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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案知识题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于预期损失，下列表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失B.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失【答案】B2、假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150 万元；卖出股票 120 万元；买入债券 3
2、60 万元，卖出债券 450 万元；乙方买入股票 400 万元；卖出股票 300 万元；买入债券 80 万元，卖出债券 50 万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。A.应付 160 万B.应付 70 万C.应收 60 万D.应付 130 万【答案】B3、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化【答案】D4、以下属于非法人产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、期货合约的要素包括()。A.B.C.D.【答案】D6、避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（），以获取稳定收益，尽力避免到
3、期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B7、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A8、短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.证券公司；有担保B.证券公司；无担保C.商业银行；有担保D.商业银行；无担保【答案】D9、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券
4、和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B10、行业因素不包括()。A.行业生命周期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】D11、下列关于到期收益率的论述，错误的是（）。A.零息债券的到期收益率等于与本金期限相应的贴现率B.债券的票面利率越高，则其到期收益率越高C.债券的市场价格越
5、低，则其到期收益率越高D.息票债券的付息方式对其到期收益率有影响【答案】B12、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森、（）与跟踪误差。A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率【答案】C13、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘
6、录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】C14、（）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值。A.宏观经济分析B.基本面分析C.行业分析D.技术分析【答案】B15、下列选项中属于显性成本的是（）。A.机会成本B.佣金C.冲击成本D.买卖价差【答案】B16、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D17、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。A.40B.60C.80D
7、.100【答案】D18、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】D19、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C20、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A21、以下不属于基本的衍生工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.结构化金融衍生工具【答案】D
8、22、流动比率的公式是（）。A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产【答案】A23、100.2015 年度，某公司的实收资本 100 亿元，资本公积 40 亿元，盈余公积 40 亿元，未分配利润 60 亿元，则应计入所有者权益的金额为（）。A.240 亿元B.140 亿元C.200 亿元D.180 亿元【答案】A24、当 PMI 大于()时，说明经济在发展，当 PMI 小于()时，说明经济在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C25、下列关于晨星公司基金
9、评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D26、就债券研究而言，它主要侧重于()。A.债券的久期判断B.债券的走势形态判断C.债券的到期时间判断D.债券的到期收益率判断【答案】A27、通常可以用贝塔系数（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列
10、选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A.其余选项都对B.如果某基金的贝塔系数小于 1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金C.如果股票指数上涨或下跌 1%，某基金的净值增长率上涨或下跌 l%，贝塔系数为 lD.如果某基金的贝塔系数大于 l，说明该基金是一只活跃或激进型基金【答案】A28、不属于系统性风险的是（）A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治干扰【答案】B29、（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR【答案】A30、（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】B31、息票率 6%的
11、3 年期债券，市场价格为 97.344 0 元，到期收益率为 7%，久期为 2.83 年，那么，当该债券的到期收益率增加至 7.1%，价格的变化为（）。A.利率上升 0.1 个百分点，债券的价格将下降 0.257 元B.利率上升 0.3 个百分点，债券的价格将下降 0.237 元C.利率下降 0.1 个百分点，债券的价格将上升 0.257 元D.利率下降 0.3 个百分点，债券的价格将上升 0.237 元【答案】A32、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。A.分析现金流量表,有助于投资评估今后企业的偿债能力,获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一
12、个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地掲示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准风向标，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】B33、下列不属于 QDII 基金的投资范围的是（）。A.房地产抵押按掲B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】A34、产权比率与权益乘数的关系是（）。A.产权比率权益乘数1B.权益乘数1/（1-产权比率）C.权益乘数（1产权比率）/产权比率D.权益乘数1产权比率【答案】D35、货币市场基金投资组合的平均
13、剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】C36、现金流量表的基本结构不包括（）A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量【答案】D37、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B38、如果一只股票基金的年周转率为()，意味着该基金持有股票的平均时间为 1 年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D39、（）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭
14、示企业获取利润能力以及经营趋势。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B40、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。A.激进型基金B.防御型基金C.价值型基金D.成长型基金【答案】C41、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】B42、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）A.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率B.当物价下降时，名义利率比实际利率高C.当物价下降时，名义利率比实际利率低D.名义利
15、率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率【答案】D43、（）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】B44、目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（）A.结算代理制度B.做市商制度C.公开市场一级交易商制度D.结算参与人制度【答案】A45、()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.利息率B.名义利
16、率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】D46、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于 3 亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3 年未受到监管机构的重大处罚D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】A47、按债券利率是否固定，可分为（）和浮动利率债券。A.固定利率债券B.贴现债券C.累进利率债券D.复利债券【答案】A48、货币市场工具一般指短期的（1 年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。A.大部分是债务契约B.期限在 1 年以内（含 1 年）C.流动性高D.本金安全性高，风险较低【答案】A49、关于 QDII 基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款【答案】C50、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D