2022年全省证券从业提升模拟题9.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】按照期货交易管理条例的规定,下列不属于受监管主体相关义务的有()。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B2.【问题】下列关于信息披露义务人的表述正确的是()。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成,也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上,应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯

2、罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C3.【问题】客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4.【问题】证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括()。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】B5.【问题】按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法

3、行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的【答案】A6.【问题】经营机构发布证券研究报告,应该遵守()。A.B.C.D.【答案】B7.【问题】经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券

4、投资基金托管业务暂行规定【答案】D9.【问题】客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】B11.【问题】下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】B1

5、2.【问题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】下列说法,错误的是()。A.对于依法进行的财产分割情形,中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形,中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行,单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管,是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行,并以每个客户名义单独立户管理,商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用,以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】C1

6、4.【问题】下列关于场外衍生品的说法错误的是()。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B15.【问题】证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,为()方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】A16.【问题】证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监

7、会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】下列有关有限责任公司的说法,错误的是()。A.自然入股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格,公司章程另有规定的除外B.股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时,2 个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D18.【问题】下列选项中,不属于法律

8、关系客体的是()。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】D19.【问题】某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】D20.【问题】证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()A.10 年B.15 年C.20 年D.永久【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题,每,每题题

9、 2 分,分,选项选项中,至少两个符合中,至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B21.【问题】期货交易规则中,每()个交易日闭市后,交易所对期货公司会员,期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1B.2C.5D.7【答案】A22.【问题】证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由()按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】C23.【问题】

10、证券公司柜台市场产品账户代码由()为字符组成,前()位为机构代码,由报价系统自动分配;后()位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12;2;10B.12;3;9C.12;4;8D.12;5;7【答案】B24.【问题】公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行()。A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】D25.【问题】()是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A

11、.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B26.【问题】按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可以予立案追诉的情形不包括()。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C27.【问题】按照证券期货投资者适当性管理办法的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和

12、经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】B28.【问题】以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B29.【问题】股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】C30

13、.【问题】有限责任公司股东可以用来出资的财产包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D31.【问题】按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A32.【问题】公司违反中华人民共和国证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的,其财产不足以支付时,先承担()。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金【答案】B33.【问题】下列关于股份有限公司担保的表述中,错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3

14、4.【问题】证券公司信用证券账户内的证券,出现()等情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B36.【问题】下列关于场外衍生品的说法错误的是()。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场

15、外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B37.【问题】按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案

16、】B38.【问题】下列不属于操纵市场行为的是()。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】D39.【问题】根据证券投资基金法,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的,责令改正,没收违法所得,处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的,处以()罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D

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