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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】C2.【问题】期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B3.【问题】王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相
2、应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C4.【问题】下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C5.【问题】根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
3、A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C6.【问题】一家铜杆企业月度生产铜杆 3000 吨，上月结转 500 吨，如果企业已确定在月底以 40000 元吨的价格销售 1000 吨铜杆，此时铜杆企业的风险敞口为（）。A.3000B.500C.1000D.2500【答案】D7.【问题】一个红利证的主要条款如表 7-5 所示，请据此条款回答题。A.存续期间标的指数下跌 21%，期末指数下跌 30%B.存续期间标的指数上升 10%，期末指数上升 30%C.存续期间标的指数下跌 30%，期末指数上升 10%D.存续期间标的指数上升 30%，期末指数下
4、跌 10%【答案】A8.【问题】在宏观经济分析中最常用的 GDP 核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】A9.【问题】某投资者与证券公司签署权益互换协议，以固定利率 10换取 5000 万元沪深 300 指数涨跌幅，每年互换一次，当前指数为 4000 点，一年后互换到期，沪深 300 指数上涨至 4500 点，该投资者收益（）万元。A.125B.525C.500D.625【答案】A10.【问题】假定标的物为不支付红利的股票，其现在价值为 50 美元，一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为 25%，可能下跌的幅度为 20%，看涨期权的行权价格为 50 美元，无风险利率为
5、7%。根据单步二叉树模型可推导出期权的价格为（）。A.6.54 美元B.6.78 美元C.7.05 美元D.8.0 美元【答案】C11.【问题】为了检验多元线性回归模型中被解释变量与所有解释变量之间线性关系在总体上是否显著，应该采用()。A.t 检验B.O1SC.逐个计算相关系数D.F 检验【答案】D12.【问题】期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A13.【问题】某金融机构使用利率互换规避利率变动风险，成为固定率支
6、付方，互换期阪为二年。每半年互换一次.假设名义本金为 1 亿美元，Libor 当前期限结构如下表，计算该互换的固定利率约为（）。A.6.63%B.2.89%C.3.32%D.5.78%【答案】A14.【问题】如果投资者非常看好后市，将 50的资金投资于股票，其余 50的资金做多股指期货，则投资组合的总为()。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】C15.【问题】甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。A.4100 万元B.5100 万元C.3900 万元D.4000
7、万元【答案】B16.【问题】申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3 万B.5 万C.10 万D.20 万【答案】A17.【问题】期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】D18.【问题】下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.
8、决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D19.【问题】关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.保证金制度【答案】B20.【问题】任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】下列关于期转现交易，说法正确的有（）。A.用标准仓单以外的货物期转现，要考虑节省的交割费用、仓储费和利息，以及货物的品级差价B
9、.用标准仓单期转现，要考虑仓单提前交收所节省的利息和储存等费用C.买卖双方要确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差D.商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的所有费用总和【答案】ABCD2.【问题】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）。A.期货公司应当承担责任B.交割仓库应当承担责任C.期货交易所承担连带责任D.期货交易所不承担责任【答案】BC3.【问题】某宏观分析师为分析纽约原油价格（WTI）、黄金 ETF 持仓（吨）和美国标准普尔 500 指数对黄金价格的影响，搜集了上述品种的 10 年的周数据，样本容量
10、为471，并对其进行多元线性回归分析，得到的估计结果为：A.在 95%的置信度下，解释变量的系数均显著不为零，因为全部 t 统计量值均大于B.在 95%的置信度下，解释变量的系数均显著不为零，因为全部 t 统计量值均大于C.在 95%的置信度下，F 统计量远大于D.在 95%的置信度下，F 统计量远大于【答案】BC4.【问题】期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得的研究报告D.一切研究报告【答案】AC5.【问题】下列属于期货交易所职能的有()。A.提供交易的场所、设施和服务B.
