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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】B2.【问题】对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B3.【问题】基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D4.【问题】风险对冲是指特定的金融资
2、产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B5.【问题】（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A6.【问题】根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7.【问题】关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8.【问题】某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定
3、价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1 元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B9.【问题】技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D10.【问题】（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A11.【问题】进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答
4、案】D12.【问题】金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13.【问题】当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A14.【问题】某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15.【问题】家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还
5、贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C16.【问题】通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B19.【问题】某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A20.【问题】债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.
6、【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C21.【问题】下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B22.【问题】某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、
7、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A24.【问题】总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B25.【问题】预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26.【问题】下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27.【问题】以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股
8、票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A28.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29.【问题】我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C30.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C31.【问题】客
9、户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B33.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D36.【问题】从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37.【问题】正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A38.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39.【问题】常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A