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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C2、（2017 年真题）全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括（）。A.协议方式B.竞价交易C.做市方式D.中国证监会批准的其他方式【答案】B3、(2017 年)甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的
2、形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者【答案】A4、（2019 年真题）股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。A.证券投资基金法）B.合伙企业法C.合同法D.公司法【答案】C5、以下可以视为合格投资者
3、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、尽职调查的操作流程一般包括（）等几个阶段。A.B.C.D.【答案】A7、以下（）不是我国证券交易所常用的交易机制。A.竞价交易B.委托驱动制度C.大宗交易D.协商收购【答案】D8、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容（）A.B.C.D.【答案】D9、股权投资基金管理人基本职责不包括（）。A.为基金投资者争取最大的投资收益B.基金资产投资运作C.基金份额的销售与备案D.每月披露基金净值【答案】D10、（2017 年真题）社会保障基金和政府引导基金主要是（）的募集对象。A.国外股权投资基金B.国内股权投资基金C.两者都可以D.两者都不可以【答案】B
4、11、股权投资基金管理人一般通过（）渠道和方式参与投资后管理。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、（2019 年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A13、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）A.B.C.D.【答案】A14、基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（）。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.中介服务机
5、构【答案】B15、组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，组织形式不同会（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者 A、B、C、三人。现投资者 C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B 双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者 A 和投资者 B 享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者 A 和投资者【答案】C17、关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（）。A.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场B.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体
6、主导C.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D.股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用【答案】D18、个人所得税法中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用（）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。A.515B.525C.535D.545【答案】C19、（2017 年真题）基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、按照基金合同的约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承
7、担无限连带责任。此时，基金合同还应载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、以下关于基金业协会的说法错误的是（）。A.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B.基金服务机构可加入基金业协会C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会D.基金业协会不是社会团体法人【答案】D22、可比公司是指与目标公司（）等方面相同或相近的公司。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、（2018 年真题）在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】C24、竞价交易
8、制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先B.价格优先与时间优先C.最低限额D.协议优先【答案】B25、（2017 年真题）分析员甲正在对 ABC 公司进行估值。ABC 公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为 18 亿股，ABC 公司负债的市场价值为 25 亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为 115 亿元，股权资本成本为 10，税前债权资本成本为 7，适用税率 40，假设该公司债务占总资产的 25，自由现金流(FCFF)增长率为 4。A.20.59B
9、.12.65C.4.17D.13.21【答案】D26、（2019 年真题）某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为 40000 元，综合贬值为 5000 元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A27、国内所称“股权投资基金”，其全称应为（）A.私人股权投资基金B.私募投资基金C.私人投资基金D.私募股权投资基金【答案】A28、企业自由现金流对应的折现率为（）。A.股权资本成本B.加权平均资本成本C.企业自由现金流D.平均红利【答案】B29、下列关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（）。A.有利于增加基金
10、信息披露的透明度B.实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通C.有利于促进基金托管人与基金 1 理人之间的良性关系D.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C30、私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（）A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。C
11、.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据基金管理人登记法律意见书指引，公平、公正、公开地出具法律意见书。D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息【答案】C33、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换【答案】B34、初步尽职调查阶
12、段，对目标公司进行初步价值判断包括（）A.B.C.D.【答案】D35、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权B.第一拒绝权C.拖售权D.随售权【答案】B36、关于政府引导基金的描述正确的是（）A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金D.政府引导基金通常投资于创业投资基金【答案】D37、基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（）。A.基金管理人成立满 1 年但未提交经审计的年度财务报告的B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息
13、报送更新义务累计达 2 次的C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】A38、根据中华人民共和圉公司法的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。发起人符合法定人数A.、B.、C.、D.、【答案】C39、股权投资基金会计核算的主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A40、设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为 2 人以上（）以下。A.300 人B.200 人C.100 人D.500 人【答案】B41、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标
14、公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司转让方受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D42、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获
15、取他人资金投资私募基金。【答案】A43、(2017 年)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】C44、（2018 年真题）关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是（）。A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况【答案】D45、西方国家的
16、合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（）。A.商业银行B.创业投资基金C.养老基金D.大型专业投资机构的高级管理人员【答案】B46、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（）份额或其收益权为投资标的的金融产品。A.证券投资基金B.公募投资基金C.个人资产D.股权投资基金【答案】D47、(2017 年)下列属于广义股权投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.中国证券投
17、资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作D.国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理【答案】A49、（2018 年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C50、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B