2022年青海省证券从业模考考试题.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由 2 人以上 200 人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B2.【问题】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由()考核,考核权重不低于 50。A.证券公司首席风险官B.证券公司董事长C.子公司董事长D.子公司总经理【答案】A3.【

2、问题】下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B4.【问题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5.【问题】擅自变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的,并处()罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】A6.【问题】按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自

3、律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D7.【问题】下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】下列事项属于有限责任公司董事会职权的是()。A.B.C.D.【答案】D9.【

4、问题】证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A10.【问题】证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。A.B.C.D.【答案】A11.【问题】按照证券监督管理条例的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的 1/

5、4。A.内部董事人数占董事人数的 1/6B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D12.【问题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】B13.【问题】发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3 个月到 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36

6、【答案】B14.【问题】下列有关公司合并、分立的说法,错误的是()。A.公司合并、分立的,债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立,必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立,必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过【答案】A15.【问题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】根据证券公

7、司监督管理条例,合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A17.【问题】下列说法错误的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】D18.【问题】下列有关合伙企业清算的说法,正确的是(

8、)。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】审计委员会中独立董事的人数不得少于 12,并且至少有()名独立董事从事会计工作()年以上。A.1;3B.1;5C.2;3D.2;5【答案】B20.【问题】基金托管的内部控制包括()。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题,每,每题题 2 分,分,选项选项中,至少两个符合中,至少两个符合题题意意)20.【问题】下列有关证券承销业务的声项错误的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销

9、期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D21.【问题】下列事物中,属于法律关系客体的是()。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】下列选项中,不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程,采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C23.【问题】以下属于私募基金合格投资者的有()。A.B.C.D.以上都不属于【答案】A24.【问题】融资融券业务的决策与

10、授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】C25.【问题】按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接

11、责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D26.【问题】下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B27.【问题】期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除()可划转外,严禁挪作他用。A.、B.、C.、D.、【答案】A28.【问题】证券公司申请保荐业务资格,应当具备()条件。A.B.C.D.【答案】A29.【问题】信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元

12、以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】C30.【问题】下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()。A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】D31.【问题】关于要约收购的规定,下列说法正确的是()。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在

13、收购期限内,不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票【答案】D32.【问题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月B.312 个月C.612 个月D.1224 个月【答案】B33.【问题】根据合伙企业法规定,()不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D34.【问题】如果偏离

14、5或以上的产品数超过所发行产品总数的(),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】B35.【问题】证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以()的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】D36.【问题】金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A37.

15、【问题】境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B38.【问题】证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D39.【问题】证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以();没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的,处以()万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下;10B.1 倍以上 5 倍以下;10C.1 倍以上 5 倍以下;5D.5 倍以上 10 倍以下;5【答案】B

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