《上海市2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】B2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续 2 次培训考试成绩
2、不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 次B.连续 2 次C.3 次D.连续 3 次【答案】B3、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】B4、下列不属于期货交易所职责的是()。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】C5、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A6、期货公司应当在
3、()银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D7、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C8、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A9、某期货公司期末财务报表显示，净资产为 6000 万元，负债(不含客户所有者权益)为 1000 万元，在计算期末净资本
4、时，假设其资产调整值为 1300 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B10、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部【答案】A11、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D12、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出
5、资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A13、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（）。A.至少每季度进行一次B.至少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】A14、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限
6、期转让股权【答案】C15、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】D16、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】B17、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5B.10C.15D.20【答案】B18、根据期货市场客户开户管理规定，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B
7、.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】B19、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】B20、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A21、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易
8、所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A22、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B23、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C24、申请设立期货公司的，具有期货
9、从业人员资格的人员不少于（）人。A.5B.10C.15D.20【答案】C25、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。A.按照与客户约定的方式及时通知客户B.按照与法定的方式及时通知客户C.按照与客户约定的方式次日通知客户D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】A26、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C27、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案
10、】B28、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C29、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.6
11、0%C.20%D.40%【答案】A30、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A31、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A32、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.10B.7C.5D.3【答案】B33、下列属于会员制期货交易所理事
12、长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A34、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B35、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B36、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督
13、管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】D37、2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B38、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】C39、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货
14、业协会【答案】C40、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C41、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A42、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D43、首席风险官任
15、期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C44、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D45、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B46、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其
16、派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】A47、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D48、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A49、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A.期货经营机构B.期货
17、协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A50、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5070 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、公司制期货交易所会员享有
18、的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务B.按照交易规则行使申诉权C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D.联名提议召开临时会员大会【答案】ABC2、下列说法正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损
19、失的，应当承担赔偿责任【答案】ABCD3、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人()确定承担的民事责任。A.是否有过错B.过错的性质C.过错的大小D.过错和损失之间的因果关系【答案】ABCD4、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A.违反规定收取手续费的B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【答案】ABCD5、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应
20、当以（）为主要依据。A.各公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公开发布的相关信息 E【答案】BCD6、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB7、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的
21、有（）。A.遵守期货交易所的章程和交易规则B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会、理事会的决议D.按规定转让会员资格【答案】ABC8、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银行业监督管理机构D.外汇管理部门【答案】ABCD9、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C.非结算会员在交易结算协议约定的时间
22、内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D.期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【答案】ABC10、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据【答案】ABCD11、对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。A.被告所在地的中级人民法院B.被告所在
23、地的高级人民法院C.期货交易所所在地的中级人民法院D.期货交易所所在地的高级人民法院【答案】ABD12、下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式【答案】ACD13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况【答案】ABC14、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供
24、中间介绍业务。请回答以下 3 题。A.必须全资拥有或控股期货公司B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离C.必须拥有不低于 12 亿元的净资本D.必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务【答案】BC15、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）A.投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录B.投资项目违反国家产业政策C.投资项目违反国家环境保护政策要求D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目【答案】ABCD16、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户可直接起诉
25、期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼【答案】ACD17、下列用语的含义正确的有（）。A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C.负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益【答案】AC18、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（）。A.一般法人投资者的法人代表B.一般法人投资者的结算单确认人C.一般法人投资者的资金调拨人D.自然人投资者本人 E【答案】BCD19、中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。A.执业行为准则B.后续职业培训C.从业资格考试D.行政处罚和申诉【答案】ABC20、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。A.以期货交易所风险准备金支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担【答案】BD