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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷业道德与业务规范过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、ETF 份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1 元B.0.01 元C.0.001 元D.0.0001 元【答案】C2、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】C3、（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说
2、明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。A.系列基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.伞型基金【答案】B4、货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足 1 年B.2 年以内C.不足 6 个月D.不足 3 年【答案】A5、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】A6、（）机制是 ETF 最大的特色之一。A.现金申购、赎回B.实物申购、赎回C.完全复制或抽样复制D.跨系统转登记【答案】B7、对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种
3、金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。A.承担低风险、追求低收益B.承担低风险、追求高收益C.承担高风险、追求低收益D.承担高风险、追求高收益【答案】D8、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.政府监管机构监管D.社会各界监管【答案】A9、中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（）监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。A.市场B.内部C.事前D.事中事后【答案】D10、(2017 年)依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（）。A.六一儿童节向儿童优惠销售基金B.向低风
4、险偏好投资人推荐分级 8 级基金C.基金产品的风险评价应当每年更新一次D.把合适的产品卖给合适的投资人【答案】D11、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按 1 元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】D12、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、其他基金销售机构的基
5、金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B15、基金销售适用性原则中（）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。A.全面性B.有效性C.差异性D.及时性【答案】C16、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。A.服务性B.专业性C.一次性D.持续性【答案】C17、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、关于托管人的职责，以下说法错误的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.安全保管基金财产C.计算
6、并公告基金份额净值D.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜【答案】C19、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本 50%的股东D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于 25%的股东【答案】D20、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【
7、答案】D21、关于内幕信息，以下表述错误的是（）。A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息【答案】A22、基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（）A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务【答案】C23、下列职权不属于董事会职权的是（）。A.执行股东会的决议B.批准总经理制
8、定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况【答案】D24、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的（）要求。A.会计系统控制B.风险控制C.信息披露控制D.投资管理业务控制【答案】A25、(2016 年)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B26、()包括在公司内部使用的审核
9、、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对【答案】A27、基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性【答案】A28、以下关于 ETF 联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于某一 ETFB.密切跟踪标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或赎回【答案】C29、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】D30、基
10、金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.5C.3D.20【答案】A31、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.登载完整的风险提示函B.违规承诺收益或者承担损失C.夸大或者片面宣传基金D.预测基金的证券投资业绩【答案】A32、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是()。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控
11、制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】A33、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】D34、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】D35、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。A.对基金产品进行收益承诺B.基金营绡应提供持续的服务C.应遵守基金销售的相关规定D.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具【答案】A36、关于基金管理人根据相互制
12、约原则实施内部控制措施，说法错误的是（）。A.从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作、相互制约B.相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面C.从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制D.经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度【答案】C37、检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查【答案】B38、（2018 年真题）根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】D39、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理
13、人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】A40、LOF 基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C41、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】A42、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】D43、基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15
14、【答案】C44、股权投资基金募集过程中，以下行为不违反现行监管规则的是（）。A.向投资者承诺其本金不受损失B.向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率C.向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益D.向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金【答案】D45、操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B46、在我国，公司型基金的设立依据是（）。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】A47、（2017 年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。A.优先满足基金管理人
15、股东利益B.优先满足基金从业人员的利益C.优先满足基金持有人的利益D.优先满足基金管理人的利益【答案】C48、（2016 年真题）（）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】B49、以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D.内部控制制度应合法合规【答案】B50、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A