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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、开设基金账户对（）的要求较高。A.境外投资者B.境内投资者C.境内外投资者D.国外投资者【答案】A2、（2017 年真题）确认基金交易是（）的职责之一。A.中央结算公司B.基金托管人C.基金注册登记机构D.销售机构【答案】C3、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（）的不同。A.设立条件B.服务方式C.参与方
2、式D.所承担的职责与作用【答案】D4、基金销售后台管理系统基本功能不包括（）。A.提供交易清算、资金处理的功能B.提供基金产品信息C.提供基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查【答案】D5、(2017 年)基金份额持有人享有权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、关于基金监管原则，以下说法正确的是()A.基金监管应遵循“公平公信公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】C7、保本基金起源于()。A.英国B
3、.美国C.荷兰D.日本【答案】B8、2003 年 10 月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004 年 6 月 1 日B.2004 年 1 月 1 日C.2004 年 7 月 1 日D.2003 年 12 月 1 日【答案】A9、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A10、下列关于股票基金在投资组合中的作用，正确的是（）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资【答案】D11、下列关于金融资产的说法，错误的是（）。A.B.C.、D.、【答案】C12、设立管理公开募集基金的基
4、金管理公司，其注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】C13、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略【答案】A14、目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】C15、（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B16、我国基金监管的首要目标
5、是（）。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率、透明C.保护投资者利益D.推动基金业的规范发展【答案】C17、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【答案】C18、对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（）。A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续C.担任私募基金管理人应向证监会履行登
6、记手续D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求【答案】C19、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5 秒钟B.10 秒钟C.5 分钟D.10 分钟【答案】A20、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是（）A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请B.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲劝其哥哥取消赎回申请【答案】C21、基金管理公司变更
7、持有 5以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30 日B.90 日C.60 日D.180 日【答案】C22、(2017 年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】C23、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
8、B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】C24、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】C25、基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（）。A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险B.火山地震等地质条件相关的风险C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险D.宏观经济周期导致行业整体风险【答案】A26、（2016 年真题）在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险
9、管理【答案】B27、QD基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C28、（2017 年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】C29、(2017 年)基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统
10、一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】B31、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金投资组合报告【答案】B32、根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。A.在岸基金和离岸基金B.公募基金和私募基金C.契约型基金和公司型基金D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等【答案】B33、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.4 亿元B.3
11、亿元C.2 亿元D.1 亿元【答案】D35、基金招募说明书披露的主要事项不包括（）A.基金份额的发售方式B.基金资产估值方法C.基金销售机构的法律责任D.基金运作方式【答案】C36、下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是（）。A.后台运营部门B.产品营销部门C.投资、研究、交易部门D.中台管理部门【答案】D37、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】B38、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C39、基金客户
12、服务中，售中服务的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、LOF 的申购、赎回采用()原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】C41、（2017 年真题）下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（）。A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据C.基金监管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】A42、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合
13、规责任【答案】B43、（）是基金营销部门的一项关键工作。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】A44、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（）元人民币。A.200 万B.100 万C.300 万D.50 万【答案】B45、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.基金资产净值、基金份额净值的披露D.违规承诺收益或者承担损失【答案】C46、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法C.
14、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法【答案】B47、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C48、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。A.B.、C.、D.、【答案】D49、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、基金管理人应当在自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。A.3 个月B.5 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C