《云南省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、云南省云南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B3、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期
2、限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D4、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D5、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500
3、 万元B.400 万元C.300 万元D.200 万元【答案】B6、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】B8、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】B
4、9、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.证券投资咨询资格B.期货投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C10、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B11、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B12、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力
5、致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C13、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A14、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保
6、证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A16、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2 名B.3 名C.5 名D.7 名【答案】A17
7、、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】C18、A 期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为 5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为
8、（）。A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D19、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】A20、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】A22、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权
9、利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C23、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A24、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】A25、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.交易对手方【答案】B26、（
10、）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B27、根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D28、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A29、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.
11、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A30、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D31、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【
12、答案】A32、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管B.利益最大化C.安全稳健D.诚实信用【答案】A33、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A34、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日
13、【答案】C35、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B36、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会【答案】D37、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B38、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护
14、（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】B39、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】D40、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A41、期货公司应当在本公司网站和营
15、业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】D42、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C43、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到
16、 3%【答案】B44、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A45、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B46、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B47、在期货交易所进行期货交易的，应当是
17、期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】B48、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C49、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D50、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的
18、条件有()。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】ABCD2、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C.首席风险官的培训情况D.首席风险官的考试成绩 E【答案】ACD3、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。A.只能受期货公司委
19、托B.可以接受期货公司支付的报酬C.可以是公民，也可以是法人D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任【答案】BCD4、中国期货业协会的组成机构一般包括（）。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会【答案】AC5、下列属于中国期货业协会职责的有（）。A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.制定会员应当遵守的行业自律性规则D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策【答案】ABCD6、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金【答案】AB7、会员制期货交
20、易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（）。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3B.1/3 以上会员联名提议C.理事会认为必要D.以上都不是【答案】ABC8、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息【答案】ABC9、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位（）A.副总经理B.首席风险官C.监事D.董事长【答案】ABCD10、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时应当向公司全体
21、董事书面报告。A.期货公司进入风险预警期的B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的C.风险预警期结束的D.风险监管指标不符合标准的【答案】BD11、证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.负责证券业务的高管人员B.独立董事C.实际控制人D.控股股东【答案】CD12、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.在协会网站公示【答案】ABC13、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.电话B.书面C.计算机D.互联网【答案】ABCD
22、14、期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的()，及时、妥善处理客户投诉事项。A.方式B.内容C.要求D.程序【答案】BCD15、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明【答案】ABCD16、理事会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长【答案】AB17、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信
23、息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB18、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法【答案】ABC19、期货公司会员只能为符合()的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 100 万元B.具备金融期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10 个交易日.20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10 笔以上的期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录【答案】BCD20、期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息【答案】CD