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1、云南省云南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务题库与答案题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、影响债券投资价值的外部因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）。A.美式期权B.欧式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】B3、下列关于上市公司调研的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、如果（），我们称基差的变化为走弱。A.B.C.D.【答案】C5、实施集中战略的风险有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C6、回归系数检验不显著的原因主要有()。A.、B.、C
2、.、D.、【答案】C7、股东权益增减变动表的各项内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、某公司未清偿的认股权证允许持有者以 20 元的价格认购股票，当公司股票市场价格由 25 元升到 30 元时，认股权证的市场价格由 6 元升到 10.5 元，则()。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、股权分置改革对沪深证券市场产生的深刻积极影响表现在（）。A.B.C.D.【答案】C10、道氏理论的主要原理有（）。A.B.C.D.【答案】D11、在通货膨胀时期，政府应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、量化投资离不开 IT 技术，最相关的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、公司盈
3、利预测的假设主要包括（）预测等。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列说法正确的有（）。A.I、B.I、IVC.、D.I、【答案】C16、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。A.B.C.D.【答案】C17、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D18、通常，可以将自由现金流分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、资产重组对公司的影响有（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列
4、关于资本资产定价模型（CAPM）的表述中，错误的是（）。A.CAPM 提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，夏普指数、特雷诺指数以及詹森指数就建立在 CAPM 模型之上B.CAPM 模型区别了系统风险和非系统风险，由于非系统风险不可分散，从而将投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的系统风险上C.CAPM 模型对风险收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的D.CAPM 模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性关系【答案】B21、在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中判定系数 R2=0962，F 统计量为 25639，给定显著性水平(a=005
5、)对应的临界值 Fa=356。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、使用财务报表的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、根据有关规定，证券投资分析师应当履行职业责任包括（）.A.B.C.D.【答案】B24、证券投资分析师自律性组织的职能主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、一定时期内工业增加值占工业总产值的比重是指（）。A.工业增加值率B.失业率C.物价指数D.通货膨胀率【答案】A26、从股东的角度看，在公司全部资本利润率超过因借款而支付的利息时（）。A.B.C.D.【答案】A27、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有()。A.、B.、C.、D.、
6、【答案】B28、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般来说，常用的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A29、从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列关于股票内部收益率的描述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列关于区间预测说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、期权价格是由（）决定的。A.B.C.D.【答案】A33、下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于信息有效性的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、财务报表是按会计准则编制的，
7、但不一定反映该公司的客观实际情况，如（）。A.B.C.D.【答案】A36、以下选项中属于影响企业利润的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D37、已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为 119.014 元，对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易日距离交割日刚好 3 个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.57%C.11.53%D.-3.61%【答案】C38、下列属于常用统计软件的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、国际金融市场按照经营业务划分，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A40、套期保值的基本原理是（）。A
8、.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.在保留潜在的收益的情况下降低损失的风险【答案】B41、关于我国的采购经理指数（PMI），下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、多元线性回归模型的显著性检验包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、公司调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、在下列关于双重顶形态的陈述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、为防范利益冲突，发布证券研究报告暂行规定明确了（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、1975 年，美国
9、经济学家戈登(Robert JGordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是()。A.生活费用指数B.生产者价格指数C.综合物价指数D.核心消费价格指数【答案】D48、下列对于缺口的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、收入总量调控政策可以采用（）来实施。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定，1985年国库券的贴现为月息 12.93%，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行.贴现期从贴现月份算起，至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C