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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】B2、(2016 年)（）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】B3、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和
2、定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】B4、(2017 年)下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用D.基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除【答案】D5、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应
3、用系统【答案】C6、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】C7、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.定期保存；异地备份B.定期保存；本地备份C.即时保存；异地备份D.即时保存；本地备份【答案】C8、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】B9、按照运作方式的不同，投资基金可以分为（
4、）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.契约型基金和公司型基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】B10、（2016 年真题）基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】C11、(2016 年)（）通常是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。A.蓝筹股B.收益型股票C.低市盈率股票D.成长型股票【答案】A12、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D13、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、以
5、下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】C15、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】B16、（2017 年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（）。A.
6、法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】D17、基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.一B.二C.三D.五【答案】A18、（2019 年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、某投资者通过场外申购 10 万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.15 元，则其申购份额为
7、()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D20、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】D21、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】B22、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D23、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下
8、哪类基金？（）A.被动型分级基金B.主动型分级基金C.封闭型分级基金D.混合型分级基金【答案】D24、(2016 年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】D25、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.10【答案】C26、（2017 年真题）关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（）。A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人
9、员可以不具备基金销售业务资格D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】C27、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】A28、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D29、投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对（）的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议B.基金合同C.基金招募说明书D.基金临时公告【答案】B30、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资
10、者境外证券投资管理试行办法。A.2004 年B.2005 年C.2006 年D.2007 年【答案】D31、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】D32、基金销售机构的职责规范包括（）。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金【答案】A33、已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.主板市场【答案】B34、风险投资基金一般采用（）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【
11、答案】D35、（2019 年真题）开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B36、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】D37、ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001 元B.0.001 元C.0.1 元D.0
12、.01 元【答案】B38、基金职业道德修养的方法不包括（）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】C39、（2016 年真题）信息技术内部控制制度不包括（）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度【答案】A40、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】A41、在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括（）。A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金的历史规模和持
13、合比例C.基金托管人的资本规模D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例【答案】C42、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估C.批准公司合规管理部门的设置及其职能D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】A43、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金持有人结构【答案】B44、（2017 年真题）关于基金上市交易公告书
14、的主要披露事项，下列表述错误的是（）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】B45、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.研究工作应保持独立、客观C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系【答案】B46、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、
15、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金【答案】D47、(2016 年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】C48、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（）A.、B.、C.、D.、【答案】C49、（）是 FOF 产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式均有着很强的代表性和借鉴意义。A.美国B.英国C.瑞典D.中国【答案】A50、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】A