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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C3. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产
2、以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B4. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C5. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B6. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D
3、.【答案】 B7. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（
4、）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D17. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C
5、18. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D20. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工
6、具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 分析师
7、具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B31. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C35. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A