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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B2.【问题】（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B3.【问题】张某名校本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自
2、己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4.【问题】根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B5.【问题】在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A6.【问题】转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.
3、、B.、C.、D.、【答案】A9.【问题】一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10.【问题】采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A11.【问题】基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B12.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】B13.【问题】某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。
4、如果该公司股票今年年初的市场价格为 35元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D14.【问题】公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B15.【问题】市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D16.【问题】股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C18.【问题】下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19.
5、【问题】下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.
6、56【答案】C22.【问题】债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C23.【问题】不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C26.【问题】现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若
7、差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D27.【问题】下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B28.【问题】在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C29.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依
8、法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B30.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/
9、蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A33.【问题】信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A35.【问题】王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息 650元，持股一个月以内股息 20
10、0 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B36.【问题】在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C37.【问题】预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B39.【问题】下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D