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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点基础知识基础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（）。A.法定代表人B.风控负责人C.总经理D.基金经理人【答案】D2、内部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于 1 最好D.不确定【答案】A3、投资协议中保密条款的表述错误的是（）。A.保密义务是双方共同的义务B.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露C.对股
2、权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常不属于商业秘密【答案】D4、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B5、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B6、股权投资基金 A 拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A 基金发现甲公司管理技术人员
3、作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、（2017 年真题）企业长远健康发展的核心因素是（）。A.稳定的经营战略B.持续增长的经营利润C.高效与稳定的高层管理团队D.高素质的员工队伍【答案】C8、(2017 年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费
4、用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B9、下列标准是 R1 的划分参考标准是（）A.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准B.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准C.产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动
5、性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准D.产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆【答案】A10、（2017 年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C11、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B12、(2016 年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金
6、销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A13、下列选项中，不属于回购退出的是（）A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】A14、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金的申购与赎回安排C.基金的投资信息D.业绩预测【答案】D15、（2020 年真题）某股权投资基金投资于 A 公
7、司的投资协议中的约定，如果A 公司股票在 2019 年 12 月 31 日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向 A 公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】B16、（2020 年真题）下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A17、下列
8、不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】D18、关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地增加投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】B19、(2017 年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人
9、的历史业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】D20、关于定期报告的说法，错误的是（）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】D21、管理人内部控制的要素包括：（）A.、B.、C.、D.、【答案】A22、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B23、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市转让退出D.协议转让退出【答案】B24、下列选项中，不属于
10、母基金的特点和作用的是（）。A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】A25、中国证券投资基金业协会出台了私募投资基金募集行为管理办法，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道B.许可性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】C26、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】D27、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（）
11、，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.【答案】B29、基金份额持有人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金当事人【答案】C30、下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是（）。A.列席理事会会议，监督理事会的工作B.选举和罢免监事长、副监事长C.审议年度工作报告、工作计划和财务报告D.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告【答案】C31、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.
12、50 万B.100 万C.500 万D.80 万【答案】B32、公司增加注册资本程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金不具有独立的法人地位B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金投资者以其出资为限承担责任D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D34、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】B35、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（）A.C1、C2 二种类型B.C1、C2、C3 三种类型C.C1、C2、C3
13、、C4 四种类型D.C1、C2、C3、C4、C5 五种类型【答案】D36、息税折旧摊销前利润（Earnings Before Interest，Tax，Depreciationand Amortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利润。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2 亿元。如果甲公司按照息税前利润的 6 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000 万元，则甲公司的价值为（）亿元。A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】D38、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.创业投资估值法C.相
14、对估值法D.成本法【答案】A39、私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同【答案】D41、并购基金通常的运行模式的内容包括（）。.以控股或参股的方式获得目标企业股权.目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造.待
15、其盈利提升后再将所持目标企业股权出售.获得增值收益A.B.C.D.【答案】C42、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】A43、下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、创业投资企业管理暂行办法明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D45、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。A.B.C.D.、【答案】D46、目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、股权投资基金运作股权投资业务取得的不同形态资本增值中,需要计缴增值税的是（）。A.项目股息、分红收入B.通过回购方式退出的项目收入C.通过并购退出的项目收入D.通过二级市场退出的项目收入【答案】D48、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C49、契约型基金的参与主体主要为（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D50、（2017 年真题）狭义上的股权投资基金特指（）。A.私募类私人股权投资基金B.私募股权投资基金C.风险投资基金D.并购投资基金【答案】D