11、组织并监督期货交易，监控市场风险C.设计合约、安排合约上市D.发布市场信息【答案】ABCD6.【问题】以下说法正确的是（）。A.量化交易强调策略开发和执行的方法定量化B.程序化交易强调策略实现的手段C.算法交易强调交易执行的目的D.高频交易强调低延迟技术和高频度信息数据【答案】ABCD7.【问题】结算完成后，期货交易所向会员提供当日结算数据，包括（）。A.会员当日持仓表B.会员资金结算表C.会员当日成交合约表D.会员当日平仓盈亏表【答案】ABCD8.【问题】李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。A.期货公司应当
12、先为李某开户B.期货公司应当不予为其开户C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户【答案】ACD9.【问题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。A.遵循诚实信用原则B.公平对待客户C.基于独立、客观的立场D.避免利益冲突【答案】ABCD10.【问题】根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。A.期货交易管理条例B.期货交易所管理办法C.期货公司管理办法D.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法【答案】ABC11.【问题】在白糖期货市场上，甲公司为买方，开仓价格为 4000 元邝屯乙公司为卖方
13、，开仓价格为 4200 元/吨，双方达成协议进行期转现交易，商定的协议平仓价格为4160 元/吨，交收白糖价格为 4110 元/吨。当期货交割成本为（）元/吨时，期转现交易对双方都有利。A.40B.80C.60D.30【答案】BC12.【问题】期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A.备案报告；变更后的营业执照副本复印件B.公司决议文件；法定代表人期货从业资格证明.任职资格证明C.期货公司原经营期货业务许可证正.副本原件D.中国证监会派出机构规定的其他材料【答案】ABC13.【问题】关于沪深 300 指数期货的结算
14、价，说法正确的有（）。A.交割结算价为最后交易日进行现金交割时计算实际盈亏的价格B.交割结算价为最后交易日沪深 300 指数最后两小时的算术平均价C.当日结算价为计算当日浮动盈亏的价格D.当日结算价为合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价【答案】ABD14.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是（）A.风险监管指标达到预警标准B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20%C.关于风险监管指标具体情况的半年度报告D.风险监管指标不符合规定标准【答案】AD15.【问题】竞价方式主要有公开喊价和计算机撮合成交两种方
15、式。其中公开喊价方式又可分为（）。A.连续竞价制B.一节一价制C.价格优先D.时间优先【答案】AB16.【问题】沪深 300 指数期权仿真交易合约的行权价格间距为（）。A.当月与下两个月合约为 50 点B.当月与下两个月合约为 100 点C.季月合约为 50 点D.季月合约为 100 点【答案】AD17.【问题】中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仓【答案】ABCD18.【问题】中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作
16、时应为期货公司办理（）。A.客户申请各期货交易所交易编码B.修改与交易编码相关的客户资料C.客户注销各期货交易所交易编码D.客户在各期货交易所的席位申请【答案】ABC19.【问题】根据期货交易管理条例，下列表述正确的有（）。A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用期货交易管理条例C.禁止非法设立期货交易场所D.禁止中远期现货交易【答案】ABC20.【问题】在基差不变时，（）可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。A.卖出套期保值B.买入套期保值C
17、.正向市场卖出保值D.反向市场买入保值【答案】ABCD20.【问题】期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B21.【问题】证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D22.【问题】下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的
18、是（）。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】B23.【问题】某款结构化产品由零息债券和普通的欧式看涨期权构成，其基本特征如表83 所示，其中所含零息债券的价值为 925 元，期权价值为 69 元，则这家金融机构所面临的风险暴露是（）。A.做空了 4625 万元的零息债券B.做多了 345 万元的欧式期权C.做多了 4625 万元的零息债券D.做空了 345 万元的美式期权【答案】C24.【问题】根据下面资料，回答 89-90 题A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】B25.【问题】经营机构应当将普通投资者按
19、其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】D26.【问题】关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席 1 人，副主席若干【答案】B27.【问题】（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A28.【问题】期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3
20、、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D29.【问题】?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】C30.【问题】下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A31.【问题】某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在
21、计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D32.【问题】中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C33.【问题】客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老
22、客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
23、【答案】C34.【问题】依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B35.【问题】根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答 71-73 三题。A.10B.12C.14D.16【答案】C36.【问题】在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】B37.【问题】5 月份，某进口商以 67000 元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以 67500 元吨的价格卖出 9 月份铜期货合约，至 6 月中旬，该进口商与某电缆厂协商
24、以 9 月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格 300 元吨的价格成交。该进口商开始套期保值时的基差为（）元吨。A.300B.-500C.-300D.500【答案】B38.【问题】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B39.【问题】某期货公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元B.14800 万元C.15400 万元D.15200 万元【答案】D