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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库附答案（黄金题型）第一部分 单选题(50题)1、公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 2、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】： A 3、证券产品选择的基本原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 4、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】： D 5、资本市场线揭
2、示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】： C 6、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】： B 7、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： A 8、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】： C 9、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要
3、综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 10、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】： D 11、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 12、指数化的方法不包括（ ）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】： B 13、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.
4、D.【答案】： C 15、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 16、以下为跨期套利的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 17、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 18、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应
5、当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】： C 19、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】： A 20、某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】： B 21、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】： D 22、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（ ）。A.B.C.D.【答案】：
6、 D 23、客户的财务信息不包括（ ）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】： B 24、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 25、如果张某夫妇的年龄在3055岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 26、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 27、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 28、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】： A 29、移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.
7、D.【答案】： C 30、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】： A 31、相关系数决定结合线在A与B点之间的（ ）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】： B 32、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投
8、资顾问人员个人名义收取【答案】： D 33、在系数运用时（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 34、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 35、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 36、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】： B 37、量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、按照理财规划需要对客
9、户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】： B 40、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 41、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 42、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 43、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 44、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】：
10、B 45、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】： B 46、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】： B 47、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】： D 48、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】： C 49、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 50、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】： D