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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C2.【问题】家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募
2、集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件【答案】C3.【问题】公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 10%B.不必经 2/3 以上董事出席的董事会会议决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在 3 年内转给职工【答案】B4.【问题】证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5.【问题】公司的发起人、股东
3、在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B6.【问题】证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】A8.【问题】分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】A9.【问题】根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价
4、格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年 5 月 1 日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于 3 个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】A11.【问题】客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则
5、须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】D12.【问题】某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司 A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A 某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予
6、立案追诉D.A 某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C13.【问题】下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A14.【问题】下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15.【问题】甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，
7、不符合规定的是（）。A.甲企业由 50 名合伙人设立B.甲企业有 5 名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C16.【问题】向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过 300 人的特定对象C.累计超过 200 人的特定对象D.累计超过 100 人的特定对象【答案】A17.【问题】下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监
8、事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】A18.【问题】下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A20.【问题】下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益
9、关系人输送不正当利益。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的 20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前 7 日告知客户的资产托管机构【答案】D22.【问题】证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C23.【问题】证
10、券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B24.【问题】证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】A26.【问题】下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A27.【问题】从业人员应当通过所在机构
11、进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.15D.30【答案】B28.【问题】期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。A.会员；期货公司B.期货公司；会员C.会员；会员D.期货公司；期货公司【答案】C29.【问题】按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
12、数额达到 20 万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 20 户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 5 万元【答案】C30.【问题】下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012 年 9 月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】A31.【问题】证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或
13、者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】B32.【问题】私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12 小时B.24 小时C.2 天D.3 天【答案】B33.【问题】持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B34.【问题】根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得
14、，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B35.【问题】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10B.1 倍以上 5 倍以下；10C.1 倍以上 5 倍以下；5D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B36.【问题
15、】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B37.【问题】相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38.【问题】根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】C39.【问题】合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A