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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库含答案下载第一部分 单选题(50题)1、（2016年真题）下列具有法人资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】： A 3、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1B.3C.5D.2【答案】： B 4、财务顾
2、问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】： B 5、公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原则D.自主经营原则【答案】： A 6、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 7、(2019年真题)根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的
3、义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】： A 8、根据合伙企业法，有限合伙人不得以()出资。A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】： C 9、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传【答案】： D 10、(2019年真题)根据
4、证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】： B 11、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下【答案】： D 12、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 13、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主
5、体的是（）。A.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】： B 14、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 15、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】： C 16、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】： D 17、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】： B 18、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的
6、市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A.2B.3C.5D.10【答案】： C 19、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 20、国有独资公司属于特殊的（）。A.有限责任公司B.一人有限责任公司C.股份有限公司D.个人独资企业【答案】： A 21、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 22、按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公
7、司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】： D 23、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 24、下利关于合伙企业与公司的说法， 正确的是 （）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有
8、独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】： A 25、按照证券法的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.B.C.D.【答案】： C 26、（2020年真题）有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】： B 27、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.B.C.D.【答案】： B 28、如果偏离5或以上的产品数
9、超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】： B 29、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】： C 30、客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 31、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人【答案】： D 32、上市公
10、司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】： C 33、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 34、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券A.B.C.D.【答案】： D 35、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。 A.3年B.1年C.2年D.半年
11、【答案】： B 36、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】： C 37、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）
12、。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】： C 38、（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】： A 39、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权23以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】： C 40、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会其成员不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】： B 41、某证券公司的
13、下列风险控制指标，符合标准的有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 42、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】： A 43、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上【答案】： C 44、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监
14、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】： A 45、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】： A 47、(2018年真题)股
15、份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】： D 48、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.B.C.D.【答案】： D 49、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A.发行人、上市公司或者
16、其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】： D 50、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】： C