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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】C2、(2017 年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列不能直接认为是合格投资者的是（）。A.资产在 3000 万元以上的家族信托B.资产在 1000 万元以下的慈善基金C.社会保障基金D.企
2、业年金【答案】A4、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940 年投资公司法；1940 年投资顾问法B.1940 年证券法；1940 年投资公司法C.1940 年证券交易法；1940 年投资顾问法D.1940 年证券交易法；1940 年证券法【答案】A5、（）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】B6、（2017 年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法
3、错误的是（）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】A7、（）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。A.投资部B.研究部C.交易部D.营销部【答案】C8、(2016 年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】B9、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。A.重要会计政策B.资产负债表日后非调整事项的说明C
4、.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】C10、（2017 年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】D11、()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。A.客户至上B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】A12、(2016 年)基金销售人员向基金投资人推介合适
5、基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】B13、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件 10 年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】C14、关于 LOF 份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（）。A.采取金额申购、份额赎回的原则
6、B.采取份额申购、份额赎回的原则C.申购申报单位为 1 元人民币D.赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B15、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息技术管理制度【答案】B16、下列不属于分级基金份额认购的特点是（）。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于债券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】D17、关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力B.基金管理公司委托的
7、基金销售机构人员不需取得基金从业资格C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】B18、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】B19、基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。A.B.、C.、D.、【答案】D20、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支
8、持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】D21、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（）所议事项。A.风险控制委员会B.投资决策委员会C.产品审批委员会D.运营估值委员会【答案】C22、(2017 年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、下列不属于欺诈客户的是（）。A.B.C
9、.D.【答案】A24、基金监管工作的目标不包括()。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】A25、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险【答案】C26、关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格D.
10、证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格【答案】A27、（2016 年真题）以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】C28、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A29、目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。.期
11、货公司.证券公司.证券登记结算公司.商业银行A.、B.、C.、D.、【答案】C30、(2017 年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】B31、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（）。A.资产负债B.风险应对与评估C.内部环境D.目标设定【答案】A32、(2017 年)王先生投资 6 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 18，基金份额面值为 1 元。则王先生净认购金额为（）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】C33、基金公司股东必
12、须承担的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】D35、封闭式基金份额上市交易应具备（）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 3 亿元人民币C.持有人不少于 2000 人D.募集金额不少于 1 亿元人民币【答案】A36、基金管理人应履行的职责不包括（）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】A37、基金管理人应当在基金（）中披
13、露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告【答案】B38、（2016 年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C39、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低
14、于 2%的，应披露至少前 20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 1%的股票明细【答案】D40、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定B.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响【答案】A41、(2016 年)（）是我国对证券投资基
15、金的一种本土化创新。A.系列基金B.ETFC.避险策略基金D.LOF【答案】D42、基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续 2 年没有开展基金托管业务的C.连续 3 年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】C43、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。A.探索性B.自发性C.不规范性D.监管严格性【答案】D44、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于 2%
16、的，应披露至少前 20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 1%的股票明细【答案】D45、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】B46、由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资本市场【答案】A47、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理
17、B.董事会C.股东会D.董事长【答案】A48、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员【答案】A49、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】A50、关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】D