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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】A2.【问题】证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生
2、重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责D.持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】D3.【问题】下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B4.【问题】可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交
3、易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5.【问题】根据期货交易管理条例，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上 30 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款 10 万元以上 50 万元以下D.罚款 1 万元以上 3 万元以下【答案】B6.【问题】下列有关公司利润分配的说法，错误的是（）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时，
4、股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】B7.【问题】证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】B8.【问题】发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】C9.【问题】下列关于有
5、限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由 50 名合伙人设立B.甲企业有 5 名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C11.【问题】（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】A12.【问题】根据全国中小企业股
6、份转让系统业务规则（试行）等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13.【问题】甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C14.【问题】刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C15.【问题】期货交易管理条例规定，期货公司从
7、事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A16.【问题】在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】A17.【问题】存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19.【问题】根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.
8、、D.、【答案】A20.【问题】从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】D21.【问题】证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】B22.【问题】证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（
9、）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】D23.【问题】有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】C24.【问题】分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C25.【问题】
10、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A26.【问题】央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】B27.【
11、问题】为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.B.C.D.【答案】D28.【问题】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20【答案】B29.【问题】按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C30.【问题】金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发
12、生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A31.【问题】证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】C32.【问题】根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D33.【问题】金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元，且具有 1 年以
13、上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C34.【问题】证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万30 万元B.4 万40 万元C.30 万60 万元D.10 万100 万元【答案】D35.【问题】因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任
14、证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D36.【问题】根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37.【问题】从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224 个月B.1236 个月C.24 个月内D.2436 个月【答案】B39.【问题】超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A