F 两家监理单位，E 监理单位监理范围为 B 施工单位，F 监理单位监理范围为 C、D 两家施工单位。项目法人通过公开招标选了 G设备供应单位。【问题】1.事件 1 中，请指出水利工程基本建设程序中的不妥之处，并说明理由。2.事件 2 中，请指出项目法人发包方案中的不妥之处
26、，并说明理由。3.事件 2中，项目法人招标方案中的模式属于何种项目组织管理模式？作为 F 监理单位的总监理工程师，你认为协调工作应包括哪些？【答案】问题 1:(1)主体工程开工时间不妥。理由：主体工程开工时间应于初步设计批准之后进行。(2)项目法人组建时间不妥。理由：筹备组应于可行性研究报告批准之后，应正式成立项目法人。(3)项目法人取消 2 座排水渡槽不妥。理由：可行性研究报告或初步设计经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。问题 2:将设计直接委托给 A 设计单位不妥；将明渠段直接委托给 B、C 两家施工单位不妥。理由：设计、施工单位的委托应根据招标相
27、关规定，通过招标委托。问题 3:属于平行承发包模式。总监理工程师协调工作主要包括：C、D 施工单位和发包人之间的协调工作；C 施工单位和 D 施工单位之间的协调工作；C、D 施工单位和 G 设备供应单位之间的协调工作；B、C、D 施工单位之间的协调工作；F 监理单位和 E 监理单位之间的协调工作。九、某引水工程主体工程包括泵站 1 座、输水管道 21km、调压设施 1 座等建设内容，发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合同。监理合同中约定，监理人不承担该工程的费用控制工作。【事件】事件 1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划提交给了
28、发包人。事件 2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批，完成后报给发包人。事件 3：在实施过程中发生了重大技术变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理规划是开工初期提交的，不能进行更改。事件 4：监理人提交的监理规划中未包含费用控制内容，监理规划提交后，发包人认为必须包含质量、进度、费用控制三大目标，因此，让监理人重新修改监理规划。【问题】1.事件 1 中，你认为总监理工程师的说法正确吗？请简述监理大纲和监理规划的区别与联系。2.事件 2 中有无不妥之处？请说明理由。3.事件 3 中，监理人的说法是否正确？请说明理由。4.事件
29、4 中有无不妥之处？请说明理由。【答案】问题 1：不正确。监理规划的基本作用是指导监理机构全面开展监理工作。监理规划应在监理大纲的基础上，需要结合监理委托合同、承包人提交的施工组织设计、承包人提交的施工总进度计划等方面进行细化。问题2：有不妥之处。监理规划应由总监理工程师主持编制；监理规划应由监理单位技术负责人审批。问题 3：不正确。监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作要求的改变进行修订。问题4：有不妥之处。监理规划的工作范围是根据监理委托合同确定，监理委托合同已约定监理人不承担该工程的费用控制工作，因此监理规划中应不含费用控制内容。一十、某河道疏浚工程批复投
30、资 1500 万元，项目法人按照中华人民共和国标准监理招标文件编制了监理招标文件，招标文件规定不允许提供虚假的财务状况，投标人不得伪造许可证件。事件 1：A 监理企业递交的投标文件部分包括投标函及附录、授权委托书（含法定代表人证明文件）、监理大纲、资格审查资料四个文件。事件 2：B 监理企业提交的主要人员简历表中，提供了总监理工程师李某的身份证、学历证和职称证。施工组织设计采用 80m3/h 挖泥船施工，排泥区排泥，设退水门口。尾水由排水渠排出。事件 3：招标人按照大多数潜在投标人商榷的时间组织投标预备会，澄清、解答潜在投标人在阅读招标文件和现扬踏勘后提出的疑问。所有澄清、解答都逐一回复提出问
31、题的潜在投标人。事件 4：由于工程量清单数量计算错误，投标人在投标截止日前 10 日向所有购买招标文件的监理单位发出纸质通知，删除了相应的工程量，并且维持原投标截止日期不变。事件 5：评标过程中发现 C 监理企业投标文件载明的技术标准低于国家强制性标准。1、根据背景资料，指出该投标文件的组成文件中应补充的文件有哪些？2、B 企业针对李某的资料应当补充哪些？3、指出事件 3 中的不妥之处，并指出正确的做法。4、针对 C 监理企业的行为，招标人应当如何处理？【答案】1.投标文件还应补充：投标保证金、监理报酬清单、联合体协议书（如果有）、其他资料。2.应当补充注册监理工程师执业证书和社保缴费证明复印件。其他主要人员同时应附身份证、学历证、职称证、有关证书及社保缴费证明复印件。3.不妥之处一：招标人按照大多数潜在投标人商榷的时间组织投标预备会，澄清、解答潜在投标人在阅读招标文件和现扬踏勘后提出的疑问。正确做法：招标人按照招标文件规定的时间组织投标预备会，澄清、解答潜在投标人在阅读招标文件和现扬踏勘后提出的疑问。不妥之处二：所有澄清、解答都逐一回复提出问题的潜在投标人。正确做法：所有澄清、解答都按照招标文件中约定的形式予以确认,并发给所有购买招标文件的潜在投标人。4.C 监理企业的行为属于重大偏差，未能对招标文件作出实质性响应。招标人可按规定做否决投标处理。