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1、历年证券分析师之发布证券研究报告业务题库包过题库全面第一部分 单选题(50题)1、税收是我国财政收入最主要的来源，也是政府用以调节经济的重要手段。按照（ ）为标准划分，税收可以分为从价税和从量税。A.税收负担是否转嫁B.计税依据C.征税对象D.税率【答案】： B 2、关于防守型行业，下列说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 3、进行宏观经济分析有助于投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 4、对于未来量化投资发展的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： A 5、下列属于国民经济总体指标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 6、资产配置的类别包括（ ）。
2、A.B.C.D.【答案】： A 7、下列各项中，属于发行条款中影响债券现金流确定的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 8、宏观经济运行对证券市场的影响的主要表现有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 9、国内生产总值的表现形态是（）。A.价值形态、收入形态和产品形态B.收入形态和产品形态C.价值形态和收入形态D.价值形态【答案】： A 10、已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，A、B两种股票的投资股数比例为3：2，投资时每股价格比例为4：3，不考虑交易费用.两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产
3、的预期收益率是（ ）。A.35%B.11.67%C.12.35%D.9.67%【答案】： B 11、首批股权分置改革的试点公司有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 12、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，债券市场被分割为（）。A.短、中、长期债券市场B.国内债券市场与国际债券市场C.发行市场和交易市场D.即期市场和远期市场【答案】： A 13、可赎回债券的约定赎回价格可以是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】：
4、 A 15、关于基差，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 16、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与（）。A.未来某时刻即期利率的有效差额B.未来的预期即期利率的差额C.远期的远期利率的差额D.当前即期利率的差额【答案】： B 17、波浪理论的不足包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 18、下列属于宏观经济分析对信息、数据质量要求的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 19、对于利用期货产品的套期保值，下列表述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 20、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上
5、市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。A.研究部门或者研究子公司B.中国证券业协会C.财务部门D.中国证监会【答案】： A 21、下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（）。A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论D.应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息【答案】： A 22、下列关于相关系数的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 23、下列关于证
6、券市场线的叙述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、下列关于欧式期权与美式期权的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 25、下列关于减少税收对经济的影响说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 26、资产证券化产品的风险来源有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 27、下列关于证券市场线的叙述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 28、有形资产净值债务率与（ ）有关。A.B.C.D.【答案】： C 29、关于工业总产值与工业增加值，下列表述错误的是（）。A.测算工业增加值的基础来源于工业总产值B.工业总产值在企业之间存在重复计算C.工业总
7、产值在企业内部不允许重复计算D.工业增加值只采用“收入法”计算【答案】： D 30、供给曲线中的供给量代表的是（ ）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】： D 31、波浪理论考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 32、切线类技术分析方法中，常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 33、EA在企业管理和价值评估方面的用途包括下列（ ）项。A.B.C.D.【答案】： B 34、投资者预期股票价格上涨，可以通过（ ），构造牛市价差期权。A.B.C.D.【答案】： D 35、关于市净率估值方法，下列说法正
8、确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 36、主流的股价预测模型有（）。A.B.C.D.【答案】： A 37、在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.B.C.D.【答案】： A 38、合规审查应当涵盖（）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。A.B.C.D.【答案】： C 39、下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）A.多元分布函数的本质是一种关系B.多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系C.多元分布函数中的两个集合的元素都是数D.一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素【答案】
9、： C 40、OTC交易的衍生工具的特点是（）.A.B.C.D.【答案】： C 41、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。A.应当审慎使用信息B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告C.对于市场传言，不可以根据自己的分析作为研究结论的依据D.可将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告【答案】： D 42、下列关于股票内部收益率理解的描述中，错误的是（）。A.不同的投资者利用现金流贴现模型估值的结果相等B.在同等风险水平下，如果内部收益率大于必要收益率，可考虑购买该股票C.内部收益率就是使得投资净现值等于零的贴现率D.内部收益率实际上就是使得未
10、来股息贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率【答案】： A 43、当（ ）时，基差值会变大。A.B.C.D.【答案】： A 44、根据期望效用理论，下列描述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 45、主流的股价预测模型有（）。A.B.C.D.【答案】： A 46、在弱有效市场里，（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 47、最常见的时间数列预测方法有（）。A.B.C.D.【答案】： A 48、当投资者预期国债基差将要扩大时，他可以进行买入基差交易，影响买入基差的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 49、我国将货币供应量划分M0，M1，M2，M3其中M2包括M0和（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 50、一国当前持有的外汇储备是以前各期一直到现期为止的（ ）的累计结果。A.国际收支顺差B.国际收支逆差C.进口总额D.出口总额【答案】： A