2022年云南省证券从业通关考试题81.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1;3B.1;5C.3;5D.3;10【答案】A2.【问题】关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。A.个人集资诈骗,数额在 10 万元以上的B.单位集资诈骗,数额在 50 万元以上的C

2、.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50万元以上【答案】C3.【问题】以下()属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224 个月B.1236 个月C.24 个月内D.2436 个月【答案】B5.【问题】下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B6.【问题】根据证券公司全面风险管理规范,下列说法正确的有()

3、。A.、B.、C.、D.、【答案】D7.【问题】(2021 年 12 月真题)根据证券法,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D8.【问题】下列说法错误的是()。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的 10 个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准,应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】B9.【问题】期货交易管理条例规定,下列不属于期货交易所、非期货公

4、司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是()。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】B10.【问题】股份有限公司利润分配的表述,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C11.【问题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B12.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定,证

5、券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B14.【问题】根据证券公司监督管理条例,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】B15.【问题】根据证券、期货投资咨询管理暂行办

6、法,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。A.、B.、C.、D.、【答案】B16.【问题】下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是()。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】D17.【问题】期货交易管理条例第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是()。A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅

7、自进行期货交易的D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的【答案】C18.【问题】有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的,不能遵照()来分配。A.协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的,从其规定C.公司章程没有规定的,股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】C19.【问题】在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均须在各网点所在地()备

8、案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C20.【问题】根据证券投资基金法,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处()。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题,每,每题题 2 分,分,选项选项中,至少两个符合中,至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】经营机构从业人员违反

9、相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话【答案】C22.【问题】向()发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过 300 人的特定对象C.累计超过 200 人的特定对象D.累计超过 100 人的特定对象【答案】A23.【问题】根据证券投资基金法,基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5

10、 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】B24.【问题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D25.【问题】下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为 3 年C.监事任期届满,不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设 1 至 2 名监事,不设监事会

11、【答案】C26.【问题】证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由()按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】C27.【问题】下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中,错误的是()。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格 1 至 3 年,处以其年收入 1 倍以上 2 倍以下的罚款B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的,处以其年收入 1倍以上 2 倍以下的罚款,并可以暂停其任职资格、证券从业资格C.隐匿财产,擅自转

12、移、转让财产,情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,处以其年收入 2 倍以上 5 倍以下的罚款D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料,或者故意提供虚假情况的,对控股股东、实际控制人从重处罚【答案】A28.【问题】关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。A.个人集资诈骗,数额在 10 万元以上的B.单位集资诈骗,数额在 50 万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50万元以上【答案】C29.【问题】合格境外投资者可以参与()

13、。A.B.C.D.【答案】C30.【问题】下列说法错误的是()。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B31.【问题】下列有关公司利润分配的说法,错误的是()。A.如公司章程无特殊

14、规定,股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】B32.【问题】发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以()的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D33.【问题】公募基金和私募基金的不同点主要反映在()方面。A.、B.、C.、D.、【答案】C34.【问题】证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务

15、、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括()。A.B.C.D.【答案】B36.【问题】()是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B37.【问题】经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有()。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】下列选项中,不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程,采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C39.【问题】按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C

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